面向2035 年的上海青年科技創新人才發展評價
——基于WSR 系統方法論視角

劉小芳，張向前

(1.上海應用技術大學世界重要人才中心和創新高地研究院；2.上海應用技術大學人文學院，上海 201418)

2021 年9 月，習近平總書記出席中央人才工作會議并強調深入實施新時代人才強國戰略，在北京、上海、粵港澳大灣區建設高水平人才高地，作為加快建設世界重要人才中心和創新高地的戰略布局，到2035 年，形成我國在諸多領域人才競爭比較優勢，國家戰略科技力量和高水平人才隊伍位居世界前列［1］。加強建設人才強國是黨和國家的一項重大戰略決策，早在1995 年黨中央就提出實施科教興國的重大戰略舉措，把科學技術提高到國家戰略層面進行部署，陸續開展眾多民眾性青年科技創新活動，增強青年的科技創新能力。上海作為我國經濟之都，具有豐富的人才與創新優勢，《上海市中長期人才發展規劃綱要（2010—2020 年）》強調開發高質量創新人才和經濟社會發展重點領域人才是重點，實現2035 年遠景目標，青年科技創新人才是關鍵，要抓好人才這個第一資源，不僅要培養好人才，還要用好人才，讓人才驅動推動創新驅動。建設科技強國的核心在于人才隊伍發展質量，青年科技創新人才發展評價機制是衡量人才發展潛力、激發人才創新力的重要保障，面向2035 年遠景目標，結合新發展階段下上海青年科技人才發展態勢，深入研究上海青年科技創新人才發展現狀與評價機制，對于上海青年科技創新人才發展質量評估及人才隊伍高質量建設具有重要意義。

1 文獻綜述

隨著我國社會與經濟不斷發展，青年科技創新人才發展評價引起了學術界廣泛關注，青年科技創新人才發展評價相關研究主要圍繞著評價指標體系構建、評價方法、人才發展桎梏、人才發展評價等方面展開。關于青年科技創新人才評價指標體系構建方面，李旭暉等［2］基于五大發展理念構建了人才發展評價指標體系；劉兵等［3］從科技創新人才投入與產出維度建立了科技人才聚集評價指標；崔宏軼等［4］將科技創新人才發展環境分為了經濟、文化、生活保障、就業創業、科創支持和成果轉化環境，并基于此構建了評價指標體系；盛楠等［5］結合科技創新人才的特點，通過創新能力、基本素質和創新成果等維度構建科技創新人才評價指標。關于青年科技創新人才評價方法方面，朱英等［6］通過簡歷分析法展開我國科技創新人才的流動規律研究；田軍等［7］利用層次分析法與模糊評價法相結合來評估陜西省的科技人才；甘宇慧等［8］利用政策工具分析了我國科技人才評價政策及機制；劉佐菁等［9］運用主成分分析法對廣東省的科技人才競爭力做了時間與空間比較評價；楊月坤等［10］以知識價值為引導，并運用因子分析法對科技創新人才進行評價；薛昱等［11］運用模糊綜合評價法劃分人才科技創新層級，清晰地劃分了科技創新不同類型的人才等級。

關于青年科技創新人才發展桎梏，許多學者對人才發展與培養進行了深度分析與探討，如張海生等［12］、陳杰等［13］、蘇立寧等［14］認為我國青年科技創新人才發展存在人才培養趨同化、人才發展環境欠佳、人才流動機制不暢、人才協同發展機制不完善等問題。人才發展評價方面，Vendrell-Herrero等［15］認為企業和社會激勵措施會激發人才在高科技驅動創業活動上的創新能力；Avotins 等［16］討論了人才發展、保留、回流和吸引政策，為人才管理的新范式開辟了更具創造性、創新性、協作性和基于人力資本的行動；Merchant 等［17］指出美國經濟的主要驅動力取決于科學、技術、工程和數學（STEM）教育的進步，通過培養復合型人才提升國家綜合實力；技術進步離不開人才的發展，科技創新人才的培養也是技術進步的核心要點［18］；Plucker 等［19］指出至今社會文化理論沒有很好地應用到人才發展研究和教育上，需應用社會文化方法為人才發展提供適宜的環境，從而更好培養人才。

綜上所述，國內外人才發展評價研究較為豐富，青年科技創新人才評價指標選取和相關評價方法運用較為靈活，卻鮮有基于物理(Wuli)-事理(Shili)-人理(Renli)方法論（WSR）視角研究青年科技創新人才發展評價問題。因此，本研究以上海青年科技創新人才為對象，綜合運用WSR 系統方法論與熵值法，評價其面向2035 年的發展態勢，揭示上海青年科技創新人才發展評價的優劣勢，以期為青年科技創新人才發展評價提供參考。

