文明城市建設對企業綠色創新技術的影響

錢澤方

同濟大學 經濟與管理學院

一、引言

黨的二十大提出：高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務。大力促進綠色創新，構建綠色創新體系是重中之重。“十四五”規劃更是提出要推動綠色發展，促進人與自然和諧共生。“創新、協調、綠色、開放、共享”新發展理念，其中“創新”被擺在了首要位置。綠色創新把高質量發展和科技創新糅合在一起，更加注重資源投入和創新產出的轉化關系。綠色創新不僅能夠節能減排，還能夠提升一個城市的經濟效益、社會效益和環境效益。綠色創新是我國創新驅動發展戰略的重要實踐，能否在兼顧經濟發展的同時推動城市企業綠色創新技術的革新成為對執政者的一種考驗，如何提高企業綠色創新的積極性成為文明城市建設的難點。

2003年8月，全國文明城市評選政策開始實施。2005年10月授予第一批全國文明城市稱號，截止到2023年，全國文明城市的評選已經開展了六屆。文明城市評選政策是公認的“含金量最高、創建難度最大”的城市綜合類評比政策。該評選政策將環境質量改善作為重要依據，將產生全國性影響的重大環境污染事件作為評選的“一票否決”內容，并且把環境治理改善程度作為主要的測評內容。全國文明城市評選實施動態管理的復評機制，每年會對獲得全國文明城市稱號的地區進行復查，只有連續三屆通過復查的城市才有機會被授予最后的“文明城市標兵”。這樣的機制設計，理論上能激發獲得全國文明城市稱號的地區，為堅守“榮譽光環”而進行更大程度的環境治理，從而延續這一榮譽。全國文明城市稱號無形之中提升了城市的品牌價值，在推進文明和諧城市建設、引領經濟發展和促進社會進步的同時，或將促進我國城市綠色技術創新。

二、制度背景與理論分析

（一）制度背景

全國文明城市評選由中央精神文明建設指導委員會（簡稱為中央文明委）負責，中央文明委于2003年下發《關于評選表彰全國文明城市、文明村鎮、文明單位的暫行辦法》（文明委〔2003〕9號），2004年印發《全國文明城市測評體系（試行）》（文明委〔2004〕7號），規定全國文明城市、文明村鎮、文明單位的評選標準、申報評選范圍和程序，標志著全國文明城市評選政策的正式開始。此后，每屆全國文明城市評選均會結合時代變化與需要對《全國文明城市測評體系》進行調整，最新的《全國文明城市測評體系》測評內容已調整為包括生態環境在內的12大方面，共88項具體測評指標，始終將生態環境擺在測評的重要地位。生態環境測評以實現可持續發展為目標，包括建成區城市污水處理率、空氣污染指數、煙塵控制區覆蓋率、城市水域功能區水質達標率等10項內容。值得一提的是，為保障評選政策的有效性，全國文明城市評選實施動態管理的復評機制。對于已經獲得全國文明城市稱號的城市，每年會對這些城市進行復查。如果文明城市的建設水平下降，如環境水平不達標則會提出整改措施；水平嚴重下滑者則會被踢出文明城市的梯隊，收回文明城市的榮譽稱號。同時，每一屆評選還會專門對上一屆當選城市進行復評，只有連續三屆通過復查的城市才有機會被授予最后的“文明城市標兵”。

（二）相關理論分析

文明城市建設是我國實現城市文明和諧和可持續發展的重要舉措，也是推動城市高質量發展的創新政策。評選條件極為嚴苛，不僅要求經濟指標、市場環境、人文環境、政務環境、生活環境等指標達標，對可持續發展的生態環境方面的要求也極其嚴格，如對城市空氣、水質、噪聲、煙塵等環保指標都設定了一系列年度考核等級。在生態環境標準方面，中央已將地方環境治理納入省長考核，環境績效指標甚至超過GDP。

