具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系構(gòu)建

治理體系是保障企業(yè)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基石，中國(guó)特色公司治理體系“特”就特在黨的領(lǐng)導(dǎo)。全國(guó)國(guó)企黨建會(huì)召開以來(lái)，習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展黨建的重要思想日益深入人心，有關(guān)舉措不斷落實(shí)。山東網(wǎng)瑞物產(chǎn)有限公司（下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)瑞物產(chǎn)公司”）通過(guò)設(shè)置黨委研究討論重大問(wèn)題的“前置程序”，規(guī)范企業(yè)“三重一大”問(wèn)題的內(nèi)容，進(jìn)一步理順了黨委與“三會(huì)一層”的關(guān)系，為“把方向、管大局、保落實(shí)”創(chuàng)造了條件。同時(shí)結(jié)合國(guó)有企業(yè)改革三年行動(dòng)部署，公司深入落實(shí)國(guó)家電網(wǎng)公司、省公司關(guān)于加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、健全現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立了具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系，提升了公司規(guī)范化運(yùn)作水平和運(yùn)轉(zhuǎn)效能，為國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)制度支撐。

一、構(gòu)建具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系的主要做法

（一）明確黨委在國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)中的地位

國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是黨執(zhí)政興國(guó)的重要支柱和依靠力量。辦好國(guó)有企業(yè)，黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)在企業(yè)精神、領(lǐng)導(dǎo)力、隊(duì)伍建設(shè)等方面發(fā)揮著重要作用。中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中。習(xí)近平總書記指出，借口建立現(xiàn)代企業(yè)制度否定或取消黨的領(lǐng)導(dǎo)無(wú)疑是錯(cuò)誤的，但把黨組織直接作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決策和指揮中心也不符合企業(yè)黨組織的功能定位。所以要確保黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，同時(shí)避免黨委直接成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策和指揮中心，既要保證黨組織的意圖在重大問(wèn)題決策中得到體現(xiàn)，又要維護(hù)董事會(huì)對(duì)企業(yè)重大問(wèn)題決策權(quán)。

“具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系”，其主要內(nèi)容可以概括為：以黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層依法行使職權(quán)并承擔(dān)責(zé)任，職工群眾有序參與，不同治理主體各司其職，各負(fù)其責(zé)，決策科學(xué)，制衡有效，監(jiān)督有力，執(zhí)行到位的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系。“以黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心”，就是要明確黨在國(guó)有企業(yè)、特別是在各治理主體之中居于領(lǐng)導(dǎo)核心地位，并按照“東西南北中，黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的”要求，通過(guò)具體的程序和制度設(shè)計(jì)，對(duì)于黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用做出明確規(guī)定。但是，加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，不是搞新的“以黨代政”，不是以黨的領(lǐng)導(dǎo)取代股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的法定地位和權(quán)力，而是要通過(guò)黨組織對(duì)企業(yè)各項(xiàng)工作實(shí)施有效的政治引領(lǐng)、決策導(dǎo)向、思想引導(dǎo)、組織把關(guān)，使“把方向、管大局、保落實(shí)”落到實(shí)處，從而確保國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的正確方向。“股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層依法行使職權(quán)并承擔(dān)責(zé)任，不同治理主體各司其職，各負(fù)其責(zé)”，就是要按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)和支持下，確保各治理主體組織完善、制度健全、權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)，成為各自作用得以充分發(fā)揮的責(zé)任和權(quán)力主體，從而形成決策規(guī)范、制衡有效、工作協(xié)調(diào)、運(yùn)行有序的法人治理體系。

實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度的國(guó)有獨(dú)資或控股公司，其法人治理結(jié)構(gòu)一般由六個(gè)治理主體構(gòu)成，即黨委（黨組）會(huì)、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、職工代表。根據(jù)黨的十九大黨章規(guī)定：“國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。”黨的十九大報(bào)告還要求：“要以提升組織力為重點(diǎn)，突出政治功能”，把包括企業(yè)黨組織在內(nèi)的“基層黨組織建設(shè)成為宣傳黨的主張、貫徹黨的決定、領(lǐng)導(dǎo)基層治理、團(tuán)結(jié)動(dòng)員群眾、推動(dòng)改革發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)戰(zhàn)斗堡壘。”這為新時(shí)代國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）確立領(lǐng)導(dǎo)地位，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用指明了方向。

