先進標準引領質量提升：技術創新的中介效應

周 慧，鄭 昊，張月義

(中國計量大學經濟與管理學院，浙江杭州 310018)

1 研究背景

2010 年以來，我國制造業增加值連續超過美國，制造業規模和產量穩居世界第一［1］。但在我國制造大國地位不斷得到鞏固的同時，制造業“大而不強”的現狀沒有得到根本性改變。面對我國制造業由大到強的歷史跨越，2015 年6 月，國務院全面推進實施制造強國戰略工作，明確提出加快先進標準建設是發展壯大制造業的國際通行做法，且利于提升產品質量、引導產業升級和促進主要領域技術進步。因此，以先進標準引領推動我國制造業質量提升不失為一種切實可行的有效途徑。標準與質量幾乎貫穿于人類的所有活動［2］，人類發展史也是一部標準與質量發展史［3］。質量管理的產生和發展過程在我國源遠流長［4］，早在秦漢時期我國就開始有政府質量監管的做法，在政府主導的生產行為下已經有標準影響質量的意識［3］。20 世紀以來，標準與質量的關系被進一步深入研究。根據ISO9000 對質量的定義，質量是指一組固有特性滿足要求的程度。其中，“要求”即“標準”。因此，Hoyle 等［5］學者認為質量離不開標準，脫離標準空談質量是毫無意義的；陳淑梅等［6］也在其研究中提到，標準是國際公認的國家質量基礎設施，是質量的前提和基礎。同樣地，建立標準而不加以嚴格實施以改善質量，那么標準的制定也失去意義。董銀果等［7］學者的研究證實了這一點，并指出質量是標準的結果。由此可見，標準與質量是一種密不可分、相互依存的關系。與此同時，創新作為引領發展的第一推動力，是構建現代經濟體系的戰略支撐，也是我國企業加快轉型升級、增強國際競爭力的必由之路［8］。企業通過投入一定的技術資源為代價，獲得的一種可觀察的客觀結果，這種客觀結果的體現方式可以是企業技術創新成果數量以及產品質量提升的水平。技術創新是企業增強核心競爭力的必要條件，通過將優勢資源與技術創新融合，能夠同時提升企業自主創新能力和產品質量水平［9］。因此，為進一步探索提升企業核心競爭力的途徑，研究技術創新對標準與質量間關系的影響也得到了學者以及企業家們的關注，但多數都在進行標準與質量兩兩間關系“黑箱”的研究，鮮有將技術創新作為中介變量來探究其在標準與質量間關系的具體作用機制。在以往研究的基礎上，本研究將先進標準、技術創新和質量提升三者統籌結合，構建出一個將企業技術創新作為中介變量的理論模型，以期通過量化的方法為先進標準與質量提升間關系的作用機制研究提供一定的參考。

2 文獻綜述與假設提出

2.1 先進標準與質量提升

關于先進標準引領質量提升，現在學術界尚未形成系統、完善的研究，但在先進標準如何界定和定義的問題上，朱南等［10］學者指出，先進的標準不僅是技術先進，更重要的是要符合消費者需求的標準。標準的先進性是指團體標準或適宜開展認證標準的主要指標達到國內領先、國際先進水平或者填補國內、國際空白，具有領先性、示范性和可證實性，并兼顧社會關注的產品或服務特性［11］。先進標準的引領作用主要體現在提升產品質量、促進產業轉型升級、拓寬國際市場以及提升經濟社會效益等方面。國務院辦公廳印發的《消費品標準和質量提升規劃（2016—2020 年）》明確提出要以先進標準引領消費品質量提升，到2020 年實現消費品標準體系基本完善，重點領域消費品質量達到或接近國際先進水平，企業質量發展內生動力持續增強，知名消費品品牌價值大幅提升。黨的十九大報告指出要推動“中國制造”向“中國創造”轉變、“中國速度”向“中國質量”轉變、“中國產品”向“中國品牌”轉變，加快發展現代服務業，瞄準國際標準提高產品質量水平，為此，新時代發展的內在動力和主攻方向是質量提升。武同霞［12］的研究結果顯示，經過多年發展，我國制造業的標準化發展和質量取得了顯著成效。現行國家標準和行業標準中，制造業標準占總數的50%以上，國際標準轉化率達到70%以上，標準化建設成效顯著，產品質量明顯提升［13］。