2 上海青年科技創新人才發展與WSR 系統方法論

2.1 上海青年科技創新人才發展現狀

上海市一直以來重視青年科技創新人才的孕育與發展，早在1991 年就開展“青年科技啟明星計劃”選拔青年杰出科技人才，于2005 發布了上海市“浦江人才計劃”，并在2014 年設立了上海市青年科技英才“揚帆計劃”激發人才創新活力；此后相繼出臺了《上海市優秀科技創新人才培育計劃管理辦法》和《上海市人才工作30 條》，2021 年還出臺了上海五大新城落戶政策吸引青年人才。此外，上海市政府針對人才培養管理出臺了相關人才資助計劃與培養發展支持政策，為青年科技創新人才未來發展保駕續航，保障人才擁有良好發展環境。有所不足的是，上海市青年科技創新人才發展仍存在著人才支持力度不協調，如對海外人才的政策資金資助比本土人才支持力度大，以及人才發展數字化布局不足、人才間交流與流動不足、人才考核過于嚴苛等問題［20］，上海青年科技人才發展質量有待進一步提高。

2.2 WSR 系統方法論

20 世紀90 年代中期，我國系統科學專家顧基發教授和朱志昌博士提出了WSR 系統方法論，WSR系統方法論多用于解決復雜系統問題，常把社會事態看成由物理、事理、人理組成的，物理指客觀物質世界韻律，事理是機構、組織等做事的效率與道路，人理是人、群體、關系為人處世的道理［21］。青年科技人才發展涉及社會、經濟、環境等多個方面，科學合理地構建評價指標體系是評價青年科技創新人才發展的基礎，因此基于WSR 系統方法論，可將上海青年科技創新人才發展看作一個復雜巨系統問題，從物、事、人三方面對上海青年科技創新人才發展進行評價。

3 基于WSR 系統方法論的上海青年科技創新人才發展評價指標體系構建

3.1 樣本選擇及數據來源

選取上海市為主要研究對象，參考相關文獻確定青年科技創新人才發展評價指標，篩選2010—2020 年的指標有關數據進行上海青年科技創新人才發展的時間縱向比較。隨后對長江經濟帶內省市展開研究，選擇2019 年的數據進行上海市與長江經濟帶其他省市的青年科技創新人才發展橫向比較，利用熵值法計算各指標權重，采用SPSSAU 進行數據分析處理。研究數據來源于有關省市歷年統計年鑒、《中國統計年鑒》與《中國科技統計年鑒》。

3.2 評價指標體系構建

基于WSR 系統方法論視角，按照系統性、科學性和客觀性等原則，參考李旭輝等［2］、葉彎等［22］、周柯等［23］的研究，選取和設置青年科技創新人才發展評價指標，并將一級指標分為物理發展、事理發展和人理發展3 類，構建上海青年科技創新人才發展評價指標體系，如表1 所示。

表1 基于WSR 系統方法論的上海青年科技創新人才發展評價指標體系

3.2.1 青年科技創新人才發展的物理準則層

WSR 系統方法論中的物理強調物的事實，即物質運動機理［24］，在青年科技創新人才發展評價中即指青年科技創新人才發展的客觀條件。一級指標“物理發展”主要指人才發展所需的物質投入，包括6 個二級指標，分別從R&D 經費內部支出（X11）、R&D 項目課題數（X12）、普通高等學校教職工人數（X13）、普通高等學校招生數（X14）、R&D 人員數量（X15）、城鎮居民家庭人均可支配收入（X16）這6 個方面來評估上海青年科技創新人才發展的物理客觀投入情況。

3.2.2 青年科技創新人才發展的事理準則層

WSR 系統方法論中的事理強調效率評估，即如何高效率且有效地改善相關環境，主要指影響青年科技創新人才發展的外在及內在效率。隨著協同育人理念逐漸貫徹和應用到青年科技創新人才培養工作中，更應注重人才發展效率。設置“事理發展”為一級指標評估上海青年科技創新人才發展狀況，以及國家與地方有關人才政策頒布對于人才發展效率的影響，其下包括4 個二級指標，即科技經費支出占地方財政支出比重（X21）、R&D 經費支出占地方生產總值比例（X22）、地區生產總值相比上年的增長率（X23）、教育支出占一般公共預算支出比重（X24）。

3.2.3 青年科技創新人才發展的人理準則層

人理是WSR 系統方法論中的一個重要觀點，強調組織之間主觀上的內在邏輯，在青年科技創新人才發展中主要指人才的科技創新產出及人才競爭力［22］。“人理發展”一級指標圍繞著人才對“政產學研用創”的科技創新產出展開，下設高技術產業營業收入（X31）、技術市場成交額（X32）、專利授權數（X33）、專利申請數（X34）、人均地區生產總值（X35）等5 個二級指標，通過這5 個指標來評估上海青年科技創新人才發展對社會經濟發展的作用和對地區科技創新的貢獻程度。