網(wǎng)瑞物產(chǎn)公司在2020版《三重一大決策管理辦法》規(guī)定：公司黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。董事長(zhǎng)、黨委書記是貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)職責(zé)分工承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。“保落實(shí)”突出了主體責(zé)任、親自推動(dòng)、確保決策落實(shí)到位。而在現(xiàn)行的《三重一大決策管理辦法》中規(guī)定：黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，在重大事項(xiàng)決策中履行決定或者把關(guān)定向職責(zé)。“促落實(shí)”更強(qiáng)調(diào)監(jiān)督責(zé)任、督促推動(dòng)、促進(jìn)決策落實(shí)到位。網(wǎng)瑞物產(chǎn)公司在2020版《三重一大決策管理辦法》規(guī)定：公司黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，全面履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)工作和黨的建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)黨的主張和重大決策轉(zhuǎn)化為公司決策部署，確保黨的理論和路線方針政策的貫徹落實(shí)。在現(xiàn)行的《三重一大決策管理辦法》中規(guī)定：公司黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，全面履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)工作和黨的建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮政治功能和組織功能，把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到公司治理各環(huán)節(jié)，推動(dòng)黨的主張和重大決策轉(zhuǎn)化為公司發(fā)展目標(biāo)、工作舉措、廣大職工的自覺(jué)行動(dòng)和企業(yè)改革發(fā)展的實(shí)際成效，確保黨的理論和路線方針政策、黨中央決策部署和習(xí)近平總書記重要指示批示的貫徹落實(shí)，確保公司改革發(fā)展的社會(huì)主義方向，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)政治和組織保證。修訂后的條款指出了黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的具體方式和途徑，確保企業(yè)廣大黨員干部職工始終聽黨話、跟黨走，確保國(guó)有企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)牢牢掌握在黨和人民手中。

（二）通過(guò)“黨委前置”規(guī)范公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決策

許多國(guó)有企業(yè)通過(guò)設(shè)置黨委（黨組）研究討論重大問(wèn)題的“前置程序”，規(guī)范企業(yè)“三重一大”問(wèn)題的內(nèi)容，進(jìn)一步理順了黨委（黨組）與“三會(huì)一層”的關(guān)系，為“把方向、管大局、保落實(shí)”創(chuàng)造了條件；通過(guò)推動(dòng)“黨的建設(shè)進(jìn)章程”，黨委會(huì)不再直接決策經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，而是以前置研究方式在重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決策中發(fā)揮把關(guān)定向作用。黨的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步融入企業(yè)治理各環(huán)節(jié)；通過(guò)加強(qiáng)黨的建設(shè)、完善黨內(nèi)政治生活制度，提高了國(guó)有企業(yè)黨組織的凝聚力和戰(zhàn)斗力。網(wǎng)瑞物產(chǎn)公司2020版《三重一大決策管理辦法》規(guī)定：公司黨委對(duì)其他法人治理主體決策范圍內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)，履行前置研究討論程序。而在現(xiàn)行《三重一大決策管理辦法》中規(guī)定：重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，經(jīng)公司黨委前置研究討論后，再由董事會(huì)按照職權(quán)和規(guī)定程序作出決定，或董事會(huì)審議通過(guò)后按程序報(bào)國(guó)家電網(wǎng)公司決定。對(duì)于董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)，黨委一般不作前置研究討論。對(duì)根據(jù)管理實(shí)際確有必要前置研究討論的事項(xiàng)，應(yīng)予以明確規(guī)定。黨委前置研究討論時(shí)重點(diǎn)研判決策事項(xiàng)有：是否符合黨的理論和路線方針政策，是否貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，是否有利于促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，是否有利于維護(hù)社會(huì)公眾利益和職工群眾合法權(quán)益。董事會(huì)會(huì)議前應(yīng)當(dāng)就前置研究討論形成的意見進(jìn)行充分溝通。如對(duì)建議方案出現(xiàn)重大分歧，一般應(yīng)當(dāng)暫緩上會(huì)。

