高校科技成果轉移轉化與技術創新分析

郭小姝 張欣

(西安郵電大學科研處 陜西西安 710121)

高等院校作為國家科學技術發展的一個重要方面，是科技成果到生產力轉化的重要環節。一個國家的綜合國力、經濟實力主要取決于科技的發展。高校是科技活動的主體，在實現國家科技驅動創新戰略和推動經濟發展中發揮著重要的作用，而企業是經濟活動的主體，兩者互相配合，分工合作，以實現科技成果轉移轉化，也達到了共同發展的效果。高校應響應政府、所在學校的政策，積極與企業開展產學研合作，以推動科技成果向現實生產力轉化。總之，高校應加深與政府、企業以及中介組織的合作，從市場需求層面不斷提高科技開發水平，為成果轉化提速，形成“雙向多贏”的局面。

1 高校科技成果轉移轉化現狀

1.1 科技成果轉移轉化指導思想

教育部辦公廳印發的《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》通知中提出，貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神深入實施創新驅動發展戰略，在科技成果轉移轉化中，能夠充分發揮高校的突出關鍵作用，不斷推進高校科技成果轉化體制改革，理順科技成果轉移轉化各個環節，不斷優化資源的配置，充分調動高校科研人員的成果轉移轉化積極性，實現科研成果的市場價值及經濟價值，加快提高科技成果轉移轉化的水平，切實增強高校服務經濟社會發展能力。

1.2 目前存在的問題

高校進行科研開發的主要問題在于：立項之前很少做全面、充分的市場調研。很多成果的科研立項是基于技術概念，從而導致大多數科研成果一直處于產品概念階段，而沒有形成樣機和產品。由于從初始階段就沒有結合市場的實際需求，極少與實際用戶進行有效溝通、交流，對市場需求比較陌生，因此存在科研與實際生產脫節的問題,導致研發成果與市場需求之間存在較大的差異。綜上，目前影響科技成果轉移轉化的因素主要有兩方面：一方面科技成果的成熟性和先進性不足,另一方面科技成果成熟度、配套性差[1]。目前主要存在以下幾個方面的問題。

1.2.1 對高校成果轉移轉化重視程度不夠

依照傳統的科研管理體制機制，高校管理部門基本都是雙跨管理，沒有設立專職的成果轉化管理部門，也缺少專業的管理人員，從而導致對科技成果轉移轉化工作思想的重視程度不夠，認為科技成果轉化屬于企業研究的領域，而學校的主要任務是抓好教學和科研；部分科研工作者重課題、重論文、輕產業、輕產品，思想過于保守，存在學究光環，寧愿“一張紙”，不愿擔責任，甚至為了防止自身的科研成果被別人竊取和占有，即使取得了一定的成果，也不愿放手投入生產。

1.2.2 高校科研管理體制機制不健全、不完善

體制及運行機制的不健全、不完善，嚴重制約科技的發展，目前高校的科研評價體系和成果轉化的激勵機制不夠完善，科技研發管理運行機制不能有效地鼓勵和引導科技活動。各類科技活動人員不能充分發揮自己的主觀能動性，無法保障各盡其職、各盡其能。高校科研人才及自身學科優勢無法充分發揮，并導致評價各類科研成果出現方向偏差，高校過度注重數量、輕視質量，嚴重制約了高校科研的持續性發展，影響了學校有限科研資源的優化組合[2]。因此，對科技成果的順利轉移轉化帶來了一定難度，尤其對于科技成果的再開發、再推廣和轉移轉化重視度不夠。

1.2.3 基礎研究投入不足，研究力量薄弱

習近平總書記在出席中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科協第十次全國代表大會上指出：“高水平研究型大學要把發展科技第一生產力、培養人才第一資源、增強創新第一動力更好地結合起來，發揮基礎研究深厚、學科交叉融合的優勢，成為基礎研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。”

目前，很多高校的重大科研項目難以完成，大部分科研項目只停留在低水平重復的階段，從而出現大量科技成果不成熟、實用性差，難以產業化。究其原因，高校的科研經費大多數來自縱向經費，但是經費立項數量金額有限，尤其是科研項目成果轉化并實現產業化所需的配套資金難以籌措。

1.2.4 科研開發與市場引導脫節，項目開發目標不明確

科技成果立項與市場引導嚴重脫節，產品開發目標不明確。高校科研工作者在項目研發前期極少進行市場調研，只注重研發成果，與市場需求嚴重脫節。高校是國家高新技術的重要創新者和主要擁有者，每年都有大量的高技術成果研發出來，但真正能夠實現轉移轉化的極少，整體轉移轉化能力薄弱，與市場需求存在嚴重脫節現象[3]。