“波特假說”提到，設計合理的環境規制政策能夠為企業提供技術創新的信息和動力，從長期來看會為企業帶來“創新補償效應”和“先動優勢”，對企業的綠色創新、環境保護行為、經濟績效和環境績效均會帶來正向影響。Eiadat等的研究提到，政府環境規制是促使企業采用環境創新戰略的重要影響前因，強有力的政府環境監管有助于企業克服組織慣性，接受新想法，并在企業的經營活動中尋求新的突破。還有一些研究也指出，環境法規是企業決定選擇綠色環境戰略的關鍵因素，越嚴厲的環境規制越會提升企業采取綠色創新戰略的傾向，強制型規制能夠有效促進企業的綠色創新和綠色環保實踐。但也有學者發現外部環境壓力對綠色創新戰略的影響并非簡單的線性關系。曹洪軍和陳澤文的研究發現，強制型政策與綠色創新戰略之間的關系呈現倒U型，適度的強制型政策能夠很好地促進企業綠色創新戰略的實施，但若強制型政策過高或過低均會引起企業不選擇采用綠色創新戰略。

三、企業綠色創新研究

（一）綠色創新的概念

綠色創新是一個寬泛的表述，其概念最早出現在Fussler和James1996年的專著《驅動綠色創新》中。目前為止，對綠色創新概念認同度較高的定義是：為了應對環境問題，并達到特定環保目的及可持續發展。我國的綠色創新更注重綠色創新效率，強調創新技術的新穎性和價值性。通過對比我國提出的綠色發展實施路徑與綠色創新的內涵可以發現，綠色創新應該屬于提升效率的范疇，更具體一點來說，就是在相同的資源、環境容量與能源實現更大的價值創造。那么，一個企業相較于前一個時期能源消耗、污染排放都沒有發生減少，但是企業的主營業務收入與利潤都有了較大的增加，按照綠色創新的內涵就可以稱為綠色創新。綠色創新是一個相對的動態過程，而不是一個絕對的靜態指標。所以企業綠色創新就包括了能夠幫助企業實現效率提升的一切技術、工藝、產品與管理都可以納入到綠色創新的范疇。

（二）綠色創新的特征

1.綠色創新具有公共性

地球環境日益惡化，如何減少生態污染，實現可持續發展成為全人類社會共同關注的焦點。傳統的工業發展模式正在逐漸被摒棄，一場新的產業革命正在發生。全球新型產業的發展推動綠色創新的進步，綠色創新在各領域多點開花。綠色創新不同于其他創新，綠色創新更加注重生態效益，致力于減少能源消耗和環境污染。綠色創新更能體現企業的社會公共責任感和價值觀，堅持綠色、低碳、循環發展，尊重自然、敬畏自然、和自然和諧共處。

2.綠色創新具有多樣性

綠色創新內容具有多樣性。綠色創新包括綠色技術創新、綠色文化創新、綠色環境創新、綠色制度創新和綠色流程創新等。企業通過對產品的創新設計減少能耗，提高資源利用效率，降低產品生命周期對生態環境的影響獲取環境績效；綠色文化的創新為企業文化注入靈魂，為企業發展注入活力；綠色環境的創新貫徹了可持續發展的理念，實現經濟高質量發展；流程創新減少不必要的生產環節，整合了有效資源。

3.綠色創新具有復雜性

綠色創新要兼顧經濟效益、生態效益和社會效益，同時還要注重企業自身的競爭力。保持核心產品在市場的競爭力才能更進一步進行綠色技術創新，同時不同行業、不同規模、不同地域的企業的綠色創新道路都不相同。綠色創新需要考慮產品整個生命周期產生的污染物和生態影響，在產品的設計過程中要盡可能實現低碳、循環發展，還要考慮企業的成本和效益。企業綠色創新的發展受到企業消費者、投資者和競爭者諸多因素的影響，協調不同利益者的關系具有復雜性。

（三）影響企業綠色創新的因素

1.制度框架影響企業綠色創新驅動戰略

企業在制定創新綠色戰略的時候會受到當地政府商業政策的影響，比如說稅收優惠政策和技術補貼政策一定程度上能降低企業的經營成本，加快企業產業結構優化升級。技術創新的補貼驅使企業改變生產方式，注重產品生產過程的綠色化，從根本上減少環境污染、節約資源。