（三）完善現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系的決策形式

構(gòu)建具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)治理體系，需要通過(guò)一定的形式、選擇正確的路徑才能實(shí)現(xiàn)，決策形勢(shì)必須要完善。現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系通過(guò)“三重一大”制度體系實(shí)現(xiàn)決策。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》，結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，“三重一大”事項(xiàng)包括：重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。修訂后的公司治理體系中，“三重一大”決策會(huì)議由原來(lái)的一類決策會(huì)議（黨委會(huì)），調(diào)整為五類決策會(huì)議（黨委會(huì)、股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、董事長(zhǎng)專題會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議）。切實(shí)加強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等治理主體的建設(shè)。堅(jiān)持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，不斷完善其思想建設(shè)、組織建設(shè)，改革和完善不同治理主體的人員結(jié)構(gòu)，抓好對(duì)包括功能定位、權(quán)責(zé)邊界、議事規(guī)則、決策程序、運(yùn)行方式等在內(nèi)的一整套制度建設(shè)。以公司治理主體自身建設(shè)的加強(qiáng)，推進(jìn)其規(guī)范履職，并不斷提高治理能力和水平。

從制度設(shè)計(jì)上把黨委研究討論企業(yè)重大問(wèn)題的“前置程序”納入企業(yè)決策管理的正常化軌道。提出“前置程序”的要求，是在原有企業(yè)重大決策問(wèn)題上黨的領(lǐng)導(dǎo)薄弱、黨組織的作用發(fā)揮不夠、黨委會(huì)與“三會(huì)一層”關(guān)系不明確等情況下采取的針對(duì)性措施，對(duì)于扭轉(zhuǎn)上述局面發(fā)揮了重要而積極的作用。需要按照規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)要求，進(jìn)行整體的程序設(shè)計(jì)和制度安排。把黨組織研究討論企業(yè)重大事項(xiàng)與“三會(huì)一層”依法行使各項(xiàng)權(quán)力進(jìn)行有機(jī)銜接，并在決策重大事項(xiàng)的內(nèi)容、權(quán)力邊界、表決方式、執(zhí)行落實(shí)的方式方法等方面予以清晰的界定。這樣做，可以使黨組織作為企業(yè)治理主體之一與其他各治理主體之間的關(guān)系更加明確，界限更加清晰，程序銜接更加順暢，協(xié)調(diào)運(yùn)作更加有效。

從制度上統(tǒng)籌規(guī)范黨委研究決定企業(yè)重大問(wèn)題與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層依法行使決策權(quán)的程序、內(nèi)容以及相互銜接和貫徹執(zhí)行的不同方式和方法，把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與堅(jiān)持依法決策、科學(xué)決策、民主決策結(jié)合起來(lái)，以確保公司治理體系高效協(xié)調(diào)地規(guī)范運(yùn)作。網(wǎng)瑞物產(chǎn)公司現(xiàn)行《三重一大決策管理辦法》規(guī)定：經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理，貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，落實(shí)省委、省政府和國(guó)家電網(wǎng)公司工作要求，執(zhí)行公司黨委會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、董事長(zhǎng)專題會(huì)議決定事項(xiàng)，以總經(jīng)理辦公會(huì)議形式?jīng)Q策董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)。闡述了總經(jīng)理辦公會(huì)議可以依據(jù)權(quán)責(zé)清單界定決策一定范圍內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)，主要決策的“三重一大”中重大決策、重要項(xiàng)目、大額資金運(yùn)作中涉及經(jīng)營(yíng)管理的事項(xiàng)。新的《三重一大決策管理辦法》規(guī)定了總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)范圍決策“三重一大”事項(xiàng)，總經(jīng)理辦公會(huì)議實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理辦公會(huì)議研究事項(xiàng)，原則上由有關(guān)部門（單位）或分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，參會(huì)人員討論發(fā)表意見，會(huì)議主持人最后發(fā)表結(jié)論性意見，形成會(huì)議決議。總經(jīng)理辦公會(huì)議堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的原則，實(shí)行科學(xué)決策、民主決策、依法決策。總經(jīng)理辦公會(huì)議研究事項(xiàng)，應(yīng)在充分討論的基礎(chǔ)上形成會(huì)議決議。會(huì)議研究多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。對(duì)存在重大意見分歧的議題，可暫緩作出決定，經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查研究、交換意見、達(dá)成共識(shí)后再作決定。涉及職工切身利益的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)審議或者其他形式聽取職工的意見和建議。以上修訂充分說(shuō)明了總經(jīng)理辦公會(huì)議由總經(jīng)理負(fù)責(zé)制轉(zhuǎn)變?yōu)槊裰骷兄疲瑫r(shí)集體討論、研究并不等于集體決策。