4 上海青年科技創新人才發展評價

4.1 運用熵值法計算指標權重

利用熵值法，計算基于WSR 系統方法論的上海青年科技創新人才發展評價指標體系中各指標的權重。計算步驟為：

第一步，指標無量綱化處理。設Xij（i=1,2,…,m;j=1,2,…,n）為第i個評價對象的第j項評價指標，在數據處理之前先對原始數據進行標準化處理，對于正、負向指標，分別利用公式（1）（2）進行處理。

第三步，計算第j項指標的權重。公式如下：

最后，計算綜合得分（Ui）。公式如下：

4.2 上海青年科技創新人才縱向發展評價

青年科技創新人才發展會隨著時間的推進而變化，上海是我國對外開放的重要窗口，全市經濟、人口在過去的10 年里迅速發展，人才發展質量也取得較大進步。通過收集上海市2010—2020 年的青年科技創新人才發展指標數據，應用熵值法并使用軟件SPSSAU 計算出上海市青年科技創新人才發展各評價指標權重，如表2 所示。可看出，各項二級指標之間的權重大小有所不同，物理發展最大、事理發展最小，其中普通高等學校招生數的指標權重最高（0.168 4），地區生產總值相比上年增長率的指標權重最低（0.019 8），普通高等學校教職工人數、專利授權數與技術市場成交額的指標權重在二級指標中較高，充分體現出上海青年科技創新人才發展看重人才的培養投入以及人才科技創新產出結果，即培養青年科技創新人才所需的資金、政策、項目等投入，即青年科技創新人才培養投入在人才發展中起著關鍵作用。

表2 上海市青年科技創新人才發展評價指標權重

借鑒周柯等［23］的研究思路，根據式（6）計算出2010—2010 年上海市青年科技創新人才發展評價綜合得分，如表3 所示，得分增長率及變化趨勢如圖1 所示。縱觀2010—2020 年上海市青年科技創新人才發展評價的綜合得分情況，最大差值為2.104 9分，總體呈現穩中向好遞增趨勢。其中，2012 年迅速增長，2013 年出現下降并逐步恢復到穩定形勢，于2020 年達到了最高點。觀察綜合得分增長率趨勢，2010—2010 年間出現些許波動。其中，2012 年的綜合得分增長率最大，可能是因為2012 年出臺了《上海‘十二五’人才發展規劃》，科技人才發展取得顯著成效；其后2013 年首次出現負值，降回平均增幅，之后幾年維持在6.5%～36.5%之間。上海市政府多年來不斷強化人才政策創新，上海青年科技創新人才發展評價的綜合得分增長率趨勢亦突顯出上海對于青年科技創新人才發展的重視。

圖1 上海青年科技創新人才發展評價綜合得分趨勢

表3 上海青年科技創新人才發展評價綜合得分及增長率

4.3 上海青年科技創新人才橫向發展評價

將上海與長江經濟帶其他十省的青年科技創新人才發展情況進行比較，選取了2019 年的相關指標數據。如圖2 所示，各省市之間的綜合得分有顯著差異，江蘇、浙江和上海的綜合得分較高，其中江蘇最高、云南最低，且差值較大，長江下游城市群的青年科技創新人才發展水平明顯優于長江中上游城市群。可知長江經濟帶各省市間的人才發展存在著不平衡不充分問題。就長三角城市群而言，2019年上海青年科技創新人才發展評價綜合得分低于江蘇和浙江的綜合得分，相比還有較大差異，在人才培養資金投入、科研條件及人才發展科技創新產出等方面還需進一步向江蘇、浙江省看齊。

圖2 2019 年長江經濟帶各省市青年科技創新人才發展評價綜合得分比較

5 面向2035 年上海青年科技創新人才發展評價建議及啟示

5.1 建議

5.1.1 構建多元化青年科技創新人才發展評價體系

實現青年科技創新人才高質量發展，必須以創新引領發展，構建多元化的青年科技創新人才發展評價體系。首先，青年科技創新人才有著領域差異，要因才施政并制定多元的評價機制與評價內容，體現出不同領域的科技創新人才優勢［25］；同時，青年科技創新人才評價應以科研創新產出質量為主，關注人才創新潛能，破除“四唯”評價，營造人才多元創新發展、釋放人才創新活力、人盡其才的社會環境。其次，應加強頂層設計，構建外在評價與內在評價相結合的青年科技創新人才評價指標，堅持人才的培育、創新實踐與科技創新產出深度融合協同發展。