基于已有文獻和理論基礎，提出假設H1：先進標準能夠對質量提升起到引領和促進的作用。

2.2 標準與技術創新

標準和技術創新對社會有著巨大影響［14］。Shin等［15］學者的研究指出，企業在進行技術創新的過程中能夠產生標準，因而標準會被認為是技術創新的附屬物。Acemoglu 等［16］學者的研究表明技術創新和標準相互影響，標準的制定、實施、修訂和廢除程序與技術的啟動、流通、改進和變更能夠同時進行。在標準開發過程中，互操作性和技術開發部分是不可或缺的，特別是在標準必要專利（SEP）的制定中，技術創新被認為是必要組成部分［17］。技術創新作為組織進行研究與發展的重大成果，為實質性的下游經濟活動成為可能提供支持［18］。Blind 等［19］利用在標準領域較為權威的德國企業提供的數據進行實證分析，結果證明標準可以作為實現技術互操作性的工具，進而促進內部平臺的開發和管理。

標準對技術創新的影響具有雙面性。一方面，技術創新的成果會受到標準的限制，如Blind 等［20］學者指出標準有時會限制高度進步的技術創新。另一方面，標準的制定也會對參與者進入行業形成壁壘，這會導致市場壟斷現象的產生。就技術而言，壟斷的存在會影響貿易效率［21］。標準能夠在秩序和控制方面為技術創新提供實踐平臺，從而將市場需求與R&D 相關聯［22］。Jiang 等［23］學者的研究指出，企業通過制定相應的標準，可以確保技術創新及其應用的凝聚力，減少開發沖突技術的損失；Guo 等［24］學者認為，企業可以通過認證的途徑來提高消費者的接受度和認可度，從而將技術標準轉化為企業的競爭優勢，促進企業技術創新；Png［25］認為標準是一種通用的全球語言，它們為基于創新的競爭提供了一種機制和保護。

基于已有文獻和理論基礎，提出假設H2：有效的標準制定和應用能夠促進技術創新。

2.3 技術創新與質量提升

技術創新和質量提升之間的關系在學術界還沒有定論，從理論和實踐的角度來看，技術創新和質量提升之間的作用關系是復雜的。通過總結現有相關研究的結論可知，創新的類型主要可以分為漸進式創新和突變式創新兩類。Leavengood 等［26］學者指出，突變式創新可能會損害產品的可靠性和質量，此時就需要突破質量標準的限制來降低損害程度。Davis 等［27］則認為漸進式創新可以通過不斷改進技術來提升產品質量。技術創新和質量提升并不是相互排斥的，但是依舊存在通過技術創新可能帶來的好處會因為沒有達到特定的質量標準而被否決的可能［28］。因此，保持技術創新和質量提升之間的平衡至關重要。Kim 等［29］學者的研究就指出，可以通過引入全新的、具有更高精準性和穩定性的技術設備和測量系統來實現生產過程的質量控制。Shi 等［30］學者認為技術創新對質量提升有積極的影響，產品技術創新中使用的許多技術方法，如控制圖、六西格瑪設計、田口設計與分析方法、質量屋、FMEA 等，其目的都是從源頭上消除質量缺陷從而保證產品的高質量水平。

基于已有文獻和理論基礎，提出假設H3：企業技術創新水平的提高有助于企業質量水平提升；H4：在先進標準與質量提升的關系中，技術創新能夠起到中介作用。

綜上，構建一個以技術創新為中介變量的理論模型（如圖1 所示）來研究企業有效地制定并應用先進標準與其產品質量提升之間的關系，希望通過這一模型將先進標準、技術創新以及質量提升三者統籌結合，對技術創新的中介效應進行深層次地探究。

圖1 理論模型

3 研究設計

3.1 樣本與數據收集

使用從浙江省11 個地級及以上市收集的1 216家浙江制造企業2015 至2021 年間的大樣本問卷調查面板數據，運用以上構建的理論模型進行實證檢驗。在正式調查前，首先通過對國內外有關成熟文獻進行研究并結合自身實踐評價經驗選取主要研究變量，研究并設計了《浙江制造區域公共品牌建設企業質量提升調查問卷》用于收集大樣本數據。隨后，隨機選取杭州市的20 家企業進行預調研，根據受調查企業提出的問題和建議對調查表進行改進和完善，確定用于最終開展實際調研的調查問卷。此次調查共收回調查表1 537 份，經整理得到有效樣本數1 216 份。

