歐洲專利局專利法律狀態數據深加工的關鍵問題

雷孝平，桂 婕，邢曉昭

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

1 研究背景

知識經濟時代，專利在全球競爭中的重要性日益凸現。隨著對專利信息的深入挖掘和應用，專利狀態動態變化的特征逐漸引起了研究人員的重視，如廖花林等［1］、甘紹寧［2］的研究指出，專利權隨時間不斷發展變化的信息均記錄在專利法律狀態中。蔣君等［3-4］指出，專利法律狀態包含了專利權利的有效性、范圍、歸屬等狀態信息，是專利公報中的重要內容，它貫穿專利從誕生到消亡的整個生命歷程，是專利（申請）權得以實施的法律依據，也是專利權人保護專利知識產權、實現技術轉移的重要參考，并且能真實反映企業的技術研發能力、戰略布局及市場競爭力等狀況。

國內外學者對專利法律狀態的相關研究主要集中在專利法律狀態分析方法以及在各技術領域應用的實證研究。在理論研究方面，賴院根等［5］、楊長青［6］建立了專利法律狀態信息分析框架以及多維專利法律狀態數據分析模型。在實證研究方面，You等［7］、蔣君等［8］、郭穎等［9］基于專利法律狀態信息，對疫苗、胰島素、納米等技術領域的專利質量或者技術轉移狀況等進行了探討。已有相關研究主要是對專利法律狀態數據的開發和利用，數據來源大多是商業數據庫提供的深加工后的結構化法律狀態數據，但是有關專利法律狀態數據如何進行深加工方面的學術研究還比較少。此外，現有相關研究主要著眼于中國專利法律狀態數據的加工，關注點在于如何對數據進行清理并構建法律狀態規范體系，如蔣君等［3］、崔國振等［10］和黃俞翔等［11］的研究，缺少對國外專利法律狀態數據深加工方面的研究，而侯曉艷等［12］、雷孝平等［13］的相關研究也僅對國外專利法律狀態數據格式和內容進行介紹和結構解析，缺少對深加工關鍵問題的討論。

歐洲專利局（European Patent Office，EPO）收錄了全球100 多個國家和地區辦事處的超過1.4 億份專利文件數據，是目前世界上收集專利數據最多的政府間組織［14］。由于數據來源廣泛，各國/地區專利數據涵蓋內容和數據格式都有所不同，劉會景等［15］、陳學方等［16］的研究表明，EPO 對多源異構數據進行了處理和加工，形成標準格式的規范化XML 專利數據，解決了各專利數據庫和文件之間分離和相互鏈接困難等問題。基于這些加工后的專利數據，EPO 提供了與第三方、世界知識產權組織（WIPO）和其他商業機構等進行數據交換的XML格式專利數據庫，比如DOCDB 數據庫和INPADOC數據庫，前者記錄了專利著錄項等相關數據，后者記錄了專利法律狀態數據。對于這些規范化XML 數據，EPO 對外提供的服務有付費和免費兩種方式，用戶可以直接購買數據庫，也可以通過EPO 開放專利服務（OPS）免費獲取數據，但是OPS 服務下載的數據數量受限制［13］。雖然EPO 的專利法律狀態XML 交換數據已經在原始數據基礎上進行了初步處理加工，但是由于數據的復雜性和多樣性，加工深度不夠，用戶很難對其進行解讀和理解，無法直接用于專利檢索和分析，因此需要對其進行深加工，處理為更利于用戶理解和使用的數據。

為此，本研究以EPO 全球專利法律狀態XML交換數據為基礎，詳細介紹其數據覆蓋范圍以及不同類型交換數據的數據格式，對專利法律狀態分類體系構建、當前有效性判定、專利技術轉移分類等關鍵問題進行深入研究，最后構建EPO 專利法律狀態數據庫物理模型，以期提高專利法律狀態數據質量，提升專利數據檢索和分析的易用性和準確性，為專利保護和轉化提供參考。

2 EPO 專利法律狀態數據狀況

EPO 專利法律狀態數據存儲在INPADOC 數據庫中，該數據庫包含來自全球50 多個國家和地區的專利法律事件，包括專利公報中的法律事件以及包含歐洲專利局和世界知識產權組織在內的各國家/地區專利局登記冊中的法律事件，中國也位列其中［17］。中國國家知識產權局早在1985 年就與歐洲專利局開展雙邊合作，2017 年將合作提升為全面戰略伙伴關系，雙方專利數據交換渠道暢通，法律狀態數據更新及時［18］。