（四）梳理現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系的權(quán)責(zé)界面

必須堅(jiān)持和完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度。要注意厘清國(guó)有企業(yè)黨組織和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等其他治理主體的權(quán)責(zé)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。黨委決定黨的建設(shè)、人事等方面的重大事項(xiàng)。經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)按照分類分層的原則，由董事會(huì)會(huì)議、董事長(zhǎng)專題會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議依據(jù)職權(quán)或授權(quán)決策。黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策主體，定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理。董事會(huì)建立授權(quán)機(jī)制，將部分職權(quán)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行使。

“三重一大”事項(xiàng)，從定義上，分重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作的事項(xiàng)；從決策界面上，分非經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)、重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)和一般經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。制定權(quán)責(zé)清單，一方面要研究確定哪些分類要上哪些決策會(huì)議，另一方面要研究確定同一類別是否需要從額度標(biāo)準(zhǔn)、重要程度、管理層級(jí)、進(jìn)行細(xì)化區(qū)分上哪些會(huì)。黨的建設(shè)相關(guān)事項(xiàng)（非經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)）由黨委會(huì)議直接決策，主要包括：貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、監(jiān)督保證公司貫徹落實(shí)黨中央決策部署的重大舉措，黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)重要事項(xiàng)，干部任免，以及公司“兩會(huì)”等重要會(huì)議文件、二級(jí)單位企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核、思想政治、統(tǒng)戰(zhàn)群團(tuán)、人才工作等體現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)事項(xiàng)。重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)由董事會(huì)會(huì)議決策，包括貫徹黨中央國(guó)務(wù)院決策部署和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措、戰(zhàn)略規(guī)劃、綜合計(jì)劃和預(yù)算、決算、增減注冊(cè)資本、基本管理制度、投資負(fù)面清單、非主業(yè)投資比例、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和年度報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)年度計(jì)劃和年度審計(jì)報(bào)告、重大訴訟和仲裁等法律事務(wù)處理方案等。一般經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)（董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)）在董事會(huì)授權(quán)基礎(chǔ)上，綜合考慮額度標(biāo)準(zhǔn)、重要程度、管理層級(jí)等因素，分別由董事會(huì)會(huì)議、董事長(zhǎng)專題會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議決策。董事長(zhǎng)專題會(huì)議審議年度工作報(bào)告決策一般經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。

按照國(guó)資委關(guān)于董事會(huì)授權(quán)決策企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)要求，在原有董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)決策機(jī)制的基礎(chǔ)上，向總經(jīng)理合理授權(quán)。董事會(huì)制定授權(quán)方案，將部分職權(quán)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行使，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理分別通過(guò)董事長(zhǎng)專題會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議決策。授權(quán)事項(xiàng)黨委一般不作前置研究討論，根據(jù)實(shí)際確需前置研究討論的應(yīng)明確規(guī)定。按照決策質(zhì)量和效率相統(tǒng)一的原則，科學(xué)論證、合理確定董事會(huì)授權(quán)決策事項(xiàng)及其額度。授權(quán)管理制度需報(bào)國(guó)家電網(wǎng)公司備案。董事會(huì)不因授權(quán)決策而免責(zé)，當(dāng)授權(quán)對(duì)象不能正確行使職權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)整或者收回授權(quán)。董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)決策事項(xiàng)，召開董事長(zhǎng)專題會(huì)議決策；董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理決策事項(xiàng)，召開總經(jīng)理辦公會(huì)議決策，決策前應(yīng)當(dāng)聽取董事長(zhǎng)意見，意見不一致時(shí)暫緩上會(huì)；授權(quán)事項(xiàng)是可以動(dòng)態(tài)調(diào)整的；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在決策董事會(huì)授權(quán)決策事項(xiàng)時(shí)需要本人回避表決的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交董事會(huì)作出決定。