3.2 變量設計與模型構建

自變量為標準，參考Sotirelis 等［31］的研究方法，用當年制/修訂的國家、地方標準數量來表征。因變量為質量水平，聚焦于企業內部產品質量水平，參考Zonnenshain 等［32］的研究方法，采用產品質量合格率來表征。中介變量為企業的技術創新水平，參考韓鵬程等［33］的研究方法，用R&D 研究經費占比表征。為了控制外生變量對研究的影響，選擇了3 個控制變量：企業年齡、企業規模、企業所有權性質，以及行業、年份這兩個固定效應（見表1）。

表1 主要變量定義

采用同時考慮行業和年份的雙重固定效應模型，在控制相關變量的基礎上，采用最小二乘法（OLS）對研究假設進行參數估計。設定計量模型如下：

式（1）至式（3）中：i代表樣本企業；j代表行業類型；k代表數據所屬年份；Xijk表示一系列控制變量；α1表示有效的標準制定和應用對企業質量水平的影響，β1表示有效的標準制定和應用對企業技術創新的影響，表示在技術創新作為中介變量的影響下企業有效地制定并應用標準對企業質量水平的影響，γ2則是表示技術創新作為中介變量時對企業質量水平提升的影響，可用于計算中介效應在總效應中的占比情況；為隨機擾動項。

4 實證分析

4.1 描述性統計和Pearson 相關性分析

表2 反映了本次計量模型中各變量的描述性分析結果，1 216 家有效樣本企業中，當年制/修訂國家、地方標準數量有一定的差異，企業在技術創新投入方面有較大差異，企業質量水平有一定程度的差異。

表2 變量的描述性分析結果

從表3 可以看出，企業質量水平與其有效制定與應用標準的情況、與企業技術創新水平均在0.01的水平上顯著相關；同時，企業技術創新水平與其有效制定與應用標準的情況在0.01 的水平上顯著相關。由此初步驗證了研究變量選取、模型構建以及假設設計的合理性，說明了研究具有一定的現實意義。

表3 變量的相關性分析結果

4.2 實證檢驗及結果分析

采用SPSS 26.0 以及R 4.0.3 對以上3 個研究假設進行實證檢驗。研究選取的所有變量的VIF 值都在2 以下，小于臨界值10，根據韓晨等［34］、閆華紅等［35］的研究，可以認為研究數據不存在顯著的多重共線性，可以進行準確地回歸分析。表4 中：模型1 驗證在只控制行業和年份的固定效應時，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系；模型2 驗證在進一步控制公司規模后，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系；模型3 是在模型2 的基礎上加入了公司年齡這一控制變量，驗證當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系；模型4 驗證在模型3的基礎上進一步控制公司所有權性質時，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系。由表4 結果可見，在其他條件不變的情況下，企業有效地制定并應用標準對企業質量水平的促進作用都顯著。至此，H1得以驗證。

表4 樣本企業當年制/修訂國家、地方標準數量對企業質量水平影響的回歸結果

表4 （續）

表5 中：模型1 驗證在只控制行業和年份的固定效應時，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業技術創新之間的關系；模型2 驗證在同時控制固定效應和控制變量時，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業技術創新之間的關系；模型3 驗證在只控制行業和年份的固定效應時，技術創新與企業質量水平之間的關系；模型4 驗證在同時控制固定效應和控制變量時，技術創新與企業質量水平之間的關系。由回歸結果可見，在其他條件不變的情況下，當年制/修訂國家、地方標準數量對企業技術創新的促進作用顯著，技術創新對企業質量水平的促進作用顯著。至此，H2和H3都得以驗證。

表5 樣本企業當年制/修訂國家、地方標準數量與企業技術創新和質量水平關系的回歸結果

表6 中：模型1 驗證在只控制行業和年份的固定效應時，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系；模型2 驗證在進一步控制公司規模后，當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系；模型3 在模型2 的基礎上加入了公司年齡這一控制變量，驗證當年制/修訂國家、地方標準數量與企業質量水平之間的關系；模型4 在模型3 的基礎上進一步控制公司所有權性質，驗證當年制/修訂國家、地方標準量與企業質量水平之間的關系。回歸結果表明，在技術創新作為中介效應的條件下，企業有效制定并應用標準有助于提升企業質量水平，且結果顯著。同時，由于假設H3的回歸結果中，中介變量技術創新對企業質量水平的影響系數顯著不為零，自變量當年制/修訂國家、地方標準數量的系數也顯著不為零，且其他假設的回歸系數皆顯著，所以技術創新對企業質量水平的中介效應顯著，且為部分中介效應。至此，H4也得以驗證。