2 科技成果轉移轉化對策

改進高校科研及相關部門對科技成果轉移轉化的管理工作，建立貼合高校實際特點的科技成果轉移轉化機制；持續引進高端人才并培養提升高校自身科研人才，打造出復合型的成果轉移轉化專業人才；增設成果轉移轉化的專業服務機構，擴大拓寬科技成果轉移轉化的規模及渠道；結合市場化運營手段，采用多種轉移轉化模式，促進科研人員進行創新創業以及針對成果轉移轉化的積極性，提高科研治療和成果轉移轉化效益。

2.1 加大高校科技創新的投入

積極鼓勵高校科研人員和對口科技型企業簽訂產學研合作協議，共同申報科技項目。用貼合市場需求的高精技術吸引企業資金投入高校成果轉移轉化市場，建立政府部門、科技中介組織、企業和高校共同承擔風險的健全機制。

2.2 改革科技立項制度

一是課題立項方向轉變。高校應傾向于支持與企業實際需求更加貼合的科研課題，實現以企業為中心的市場主導型轉變。二是課題立項主體轉變。科研人員應面向市場、面向企業，積極進行產學研模式的技術開發，在進行應用技術研究項目申報的時候，必須要有技術對口的科技型企業參與，提高科研項目與市場需求的契合度。

2.3 改善科技評價制度，完善科技評價體系

（1）根據市場需求，把科技成果的實用性、經濟性以及發展前景作為科技成果登記的重要指標；（2）將科研項目產出成果的轉移轉化水平作為高校教師職稱評審的重要指標[4]；（3）將成果轉移轉化數量、質量、效益作為高校科技水平評估的核心指標。

2.4 建立高校科技成果轉移轉化信息共享制度

建立科研成果和高端科技人才的信息匯總資源庫、市場科技需求信息庫，及時有效地更新這些信息庫，保證資源互動共享。建立公共性成果轉移轉化交易網絡平臺，使高校能提前根據企業需求確定科研課題，企業可借助高校的技術優勢提升產品質量，促進科技成果高水平創造、高效率轉化，努力實現企業與的高校精準對接[5]，提升高校服務經濟社會發展的能力。

3 成果轉移轉化模式

3.1 高校科技成果轉移轉化參與機構

高校科技成果轉移轉化需要高校、企業、政府、科技服務機構等相關機構的共同參與。

3.1.1 政府

政府需提供良好的科技成果轉移轉化政策環境和條件：（1）健全科技成果導向的產權機制；（2）建立科技成果轉移轉化的評價機制；（3）建立科技成果轉移轉化的獎勵機制；（4）落實簡政放權、精簡手續；（5）設立高校科技成果轉移轉化的產業資金[6]。

3.1.2 高校

高校作為科技成果的提供方，要為科技人員的成果轉移轉化營造良好的寬松環境，建立高校自身的成果轉移轉化平臺，加強高端人才的培養和引進，設立不良成果轉換的項目機制，共同推進科技成果轉化、推廣、應用成效。

3.1.3 企業

企業是科技成果轉移轉化的需求方，也是科技成果的最終實現者。在國家大力提倡“大眾創業萬眾創新”的大環境下，以及日益激烈的市場競爭中，越來越多的企業重視技術創新、產品創新、人才引進，渴求與高校開展產學研合作。企業根據目前的市場需求、技術需求向高校提出合作意向，并提供研發經費支撐科研項目的推進。

3.2 高校科技成果轉化模式

合理整合高校、企業、科技中介和政府四方優勢資源，建立合理的高校科技成果轉化模式，是實現科技成果合理、快速轉化的關鍵。根據高校與企業需求的互動融合程度，科技成果產業化呈現出了不同的模式。根據產權型態上區別分為：合作型態——技術轉移、技術合作、共建經濟實體；非合作型態——自建經濟實體、自建大學科技園[7]。

3.2.1 技術轉移模式

技術轉移模式是高校科技成果轉移轉化的一個主要形式。技術轉移的基本目標就是將大學及其他科研機構的學術成果進行開發和利用，主要是把高校的專利技術成果向市場轉移轉化。它是科學技術成果向生產力轉化的根本途徑，是加速科技進步、增強經濟實力和國際競爭力的重要手段。

專利技術成果的轉化率是高校科研人員的積極性的決定因素，制約著我國高校科研的發展創新水平。近幾年，國家陸續建立了不同的技術市場，并配套建立了以《技術合同法》《成果轉化法》為核心的一系列與行政法規相配套的法律體系[8]，在全國范圍內形成了技術市場網絡，以使技術轉移合理化、規范化。