EPO 提供了多種專利法律狀態數據產品，不同產品對應的數據內容基本相同，均來自INPADOC 數據庫，但是不同產品提供的交換數據的格式不同。以INPADOC 每周交換的和開放專利服務提供的專利法律狀態XML 數據為例，前者每周交換的文檔中包含多件專利的全部法律事件信息，而后者提供單件專利的法律事件信息。除此之外，兩種產品法律狀態數據的數據結構也不相同：INPADOC 交換的法律狀態XML 數據的法律事件內容包含在節點元素“legal-event”中，該元素內部包含了事件日期（event-date）、事件類別（event-class）、事件代碼（event-code）、事件詳細信息（event-details）等子元素；而OPS 法律狀態XML 數據的法律事件內容包含在節點元素“legal”中，該元素內部包含了從L001EP 到L500EP 的多個法律事件標簽，標簽中記錄了法律事件的各項內容［13］。雖然不同產品的數據交換格式不同，且在進行數據加工時的數據解析方式有所區別，但是專利法律事件的內容相同，在加工過程中所面對的關鍵問題也是相同的。

3 EPO 專利法律狀態分類體系的構建

3.1 EPO 專利法律事件代碼含義的確定

在EPO 提供的專利法律狀態數據中，使用法律事件代碼來對法律事件進行分類，由字母/數字組成。INPADOC 每周交換的數據文檔的“事件代碼”元素中記錄了法律事件代碼，OPS 數據則是把這些代碼記錄在標簽L008EP 中。EPO 網站提供了每周更新的法律事件代碼文件，該文件中包含了專利法律事件代碼的官方機構（authority）、法律事件代碼、法律事件類別等信息。截至2022 年4 月30 日，EPO最新的法律事件代碼文件中提供的法律事件代碼有4 264 個［19］。

EPO 法律事件代碼文件中的法律事件代碼是國家指定代碼，是由各國/地區/組織的知識產權官方機構提交給歐洲專利局的，不同來源機構的同一個法律事件代碼可能會代表不同含義，如表1 所示，因此，對于專利法律狀態文檔中出現的法律事件代碼，需要在法律事件代碼文件中結合官方機構和法律事件代碼確定該代碼的具體含義。同樣地，對于同一種法律事件，不同國家/地區/組織提供的法律事件代碼也會有所區別，需要在法律事件代碼文件中根據法律事件代碼含義來查找對應的法律事件代碼。可見，法律事件代碼的多來源和不一致性給專利法律事件的分類和數據深加工帶來了很大的困難。

表1 相同法律事件代碼的不同含義

3.2 INPADOC 分類體系

為了使專利法律狀態數據更易于理解和使用，EPO 為法律事件創建了一套INPADOC 分類體系，使專利信息用戶更容易理解法律事件數據的性質，并以有效的方式檢索相關法律事件數據［20］。該分類體系包括兩個層次：類別級別和詳細結構級別，目前EPO 僅開發類別級別，詳細結構級別尚未開發。類別級別是該分類體系的最高級別，仿照世界知識產權組織的ST.27 標準（以下簡稱“ST.27 標準”），使INPADOC 分類與該標準兼容。

INPADOC 分類體系包括21 個類別，范圍從專利申請（A）到事件信息的更正和刪除（Y）和涵蓋尚未分類的事件代碼（Z）。INPADOC 分類體系中類別的性質和區別與ST.27 標準不完全相同，并且不使用ST.27 的N 類1），而是分別將與ST.27 的N類相關內容涵蓋在B 類和H 類中。INPADOC 分類體系（見表2）中描述了專利法律狀態的分類方案，包括類別定義及其詳細描述，還列出了屬于各個類別的事件示例。

表2 INPADOC 分類體系

表2 （續）

3.3 EPO 專利法律狀態分類體系的構建

INPADOC 分類體系把4 000 多種法律事件代碼歸類到21 個類別，大大降低了用戶理解和使用法律狀態數據的難度，但是這些分類在法律狀態檢索和分析方面的實用性仍然不足，需要進一步歸納。筆者通過調研國內外6 個知名專利檢索分析平臺（PatSnap、INNOGRAPHY、incoPat、SooPAT、萬象云、佰騰網）發現，各平臺專利檢索和分析時所涉及到的法律狀態分類都有所不同。整體來看，incoPat、萬象云、佰騰網在專利檢索時提供的法律狀態分類比較完整，并對專利法律狀態進行了有效性歸納。從表3 可以看到，這些平臺的法律狀態分類各有其自身特色，比如：PatSnap 提供了專利訴訟和復審無效信息；INNOGRAPHY 提供了家族訴訟和聯合申請信息；PatSnap 和incoPat 提供了專利合作條約（PCT）專利狀態信息，SooPAT、萬象云和佰騰網提供了詳細的專利放棄和撤回分類信息。由此可見，對于專利法律狀態分類體系的構建，不僅學術研究較少，實踐應用的側重點也各有不同，法律狀態分類比較分散和無序，尚未形成層次化、系統化的分類體系架構。

