基于改進模糊層次分析法的水利工程項目風險評價研究

賈文惠

（山東省菏澤市河湖流域工程管理服務中心，山東 菏澤 274000）

隨著我國對水利工程投資的不斷加大，水利工程建設項目數量快速增長，《水利發展統計年鑒》數據顯示，我國近年來平均每年增長25000 項水利工程建設項目。在此過程中，社會各界以及項目參與方更多的將關注的重點放在項目的建設進度、質量以及成本等方面，忽略了在水利工程建設之前對其潛在的所有風險進行深入系統的分析和制定相應的應對措施。由于水利工程一般具備投入資金體量大、涉及參與方較多、建設周期長、施工工藝復雜等特點，決定了水利工程建設項目在工期、成本、質量、環境以及安全等方面都存在諸多的風險因素，需要在項目建設之前就必須對風險進行全面的識別和管理，預防因風險發生而造成的損失。因此，建立完善的水利工程建設項目風險管理體系在我國當前發展背景下就具有十分重要的現實意義。

1 水利工程建設項目風險識別

1.1 識別原則

全生命周期原則：水利工程建設項目風險不僅僅存在于某個階段，而是存在于水利工程建設項目的全壽命周期過程，包括項目識別階段、投資階段、建設階段以及運營階段等，風險的識別也要考慮到水利工程的整個生命周期，做到風險因素的全面識別。

符合實際原則：由于水利工程建設項目分類較多，包括水庫、河道、灌溉設施等，每種水利工程建設項目無論是在參與方方面還是建設投資方面都有較大的區別。因此，在水利工程建設項目風險識別之前，根據水利工程建設項目實際情況。識別的風險因素要符合水利工程建設項目的實際情況。

全面綜合考慮原則：在對水利工程建設項目進行識別時，要進行全面綜合的考慮，不僅要對風險因素進行識別，還要對風險因素發生的概率以及發生后造成的損失進行充分的衡量，以便于后期預防措施的制定。

1.2 識別方法

現階段，較為常見的風險識別方法有專家調查法、核對表法、案例分析法、WBS 分解法以及文獻研究法等方法。在選擇風險識別方法的過程中，要充分考慮建設項目的特點等實際情況來進行選擇，并且有時候使用的風險識別方法不局限于一種，為彌補某種風險因素識別方法的缺點，可以選擇兩種或多種方法互相結合的方式來確定風險識別方法。

水利工程建設項目一般具備建設規模較大、建設周期長以及涉及參與方較多等特點，這也決定了水利工程建設項目風險的復雜性[1-3］。目前，我國并未形成一套統一的水利工程建設項目風險識別方法，結合水利工程建設項目的特點，本文決定采用WBS 分解法、案例分析法以及德爾菲專家調查法相結合的方法對項目風險進行識別。首先，將具體項目進行工作風險，識別各工作部分存在的風險；其次，采用案例分析法對初步識別的風險進行補充；最后，采用德爾菲專家調查法對風險因素進行刪減和完善，最終形成水利工程建設項目風險因素體系。

2 水利工程建設項目評價模型

2.1 基于改進的模糊層次分析法

在對水利工程建設項目的風險因素進行評價之時，除了考慮各風險因素的重要程度，還應考慮各風險因素之間存在的關系，及構建風險因素的影響關系矩陣。同時，還應對模糊矩陣形成的權重值進行調整以提高其準確性。在此過程中，利用0-1 標度法降低指標因素對重要性的判斷難度，后續可將一致性檢驗這步驟省略，應用步驟更為簡單。

2.2 改進模糊層次分析法計算步驟

第一步，建立模糊優先矩陣：

其中，Ci和Cj分別表示指標ai和aj的重要程度。

第二步，建立影響關系矩陣，根據各層次結構中指標因素之間的關系來構建影響關系矩陣：

第三步，轉為模糊一致矩陣：

第四步，求權重向量：

進行歸一化處理后，各指標權重為：

各指標權重向量為：

第五步，對權重進行修正：

各指標權重向量最終值為：

第六步，進行層次排序：

第七步，確定隸屬函數：

第八步，模糊綜合評判：

一般情況下，bj越大，則風險發生概率就越小，即風險發生概率Sj=1-bj。

3 實證分析

3.1 項目概況

某水利樞紐工程占地34162 畝，其中耕地3392 畝、園地 605 畝、林地4107 畝、其他土地26058 畝。根據2012年6～9 月及2012 年12 月～2013 年1 月的實物指標調查成果，該工程永久征地34162 畝，其中耕地3392 畝、園地 605 畝、林地4107 畝、其他土地26058 畝；臨時占地81 畝，其中耕地4 畝、林地74 畝; 搬遷人口 3960 人，拆遷各類房屋15.5 萬m2。工程正常蓄水位為38 m，50 年一遇防洪高水位為44.67 m，100 年一遇防洪高水位為47.44 m；100 年一遇設計洪水位、 1000 年一遇校核洪水位均為47.44 m。水庫調節庫容為0.94 億m3，防洪庫容為2.67 億m3，總庫容為3.66 億m3。

3.2 評價指標體系的建立

為便于簡單計算，選擇以該項目的進度風險為例進行分析。采用WBS 分解法、案例分析法以及德爾菲專家調查法相結合的方法對本工程項目的進度風險因素進行識別，具體結果見表1。

表1 水利樞紐工程風險因素指標體系

3.3 進度風險評價

第一，建立影響關系矩陣，具體見表2～表6。

表2 A 層次指標影響關系

表3 B1 層次指標影響關系

表4 B2 層次指標影響關系

表5 B3 層次指標影響關系

表6 B4 層次指標影響關系

第二，對各層次指標權重進行修正：

修正準則層對于目標層的權重：

計算得出：b=（0.5208，0.2708，0.1458，0.0625）T

同理，可得：

修正后排序為：

第三，進行層次總排序，具體結果見表7。

表7 風險因素權重排序

續表7

第四，計算改進后各指標評價集。

同理，可得：

根據計算結果，可知各階段工程存在的進度風險概率，具體見表8。

表8 各階段工程進度風險發生概率

根據計算，其總體風險發生概率為：

基于改進模糊層次分析法建立的風險評價模型，根據上文的研究和計算可以得出韓江高陂水利樞紐壩建設工期在各子工程存在的風險，其工期控制的重點子工程在于圍堰工程，要著重把握圍堰工程的進度計劃，其他子工程的進度風險相對來說較低，并且該項目的總體按計劃完工概率達80%左右，說明本項目在項目進度方面存在一定風險，需要制定相應的應對措施來進行預防可能發生的工期風險，以確保項目按照工期計劃完工。

4 結論與建議

將模糊層次分析法進行改進并應用到水利工程建設項目風險評價工作中，建立基于改進的模糊層次分析法的水利工程建設項目風險評價模型，在一定程度豐富了我國當前關于水利工程建設項目風險管理方面的研究，對水利工程建設項目風險評價及管理工作具有較強的現實意義。同時，還需要注意的是水利工程建設項目類別較多，包括灌溉工程、河道工程等。因此，在對其風險進行識別之時，必須要根據實際情況進行識別，要反映出水利工程的實際特點。