從高校科研管理角度探討基金項目形式審查工作

文/王越

在“雙一流”背景下，如何提高各級各類社會科學基金項目申請的資助率，支撐學校的雙一流建設，是高校科研管理部門工作者的重要職責。雖然各級各類基金項目都會發布申報指南，詳細說明項目申報類別、申報條件、申報方式等注意事項及具體要求，但每年仍有大量項目的申請被不予受理。因此，順利通過形式審查是提高項目資助率的第一步。本文以2013 年至2021 年教育部人文社會科學研究項目申報材料形式審查結果（本文所有數據均來自中華人民共和國教育部社會科學司官網，因網站未公布2017 年申報材料審核情況，所有數據分析均不含2017 年）為切入點，從高校科研管理角度探討如何優化基金項目的形式審查工作。

一、教育部人文社會科學研究項目形式審查結果分析

教育部人文社會科學研究項目主要分為一般項目和專項項目，一般項目主要包括規劃基金、青年基金和自籌經費項目三類，專項項目主要包括中國特色社會主義理論體系研究專項、高校思想政治工作專項、高校輔導員研究專項等。根據對2013 年至2021 年教育部人文社會科學研究項目申報材料審核情況的梳理，得出以下幾點結論：

1.總體不予受理比例波動下降

隨著科研工作者對基金項目重視程度不斷提高，2013 年至2021 年教育部人文社會科學研究項目因形式問題不予受理比例總體呈波動下降趨勢，其中一般項目的不予受理比例呈明顯下降趨勢，但專項項目的不予受理比例每年波動較大。

表1 歷年教育部人文社會科學研究項目申報不予受理情況

專項項目不予受理比例波動較大可能是因為，一般項目的申報條件變動不大，但可申報的專項項目有所變化，相應的申報資格、選題指南、職稱職務要求等均有所變化，申報者及科研管理部門未精準把握具體要求。

圖1 歷年教育部人文社會科學研究項目申報不予受理情況

2.不予受理原因相對集中

根據教育部網站公布的2013 年至2021 年教育部人文社會科學研究項目申報材料審核情況，教育部社科司共受理247919 項，經形式審查有5251 項材料不符合申報要求，不予受理原因相對集中，因未按要求提供紙質材料、申請人或課題組成員未簽字、職稱不符合申報條件這三項原因，被取消申報資格的就已超過不予受理材料數量的一半。

表2 不予受理原因的前十項

其中“不符合輔導員專項申報條件”僅針對高校輔導員研究專項，“非在庫專職思政課教師”僅針對高校思想政治理論課教師研究專項，均集中在近兩年；“經費到賬不符合要求”僅針對自籌基金項目，但基本每年都存在該問題。

二、提升基金項目形式審查通過率的三大主力

從形式審查不予受理的原因分析可以看出，基本所有不予通過的原因都是可以避免的。各類基金項目申報主要有三大環節，科研人員申報、學院科研秘書初審、學校科研管理部門復審并報送。因此，要提升基金項目形式審查通過率，需要申報人、科研秘書和科研管理部門共同努力。

1.申請人自查

目前，科研工作者在申報各類基金項目時多存在“重內容輕形式”的問題，往往只對內容仔細打磨，不重視形式上的細節要求。但通過形式審查是進入評審環節的第一步，如因形式問題被取消申報資格實屬可惜。因此，申請人作為基金項目申報材料撰寫人，主要應做到以下兩點：一是應認真閱讀項目申報通知及填報要求，避免出現“未按要求提供紙質材料”“申請人或課題組成員未簽字”等基礎問題；二是強化自身科研誠信，避免出現“職稱不符合申報條件”“同時申報國社科、教育部項目”等資格問題。

2.科研秘書初審

高校科研秘書的主要工作即為本校科研人員提供科研服務，但目前科研秘書的工作設置存在諸多客觀問題。一是有些學院科研秘書是由剛入職的專職教師兼任，而且兩年左右就會替換，這就使得審核基金項目時可能沒有足夠的工作經驗，會遺漏一些基礎問題。二是全職的科研秘書也多少會承擔學院其他一些工作，難免會分散對本職工作的時間精力。除客觀問題外，科研秘書應盡量提升自己工作專注度，認真把握基金項目申報材料的形式要求，尤其是申報人的職稱、職務等資格信息，避免出現“職稱不符合申報條件”“不符合輔導員專項申報條件”“非在庫專職思政課教師”等問題。

三、科研管理部門如何提升基金項目形式審查通過率

科研管理部門作為基金項目材料上報的最后一道主力，應充分發揮自身主觀能動性，不僅要認真做好基金項目形式審查工作，也要充分調動申報者和科研秘書的積極性。

1.提升自身業務熟練度

各級各類基金項目越來越多，形式要求也不盡相同。科研管理部門要做好本職工作，服務好科研工作者，就得不斷提升自身業務熟練度。一是及時研讀各類基金項目申報通知，明確每年申報細節的變化之處，并預判可能會出現的各類情況，提前向項目組織方咨詢確認；二是積極總結經驗教訓，在項目申報工作結束后如實詳細記錄，為下一次申報工作做好準備。

2.優化形式審查及退改流程

科研管理部門可根據各級各類基金項目申報通知及往年申報經驗，一是制作“形式審查記錄表”，將年齡、職稱、是否簽名、是否有國社科項目在研等具體形式要求詳細列舉，在審查材料時按此表逐一核對并打鉤備注審核人姓名，這樣不僅可以將責任落實到個人，提高科研管理部門人員對形式審查工作的重視程度，也便于清晰地將審核情況反饋給學院和申報人修改完善；二是通過微信、QQ 等社交平臺建立“答疑解惑群”，以便及時收到老師的各類問題并直接解答，免去中間傳達環節，提高溝通效率，避免老師多跑路。

3.擴大形式審查培訓力度與廣度

各級各類基金項目均有不同的申報要求及一定的申報周期，每年的項目申請隊伍中都有很大部分是從未嘗試過的“新人”，因此擴大形式審查培訓力度和廣度至關重要，同時可根據培訓對象數量靈活采取線上線下等多種方式。一是有針對性的組織小范圍培訓會，比如有些項目僅面向青年、僅面向固定專業領域或僅面向高級職稱等等，可根據項目申報要求組織相應擬申報對象進行定向形式審查培訓；二是組織面向全校的定期培訓會，國家社科基金、教育部人文社科研究項目、各省級基金項目等基本每年都在固定時間會公布申報通知，科研管理部門可提前準備培訓材料，申報公告發布后及時調整細節內容并盡快開辦培訓會，以便擬申報人在著手準備材料前先了解清楚各種政策。

高效的科研管理工作是高校科研良好發展的重要抓手，形式審查工作不僅是各級各類項目通過初審的基礎條件，更是提高項目申請質量的重要手段。提高項目形式審查通過率需要申報人、科研秘書和科研管理部門共同努力，尤其是科研管理部門要強化服務意識，進一步提升業務熟練度，優化審查及退改流程，擴大培訓力度與廣度，多措并舉，有組織、有計劃地做好基金項目形式審查工作，不斷提高科研管理服務水平。