表3 若干知名專利檢索分析平臺的專利法律狀態對比

總體來看，雖然上述各平臺專利法律狀態分類有所不同，但基本都會涉及專利是否授權、專利當前有效性這兩個方面的信息，同時大多也會提供專利轉讓和/或專利許可等技術轉移信息。在實踐應用中，專利信息用戶在專利檢索和分析時也對這幾個方面的分類有較多的應用。參考這些平臺的法律狀態分類狀況，本研究把EPO 專利法律狀態歸納為在審、授權、有效、失效、技術轉移和其他六大類，在INPADOC 分類體系基礎上構建EPO 專利法律狀態分類體系（見表4）。其中，一級類目包含了在審、授權、有效、失效、技術轉移和其他6 種類型，每種類型下面都有細分的二級類目，二級類目對應了INPADOC 分類體系中的21 個類別；同時，通過EPO 法律事件代碼文件，把專利法律狀態數據中的法律事件代碼與21 個類別相對應。當專利法律事件發生時，首先可以通過EPO 法律事件代碼文件把法律事件代碼對應到二級類目，而后再將其對應到一級類目，以此將所有的專利法律事件與6 個一級類目一一對應。

表4 EPO 專利法律狀態分類體系

表4 （續）

4 EPO 專利當前有效性判定

由于一項專利從申請到授權再到維持與運營以及最后失效的整個生命周期中會有多個法律事件存在，專利的有效性也一直在發生變化，因此需要對當前有效性進行判定。具體而言，專利申請之后處于在審狀態，受到法律臨時保護；專利被授權后，成為有效專利，獲得法律的正式保護；而當專利因為各種原因失效后，不再受到法律保護。技術轉移和其他法律事件則可能發生在專利申請后的任何一個階段，不影響專利的有效性。因此，當前有效性一般包含在審、有效和失效3 種狀態。

EPO 專利法律狀態分類體系將專利法律事件歸類到6 個一級類目，分析這些一級類目在專利生命周期中出現的位置，可以對專利當前法律狀態的有效性進行判定。圖1 展示了專利生命周期及不同時期發生的法律事件可能對應的專利有效性的變化。一般來說，專利提交申請后進入在審階段，其中發明專利被授權后會進入有效期；而實用新型和外觀專利沒有實質審查，公開即授權，在公開后就進入有效期，專利保護期屆滿后失效。從提交專利申請到保護期滿之間的任何時期都可能因為相關法律事件導致專利失效。專利技術轉移和其他法律事項可以出現在專利全生命周期中，對專利當前有效性的判定不會產生任何影響。

圖1 專利生命周期及其有效性

隨著各種法律事項在專利生命周期中出現，在審或有效的專利可以轉變為失效專利，失效專利也可以重新轉變為在審或有效專利，因此，對于6 個一級類目，專利有效性的判定遵循以下優先級規則：（1）失效/有效/在審的優先級高于專利技術轉移和其他。（2）失效、有效和在審3 個類目的優先級相同，以發生的時間早晚來定優先級，后期類目的優先級高于早期類目的優先級。比如：專利當前處于有效狀態，如果發生了技術轉移和其他事件，不影響當前的有效狀態；如果發生了某些法律事件對應到失效類目，則專利的當前有效性應該更改為失效。基于專利生命周期，結合有效性判定的原則，可以對專利當前有效性的狀態作出正確判斷。

5 EPO 專利技術轉移類別判定

專利技術轉移是科技創新中的重要環節，可以有效地促進技術成果轉向產業應用。在實踐應用中，專利轉讓和專利許可是兩種最重要的專利技術轉移方式。其中，專利轉讓是指專利權人/申請人將其擁有的專利權/申請權有償或者無償轉讓給他人，從而使專利權屬情況發生變更；專利許可是指專利權人/專利申請人以訂立專利實施許可合同的方式許可他人在一定范圍內使用其專利，并支付使用費的一種許可貿易。中國專利轉讓需要在專利行政部門登記備案，專利許可則暫無要求強制備案，是否備案不影響專利許可合同的有效性。專利技術轉移可能發生在專利全生命周期的任何一個階段，以授權后為主。

專利技術轉移相關法律事件代碼在INPADOC 分類體系21 個類別中主要歸類到R 類和S 類，但R類中除了專利轉讓，還包含專利申請人/專利權人地址變更、發明人提名、新發明人的變更或增加、代理人變更以及其他事項等；而S 類中除了專利許可，還包含專利質押、抵押和留置、其他權利和法律執行方式的信息、相關專利公報等。因此，需要從專利法律事件代碼文件中把專利轉讓和專利許可法律事件代碼挑選出來進行標注，以便后續專利信息分析人員進行有價值的技術轉移分析。從表5 可以看到，不同官方機構來源的專利技術轉移相關法律事件代碼、含義和數量均不相同，十分復雜。