5.1.2 建立“政產學研”科技創新人才評價數據交換共享平臺

青年科技創新人才評價結果準確與否關鍵看數據的真實性。上海市應協同政府、產業、高校與研究機構建立科技創新人才評價數據交換共享與互聯互通平臺，對青年科技創新人才評價數據進行分類規范處理，確保數據來源的真實性與準確性，便于梳理以往的青年科技創新人才發展情況的同時也利于開展未來科技創新人才評價。通過數據信息共享互換平臺，分別建立政府、產業、高校與研究機構的青年科技創新人才數據應用子系統，提高青年科技創新人才評價信息資源利用率，以政府為核心建立中心數據庫，保證“政產學研”系統之間數據的有效共享交換，利用大數據技術實現科技創新人才發展評價數據整理挖掘與交換共享。

5.1.3 創立長江經濟帶省市人才協同評價機制

上海地處長江下游，要充分發揮青年科技創新人才優勢，輻射帶動長江經濟帶其他城市發展，打造青年科技創新人才協同發展評價機制［6］。協同制定青年科技創新人才評價機制，構建長江經濟帶高質量發展的青年科技創新人才評價方法與評價指標，一方面，可以破除人才評價區域壁壘、拓展人才評價空間視野，明確上海青年科技創新人才發展與其他城市之間的差異，提高青年科技創新人才的區域交流互動，另一方面通過促進不同地區的人才交流評價推動人才共享，助力長江經濟帶青年科技創新人才實現高質量發展。

5.2 啟示

5.2.1 加快建設世界重要人才中心和創新高地

上海具有豐富的人才、創新資源與國際化優勢，聚集眾多科研機構、高等院校和國家實驗室等創新載體平臺，面向2035 年，上海應盡快建立全球人才建設的關鍵平臺，如建設世界重要人才中心和創新高地，打造與世界接軌的高水平人才高地，積極嵌入全球人才網絡和創新網絡，推動實現科技自立自強。加強戰略規劃與空間布局，大力建設青年科技創新主力軍隊伍，通過構建人才引進識別評估平臺加大海外青年人才引進力度，健全青年人才培養體系、為人才提供優質創新平臺，營造青年科技創新人才宜居宜業的良好環境。堅持人才數量發展與質量發展齊肩并舉，下好全市青年科技創新人才“一盤棋”。

5.2.2 提高青年科技創新人才科技研究成果轉化率

由以上分析結果可知，上海青年科技創新人才的培養投入力度高于人才科研成果產出，青年科技創新人才的科技成果轉化率有待提高。要提高科技成果轉化率，應給予科研單位和高等院校更多的自主決策權，激發高校與科研機構的青年人才創新活力；完善專利申請和轉化流程，下放專利申報權到各研究機構與高校，提高青年科技創新人才科技成果轉化積極性；借鑒國外科技成果轉化經驗，建設全國性機構統一籌劃產學研合作、青年科技創新人才培養和高校科技成果轉移轉化等事務［26］。

5.2.3 深化國際青年科技創新人才發展合作

上海具有融合中西的海派文化和獨特氣質，在持續吸引國內外優秀青年科技創新人才推動城市發展動力加快轉化方面具有一定優勢。面向2035 年，上海應利用城市優勢并抓住機遇，沖破青年科技創新人才發展瓶頸，深化國際青年科技創新人才合作，助力青年科技創新人才隊伍的發展。建議放寬國外科技人才在華在滬工作限制，吸引國際優秀青年科技人才為滬厚植科技創新優勢；與此同時，加強國際青年科技人才培養交流合作，協同促進人才多元創新發展，打造大批青年科技創新團隊與頂尖科技領軍人才。此外，應出臺相關留學人才、海外華人回滬政策，為青年科技創新人才搭建人盡其才的優質平臺，推動上海城市發展能級進一步提升。

6 結論

面向2035 年，我國要加快建設科技強國、實現高水平科技自立自強。本研究針對上海青年科技創新人才發展狀況進行深入調查分析，制定了基于WSR 系統方法論的上海青年科技創新人才發展評價指標體系，從人才的物理發展、事理發展和人理發展3 個一級指標分別展開研究。首先對2010—2020年上海青年科技創新人才發展進行縱向評價，其次以2019 年長江經濟帶其他十省人才發展狀況進行橫向比較，結果表明上海青年科技創新人才發展趨勢逐年向好，人才發展投入在其中發揮關鍵作用，但較之于長江經濟帶其他省，上海青年科技創新人才發展綜合得分低于江蘇省和浙江省的綜合得分，還需進一步加大人才培養投資力度與人才的科研成果產出；最后基于實證結果，提出構建多元化青年科技創新人才發展評價體系、建立“政產學研”科技創新人才評價數據交換共享平臺、創立長江經濟帶省市人才協同評價機制等上海青年科技創新人才發展評價建議，并得出上海市應加快建設世界重要人才中心和創新高地、提高青年科技創新人才科技研究成果轉化率、深化國際青年科技創新人才發展合作等人才發展啟示，以期為上海以及其他地區的青年科技創新人才發展提供參考。