表6 企業技術創新作為中介變量的回歸結果

表6 （續）

4.3 行業差異性分析

隨著全球化競爭的日益激烈，先進標準對質量提升的影響在當前經濟大背景下顯得尤為重要，“有效的標準制定及應用—企業技術創新水平提高—質量水平提升”效應在不同行業中的作用也值得企業界和學術界進行更深入地研究，因此選取浙江制造區域品牌建設企業中的制造業和服務業這兩個子樣本集，來檢驗有效的標準制定及應用是否真的對不同行業的企業質量水平都產生了促進作用，以及技術創新的中介作用占比是否會因為行業不同而產生差異。表7 中：第（1）（5）列為企業有效的標準制定及應用對制造業企業質量水平的影響回歸結果；第（2）（6）列為企業有效的標準制定及應用對技術創新水平、企業質量的影響回歸結果；第（3）（7）列為技術創新對企業質量水平的影響回歸結果；第（4）（8）列為企業有效的標準制定及應用和技術創新兩者對企業質量水平的影響回歸結果。回歸結果顯示，有效的標準制定及應用對制造業企業質量水平提升的正向影響更大，技術創新是企業有效的標準制定及應用影響企業質量水平的部分中介因子；“有效的標準制定及應用—企業技術創新水平提高—質量水平提升”的影響機制在制造業和服務業中都存在，且在制造業中技術創新的中介效應更明顯。這也在一定程度上驗證了H3和H4。

表7 行業差異性檢驗結果

4.4 穩健性檢驗

為了保證研究結果的可靠性，需要進行穩健性檢驗。采用替換被解釋變量的方法，參考Stevens［36］的做法，采用企業質量損失率代替產品質量合格率來進行檢驗。如表8 所示，模型1 驗證在只引入企業當年制/修訂國家、地方標準數量作為解釋變量時，先進標準對質量提升的解釋作用，結果表明在替換被解釋變量后，先進標準對企業質量水平依舊呈促進作用；模型2 驗證了當只引入技術創新作為解釋變量時，解釋變量對企業質量水平的解釋作用，結果表明在替換被解釋變量后，技術創新對企業質量水平的提升依舊呈促進作用；模型3 驗證了當把技術創新作為中介變量引入先進標準與質量提升的回歸方程時，技術創新對企業質量水平的影響，結果表明促進作用依然顯著。由此可知，研究結論是穩健的。

表8 穩健性分析結果

5 結論與建議

研究結果表明：企業有效的標準制定及應用有助于企業質量水平的提升，技術創新則中介了先進標準與質量提升之間的正向關系；相較于服務業，“有效的標準制定及應用—企業技術創新水平提高—質量水平提升”效應在制造業中更強，其中技術創新的中介效應占比分別為14.87%和16.09%。將先進標準、技術創新和質量提升三者統籌結合的研究，在一定程度上彌補了以往研究的局限性，為企業提升質量水平提供新的途徑參考。

在以上研究結論的基礎上，提出相關建議如下：政府應當通過加強標準宣傳貫徹，充分利用會議、論壇、新媒體等多種形式開展標準宣傳、解讀、培訓等工作，增強社會面對標準的認識，促進各類標準推廣和實施，引導企業積極采納、引用、實施先進標準，將先進標準引領質量提升的作用落到實處；推動標準的應用和實施，將標準的應用納入行業管理、市場準入和質量監督；推進標準公開，對重點領域和特殊行業的地方標準制定實行聽證制度，廣泛聽取有關方面的意見和建議，提高標準的可行性和科學性；實行新批準發布的地方標準公開制度，為企業和有關方面了解、參與和應用新發布的標準開辟渠道、提供便利；實行業務標準自我聲明和監督制度，全面接受社會監督；抓好標準評價工作，建立重要公共標準實施效果的第三方評價機制，形成效果評價的通用指標體系，并通過定期評價發布、樹立標桿，輻射和擴大標準實施的覆蓋面。據此完善政府職能，廣泛推廣標準應用實施，推動標準引領質量提升作用落到實處。