表5 專利許可/轉讓法律事件代碼及其含義示例

截至2022 年4 月30 日，4 000 多個EPO 法律事件代碼中包含R 類代碼312 個、S 類代碼190 個，經過人工篩選，得到專利轉讓代碼172 個、專利許可代碼114 個。梳理后發現，這些專利轉讓代碼和專利許可代碼主要可以歸納為如表6所示的子類別。對專利轉讓和專利許可進行詳細分類標引之后，便于專利信息分析人員對專利的技術轉移狀況進行深入分析，更直觀有效地揭示隱藏在數據里面的技術成果應用狀況，有助于促進專利技術轉化，引導相關政策或管理制度的制定，促進經濟發展。

表6 專利轉讓和專利許可法律事件子分類

6 EPO 專利法律狀態數據庫物理模型

對數據進行結構化解析和深加工，構建EPO 專利法律狀態數據庫物理模型（見圖2），不同數據格式的專利數據在存儲時略有差異，但總體模型是相似的。以OPS 服務提供的專利法律狀態數據為例，該數據庫所涉及的表格包括：專利法律狀態文檔信息表、專利法律狀態事件基本信息表、專利法律狀態事件前行信息表、專利法律狀態事件詳細信息表、專利授權信息表、INPADOC 分類體系類別列表、專利法律狀態分類規范表、專利許可信息表和專利轉讓信息表［21］。其中，專利法律狀態文檔信息表中包含了多個專利法律狀態文檔的基本信息，每一行數據代表一個專利法律狀態文檔的基本信息，記錄這些信息有助于進行數據關聯和驗證；專利法律狀態事件基本信息表記錄了專利法律狀態事件的簡要信息；專利法律狀態事件前行信息表記錄了法律狀態事件的主要文字描述內容，為非結構化文本；專利法律狀態事件詳細信息表記錄了專利法律狀態事件的詳細信息，為結構化文本；INPADOC 分類體系類別列表是在EPO 法律事件代碼文件的基礎上，結合對EPO 專利技術轉移類別的判定增加了技術轉移標記，方便后續進行專利轉讓和專利許可分析；專利法律狀態分類規范表中記錄了前述EPO 專利法律狀態分類體系；專利許可信息表和專利轉讓信息表中分別記錄了專利許可和轉讓的詳細信息。另外，在EPO 提供的專利數據中，主庫是DOCDB 數據庫，其中存儲了專利著錄項以及專利優先權、專利家族、專利引文等基本信息，專利法律狀態數據通過D0CDB專利唯一標識符與主庫中的專利基本信息相關聯。D0CDB 專利唯一標識符是專利的身份標識，唯一代表一件專利，由D0CDB 數據庫定義。當專利法律狀態數據入庫時，需要通過D0CDB 專利唯一標識符在專利基本信息表中添加與法律狀態相關的數據字段，比如是否授權、當然法律狀態、許可頻次、轉讓頻次等，這些數據將隨著專利法律狀態的變化進行動態更新，方便專利信息用戶進行檢索和統計分析。

圖2 EPO 專利法律狀態數據庫物理模型示意

7 結論

由于EPO 提供的全球專利XML 交換數據覆蓋的范圍廣、格式標準規范、更新及時、價格相對合理，目前已成為多家商業專利數據平臺以及有專利數據加工需求的機構的主要購買來源，但是因為專利法律狀態數據內容不僅動態更新，而且十分復雜，加工思路和流程難以厘清，存在很多關鍵問題難以解決，導致專利法律狀態數據深加工已經成為專利數據加工中的難題。本研究詳細介紹了EPO 專利法律狀態數據的覆蓋范圍及數據格式，面向實際需求，構建了專利法律狀態三級分類體系，明確了結合專利生命周期進行專利當前有效性判定的方法，對專利技術轉移中專利轉讓和專利許可法律事件代碼進行了分類判定和歸納總結，并在此基礎上構建了EPO 專利法律狀態數據庫物理模型，為EPO 全球專利法律狀態數據深加工提供參考，以期提高專利檢索和分析工作的質量和效率。當然，由于專利法律狀態數據是不斷發展變化的，數據加工中的難題也會發生變化，數據加工思路和方法仍需要不斷進行完善。

注釋：

1）ST.27 標準的N 類代表“權利終結信息”。該類別是為了可救濟性的權利終結而設計的，此類權利可以通過修改而“起死回生”。這一特性使其不適用于INPADOC 數據庫。