通過技術轉移模式，企業能夠及時地利用高校科技創新成果，彌補自身的結構性缺陷的不足或技術資源不足，利用自身資金優勢大力推進高校專利成果轉化，充分發揮高校在實施創新驅動發展、加快創新型國家建設中的重要作用。

3.2.2 技術合作模式

技術合作是指高校與企業共同建立產學研合作中心或技術開發中心的模式。近10年來，產學研的結合得到快速良好的發展，很多科研創新成果都是在這種模式下成功實現轉化的。我國政府高度重視產學研結合，各級政府關于科研課題的征集及資金補助支持政策，都鼓勵企業、高校以產學研合作的形式進行申報。

產學研合作按合作主體的關系可分為以下幾種模式。

（1）校內產學研合作模式。為促進教學與科研結合，高校利用自身的有形資產、高校科研人員自己的研究成果和人才優勢，創辦自主經營的經濟實體，并與教學實習基地合并，實現科研發展、人才培養與經濟效益并舉的目的。

（2）雙向聯合體合作模式。高校的產學研與校外科研企業結合。校外企業根據自身的技術需求和經營發展與高校合作，獲得專業技術人才、研發成果與技術的有力支撐，提升企業創新能力，促進企業的全面發展，以及市場占有率的提高[9]。

（3）多向聯合體合作模式。對于某些成果，尤其是一些大型科研項目，盡管有一定的市場，但因投資大，通過以上兩種合作模式無法解決資金的問題。這就需要引入專業的投資機構（個體投資人或金融機構）并與技術成果方（高校）及生產經營企業多向合作。

3.2.3 共建經濟實體模式

共建經濟實體模式是產學研之間以資本為紐帶的、最緊密的合作方式，主要特點是以市場為導向，是科技與經濟一體化的具體體現。高校是技術的源頭，企業為生產銷售的基地，相互結合形成研究、開發、研制、生產、銷售一條龍。這種模式反映出產學研結合的發展態勢：松散型—緊密型[10]。

3.2.4 自建經濟實體模式

20世紀80年代末出現的清華同方（清華大學）、北大方正（北京大學）、南開戈德（南開大學）等，都是高校逐漸利用自身的專利技術成果創辦的經濟實體。自建經濟實體所依靠的高校可以不斷地為企業輸送專業技術人才，保證企業可以擁有自己的專利技術和高端產品，使這些校辦企業獲得穩定的發展，其中很多都成為了國內同行業中的領先者。

以習近平總書記為核心的黨中央高度重視科技創新工作，將促進科技成果轉化作為十分重要的環節進行規劃部署。為了響應國家政策，高校逐步增加了科技成果轉化的投入，各級政府對科技成果轉化的支持力度也正在逐步提升，隨之出現的是大量的高校自建經濟實體。在這種自建經濟實體中，高校有足夠的發展空間，能充分執行其自身的管理與技術理念，同時還可以及時了解市場，培養適應社會需求的人才。

3.2.5 大學科技園模式

大學科技園是經國家科技部、教育部共同批準認定的科技創業服務機構，是大學實現社會服務功能和產學研結合的重要平臺。大學科技園的根本是以大學為依托，運用高校的科技資源與市場優勢創新資源緊密結合，從而達到推動科技創業孵化、科技成果轉化、創新人才培養和開放的協同發展的重要平臺和服務機構。

大學科技園是高校實現產學研相結合，提升大學生社會實踐能力的重要平臺和基地。目前，高校為了使科技成果實現產業化，高度重視科技園的籌建工作，紛紛利用自身的優勢自建科技園區[11]。大學科技園在人才、技術方面有很大優勢，能夠吸引企業、人才到園區創業。通過大學科技園搭建的交流平臺，使科研立項以市場需求為導向，最終實現科技成果的產業化。

4 結語

技術創新是以創造新技術為目的或以科學技術知識及其創造的資源為基礎的創新。我國高校科研成果轉化在高技術人才引進、科技項目、資金投入、科研課題立項動機等方面存在斷層，各個環節之間無法形成有機的結合，從而導致科技成果轉化效率低下。科技成果轉化是一個系統工程，需要政府、高校、企業、第三方技術服務機構共同努力、協同配合才能達成轉移轉化的最終目標。針對高校科研人員成果轉移轉化方面出現的斷層問題，高校相關領導應針對現存問題，不斷完善科技成果轉化策略，建立健全的制度，調動企業參與科技成果轉化的熱情，從而提升高校科研成果轉移轉化效率，最終推動我國高校科技成果轉化大步向前邁進。