基于因子分析法的重慶市自然科學(xué)基金實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究＊

譚 濤

（重慶醫(yī)科大學(xué)科研處，重慶 400016）

省級(jí)自然科學(xué)基金是地方政府支持基礎(chǔ)研究的主要渠道，在提升區(qū)域基礎(chǔ)研究水平、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。對(duì)省級(jí)自然科學(xué)基金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，可以全面掌握財(cái)政資金投入產(chǎn)出效果，有利于進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，激發(fā)創(chuàng)新活力。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者采用加權(quán)分值計(jì)數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法等對(duì)北京市自然科學(xué)基金、山東省自然科學(xué)基金、廣東省自然科學(xué)基金等[1-3]進(jìn)行了深入評(píng)價(jià)，明確了不同地區(qū)基金項(xiàng)目實(shí)施的成效和不足，并提出了對(duì)策與措施，為地方政府科學(xué)決策提供了重要咨詢(xún)服務(wù)。

2021年10月20日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》[4]，提出將成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)成為具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心。考慮到重慶市自然科學(xué)基金在支撐科技創(chuàng)新中心建設(shè)中的重要作用，本研究采用因子分析法對(duì)2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以提出優(yōu)化科學(xué)基金資助布局、強(qiáng)化科學(xué)基金管理的政策建議。

1.研究設(shè)計(jì)

(1)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建。科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果的主要產(chǎn)出形式是科研論文，因此，考慮從資助項(xiàng)目產(chǎn)出科研論文著手，在細(xì)化指標(biāo)時(shí)主要借鑒了劉玉婷[5]的研究，選取Web of Science論文數(shù)、國(guó)際合作論文數(shù)、被引頻次、論文被引百分比、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、引文影響力、被引次數(shù)排名前1%的論文百分比、被引次數(shù)排名前10%的論文百分比、高被引論文百分等9個(gè)指標(biāo)。

（2）數(shù)據(jù)來(lái)源。基于InCites數(shù)據(jù)庫(kù)通過(guò)設(shè)定發(fā)表時(shí)間、文獻(xiàn)類(lèi)型、基金名稱(chēng)以及作者單位類(lèi)型等參數(shù)獲得2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金以及重慶地區(qū)國(guó)家自然科學(xué)基金資助論文數(shù)據(jù)。

（3）研究方法。因子分析法是一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法，通過(guò)引入一個(gè)模型，把一些錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個(gè)綜合因子（公共因子），從而實(shí)現(xiàn)降維的目的[6]。

2.研究結(jié)果

2.1 適合度檢驗(yàn)

使用KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)進(jìn)行適合度檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)KMO統(tǒng)計(jì)量為0.695，Bartlett球形檢驗(yàn)概率值為0，適合因子分析。

2.2 公共因子提取

使用主成份法提取公共因子，并采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法對(duì)公共因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到特征值和方差貢獻(xiàn)率（見(jiàn)表1）。按照特征根大于1的原則，提取3個(gè)公共因子（F1、F2和F3），累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到85.473%。

表1 特征值及其方差貢獻(xiàn)率

根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子矩陣可知（見(jiàn)表2），F(xiàn)1在高被引論文百分比、被引次數(shù)排名前1%的論文百分比等指標(biāo)載荷較大，可以稱(chēng)為高質(zhì)量因子。F2在Web of Science論文數(shù)、國(guó)際合作論文數(shù)等指標(biāo)載荷較大，可以稱(chēng)為規(guī)模因子。F3在論文被引百分比、引文影響力等指標(biāo)載荷較大，可以稱(chēng)為整體質(zhì)量因子。

表2 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

2.3 計(jì)算績(jī)效綜合得分

根據(jù)SPSS軟件的回歸分析獲得公共因子得分系數(shù)矩陣以及公共因子得分，隨后以公共因子的方差貢獻(xiàn)率占3個(gè)公共因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總獲得績(jī)效綜合得分（F），即F=(33.439×F1+32.666×F2+19.368×F3)/85.473（見(jiàn)表3～表5）。

根據(jù)表3可知，2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金和重慶地區(qū)國(guó)家自然科學(xué)基金績(jī)效綜合得分均值分別為0和1.42，表明重慶市自然科學(xué)基金績(jī)效水平落后于國(guó)家自然科學(xué)基金。進(jìn)一步分析可知，重慶市自然科學(xué)基金在規(guī)模因子、高質(zhì)量因子、整體質(zhì)量因子得分上都低于國(guó)家自然科學(xué)基金，特別是規(guī)模因子得分差距極大，說(shuō)明論文質(zhì)量和產(chǎn)出數(shù)量都影響著重慶市自然科學(xué)基金績(jī)效水平的提升，其中論文產(chǎn)出數(shù)量影響最大。

表3 2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金和重慶地區(qū)國(guó)家自然科學(xué)基金績(jī)效情況

根據(jù)表4可知，2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金資助高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)績(jī)效綜合得分分別為0.01、0.38和-0.25，說(shuō)明重慶市自然科學(xué)基金資助科研機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目實(shí)施效果好于高校和企業(yè)。進(jìn)一步分析可知，高校的規(guī)模因子得分高于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，科研機(jī)構(gòu)的整體質(zhì)量因子和高質(zhì)量因子得分遠(yuǎn)高于高校和企業(yè)，說(shuō)明高校產(chǎn)出了最多論文，科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的論文質(zhì)量最好。

表4 2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金資助依托單位績(jī)效情況

根據(jù)表5可知，化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)的績(jī)效綜合得分分別為0.17和0.12，遠(yuǎn)高于其他學(xué)科，位居前兩位。分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、數(shù)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)的績(jī)效綜合得分分別為-0.39、-0.4、-0.44和-0.57，處于最后4位。

表5 2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金資助學(xué)科績(jī)效情況

3.結(jié)論與建議

本研究基于論文視角采用因子分析法對(duì)2016—2020年重慶市自然科學(xué)基金實(shí)施成效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，可以得出以下結(jié)論：（1）重慶市自然科學(xué)基金績(jī)效水平低于國(guó)家自然科學(xué)基金，論文產(chǎn)出規(guī)模是主要影響因素。（2）重慶市自然科學(xué)基金資助科研機(jī)構(gòu)績(jī)效水平領(lǐng)先其他依托單位。（3）化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)績(jī)效水平位居重慶市自然科學(xué)基金資助學(xué)科前列。

為提高重慶市自然科學(xué)基金實(shí)施成效，建議從以下4個(gè)方面發(fā)力：（1）加快構(gòu)建多元化投入格局，努力擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模。（2）做好結(jié)題項(xiàng)目與新項(xiàng)目評(píng)審的銜接，調(diào)動(dòng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人高質(zhì)量完成項(xiàng)目的積極性。（3）深化川渝地區(qū)科學(xué)基金合作，提升協(xié)同創(chuàng)新效能。（4）引入學(xué)科領(lǐng)域績(jī)效評(píng)估機(jī)制以?xún)?yōu)化重慶市自然科學(xué)基金資助布局。