黨的建設(shè)相關(guān)事項(xiàng)由黨委會(huì)議直接決策，主要包括：貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、監(jiān)督保證公司貫徹落實(shí)黨中央決策部署的重大舉措，黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)重要事項(xiàng)，干部任免，以及公司“兩會(huì)”等重要會(huì)議文件、二級(jí)單位企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)考核、思想政治、統(tǒng)戰(zhàn)群團(tuán)、人才工作等體現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)事項(xiàng)。經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)具體分為三類：第一類是由董事會(huì)會(huì)議決策的事項(xiàng)。包括貫徹黨中央國(guó)務(wù)院決策部署和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措、戰(zhàn)略規(guī)劃、綜合計(jì)劃和預(yù)算、決算、增減注冊(cè)資本、基本管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和年度報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)年度計(jì)劃和年度審計(jì)報(bào)告、經(jīng)理層選聘和總法律顧問(wèn)、董事會(huì)秘書、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任免，大額單項(xiàng)工程，金融衍生業(yè)務(wù)資質(zhì)事項(xiàng)，大額對(duì)外捐贈(zèng)等。第二類是按一定原則實(shí)行分層決策的事項(xiàng)。在董事會(huì)授權(quán)基礎(chǔ)上，綜合考慮額度標(biāo)準(zhǔn)、重要程度、管理層級(jí)等因素，分別由董事會(huì)會(huì)議、董事長(zhǎng)專題會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議決策。第三類是“三重一大”范疇內(nèi)的其他經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。如董事長(zhǎng)專題會(huì)議審議“電網(wǎng)發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理等方面的重要事項(xiàng)”等。

落實(shí)董事會(huì)“6項(xiàng)”重點(diǎn)職權(quán)：落實(shí)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)，包括：制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、制定年度投資計(jì)劃、開展新業(yè)務(wù)投資3項(xiàng)內(nèi)容；落實(shí)經(jīng)理層成員選聘權(quán)，包括：制定經(jīng)理層選聘工作方案、推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、提出經(jīng)理層成員續(xù)聘（解聘）建議等3項(xiàng)內(nèi)容；落實(shí)經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)，包括：制定經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核辦法、簽訂年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書、確定業(yè)績(jī)考核結(jié)果等3項(xiàng)內(nèi)容；落實(shí)經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)，包括：制定經(jīng)理層成員薪酬管理辦法、開展年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核薪酬兌現(xiàn)、建立健全約束機(jī)制等3項(xiàng)內(nèi)容；落實(shí)職工工資分配管理權(quán)，包括：制定工資總額預(yù)算管理辦法、編制工資總額預(yù)算申請(qǐng)方案、加強(qiáng)職工工資及有關(guān)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控、完善內(nèi)部收入分配制度等4項(xiàng)內(nèi)容；落實(shí)重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)，包括：制定擔(dān)保管理制度、制定負(fù)債管理制度、落實(shí)對(duì)外捐贈(zèng)管理制度等3項(xiàng)內(nèi)容。

（五）新增董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置和職責(zé)

新增董事會(huì)職權(quán)規(guī)定，包括需黨委會(huì)前置研究的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，以及聘任或解聘公司高管、經(jīng)理層業(yè)績(jī)考核等方面職權(quán)。新增董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置和職責(zé)。明確要求董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)（監(jiān)督委員會(huì)）、提名委員會(huì)，并規(guī)定相關(guān)專委會(huì)的職責(zé)。戰(zhàn)略與投資委員會(huì)由5名董事組成，外部董事占多數(shù)。董事長(zhǎng)擔(dān)任委員會(huì)主任。主要職責(zé)是研究公司年度綜合計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算以及需要董事會(huì)決策的主業(yè)調(diào)整、投資項(xiàng)目負(fù)面清單、投融資、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運(yùn)作、改革改制等方面事項(xiàng)，向董事會(huì)提出審議意見。薪酬與考核委員會(huì)由3名外部董事組成。主要職責(zé)是研究公司工資收入分配制度及方案；按照有關(guān)規(guī)定，組織擬訂經(jīng)理層成員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法和薪酬管理辦法，組織開展經(jīng)理層成員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，向董事會(huì)提出考核結(jié)果建議和薪酬兌現(xiàn)建議方案。審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)（監(jiān)督委員會(huì)）由3名外部董事組成。主要職責(zé)是指導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)，督導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)制度的制訂及實(shí)施，并對(duì)相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估；審核公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、審議公司的會(huì)計(jì)政策及其變動(dòng)并向董事會(huì)提出意見；審核年度審計(jì)計(jì)劃和重點(diǎn)審計(jì)任務(wù)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后督促落實(shí)，研究重大審計(jì)結(jié)論和整改工作，推動(dòng)審計(jì)結(jié)果運(yùn)用；評(píng)價(jià)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作成效，向董事會(huì)提出調(diào)整審計(jì)部門負(fù)責(zé)人的建議；與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)保持良好溝通。提名委員會(huì)由5名董事組成，外部董事占多數(shù)。董事長(zhǎng)擔(dān)任委員會(huì)主任。主要職責(zé)是，按照有關(guān)規(guī)定，擬定高級(jí)管理人員選任標(biāo)準(zhǔn)和程序，就總經(jīng)理人選向董事會(huì)提出建議，就董事長(zhǎng)提名的董事會(huì)秘書人選、總經(jīng)理提名的經(jīng)理層副職和總法律顧問(wèn)人選進(jìn)行審核并向董事會(huì)提出建議。明確董事會(huì)會(huì)議召開條件“雙過(guò)半”。規(guī)定有過(guò)半數(shù)董事且過(guò)半數(shù)外部董事出席方可舉行。

三、構(gòu)建具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系的效果

（一）將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理體系有機(jī)協(xié)調(diào)起來(lái)

中國(guó)特色公司治理體系“特”就特在黨的領(lǐng)導(dǎo)，作為國(guó)有企業(yè)平臺(tái)企業(yè)，構(gòu)建具有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系是落實(shí)習(xí)近平總書記“兩個(gè)一以貫之”重要指示精神、發(fā)揮中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵之舉，明確了國(guó)有企業(yè)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，發(fā)揮了國(guó)有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，保證了黨組織把方向、管大局、保落實(shí)。依法確立了企業(yè)黨組織與股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理結(jié)構(gòu)有機(jī)協(xié)調(diào)起來(lái)。為加快中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度在基層落地落實(shí)、成熟定型，為實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)治理能力現(xiàn)代化夯實(shí)了根基。

（二）將黨的建設(shè)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作有機(jī)協(xié)調(diào)起來(lái)

治理體系在堅(jiān)持“精干高效”原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步理順了黨委的組織、宣傳、統(tǒng)戰(zhàn)、辦公室等職能機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工。積極推進(jìn)黨的工作部門與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門在“職能相近、工作關(guān)聯(lián)”基礎(chǔ)上實(shí)行“業(yè)務(wù)+黨建”的試點(diǎn)試驗(yàn)，使黨的建設(shè)、思想政治工作與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作緊密結(jié)合，克服長(zhǎng)期以來(lái)所形成的“兩張皮”現(xiàn)象。通過(guò)組織機(jī)構(gòu)的融合帶動(dòng)工作融合，通過(guò)部門領(lǐng)導(dǎo)“一崗雙責(zé)”實(shí)現(xiàn)兩項(xiàng)工作相互促進(jìn)，有力推進(jìn)黨的建設(shè)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合、無(wú)縫銜接。

（三）將社會(huì)責(zé)任與公司高質(zhì)量發(fā)展有機(jī)協(xié)調(diào)起來(lái)

國(guó)有企業(yè)作為政治和經(jīng)濟(jì)功能的混合體，兼有公共屬性以及企業(yè)屬性。國(guó)有企業(yè)的一個(gè)重要公共屬性就是國(guó)有企業(yè)要對(duì)社會(huì)承擔(dān)職責(zé)。國(guó)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)的出發(fā)點(diǎn)，并不是簡(jiǎn)單追求利潤(rùn)最大化，而是要服從社會(huì)公共利益和特殊社會(huì)目標(biāo)的需要。中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)公司治理體系在追求公司經(jīng)濟(jì)利益最大化中兼顧利益相關(guān)者權(quán)益，為共同富裕創(chuàng)造條件。在保障自身營(yíng)業(yè)發(fā)展以增進(jìn)股東利益的同時(shí)，對(duì)內(nèi)要為員工提供更好的發(fā)展平臺(tái)，對(duì)外多從事促進(jìn)社會(huì)福祉的商業(yè)活動(dòng)，形成了公司發(fā)展和社會(huì)發(fā)展“同構(gòu)共益”的良好局面。