2.組織能力影響企業綠色創新驅動戰略

企業的資金能力和人才儲備一定程度上決定了企業的綠色創新水平，企業文化能夠從根本上影響組織的行為。企業的綜合實力強、組織能力高能夠更好地整合資源進行創新，創新能力是企業成功實施綠色創新戰略的基礎，企業的創新能力能夠為企業實施綠色創新戰略帶來積極的影響。相比之下，資源匱乏的企業更愿意將有限的資源投到與企業生產經營活動關系密切的關鍵領域，而對環保項目或其他綠色創新計劃的投入可能被視為奢侈行為。

3.行為決策影響企業綠色創新驅動戰略

企業的管理者決定企業的發展戰略，高層本身對生態問題的思考和感知決定企業綠色創新戰略的發展方向。企業最高決策者決定企業能否投入更多的資源開展綠色創新，創新技術也反映了企業產品的競爭力。作為企業上游原材料的供應商以及企業產品的直接使用者——消費人群，這些和企業緊密聯系的利益相關者也能通過產品反饋反向激勵企業進行綠色創新。從利益相關者網絡中獲得知識技能尤為重要。管理者對環境導向戰略的推行有助于企業將環保主義納入組織文化和氛圍，進而增進組織認同，企業管理者應引導企業開發綠色產品，推動綠色創新活動的發生。

四、文明城市建設對綠色創新的影響

（一）政策影響邏輯

第一，從地方官員晉升來看，全國文明城市評選能提供地方強化企業進行綠色創新的政治激勵。這就表明，全國文明城市評比符合政治激勵論，使得地方積極參與這一評選政策。更為重要的是，因獲得全國文明城市稱號而釋放出的標兵作用，又會激勵其他官員努力爭取榮譽，繼而強化企業堅持綠色創新。第二，從財政補償與獎勵來看，全國文明城市評選能提供地方強化企業綠色創新的經濟激勵。對于有望獲得全國文明城市稱號的城市，各省級政府均會撥予相應建設資金，同時地方亦會設立相應文明城市建設專項資金。因此，在擁有創建文明城市的財政補償情況下，地方政府一旦想要并且有能力獲取全國文明城市稱號，就會積極與相關部門協同合作，實現資源的最優化配置。在具體實施過程中，不少城市將全國文明城市創建工作與企業表彰聯系到一起，尤其將企業參與創建工作情況列入優秀工業企業稱號的評選中。第三，從動態管理的復評機制來看，全國文明城市評選能保持對當選城市一定的壓力，反向激勵其為榮譽而強化企業進行綠色創新。一個城市并非獲得全國文明城市稱號就可以一勞永逸，全國文明城市評選的動態管理的復評機制對當選城市形成一種反向激勵。當選城市為維持這一稱號帶來的“榮譽福利”，只能更加積極地完成中央所下達的各項指標，強化企業進行綠色創新。

（二）文明城市建設是催化劑

文明城市建設會對城市綠色技術創新產生直接影響。具體體現在：首先，政府通過制定嚴格標準、強制性任務、行業準入制度等來約束企業行為，從而促進綠色技術創新。其次，政府會加大財政補貼力度，通過稅收優惠和放寬信貸政策等來緩解企業資金壓力，促進開展綠色技術創新。最后，為完成綠色經濟發展的目標，政府會引導綠色產業帶動污染密集型產業轉型發展，從而提升行業整體綠色技術創新水平。

1.政府補貼對企業綠色創新的影響

政府補貼對會對企業產生“創新激勵效應”和“信號傳遞效應”。從創新激勵效應來看，由于綠色創新存在外部性和不確定性特征，且綠色創新所帶來的環境改善效應難以在短期內迅速變現，這導致企業的綠色創新投入普遍低于社會最優綠色創新投入。作為對該市場失靈問題的回應，政府通過稅收減免、財政貼息、財政撥款等補貼方式放松企業的融資約束，有效緩解了企業內源融資壓力過大而導致的綠色創新乏力，從而降低企業研發過程中可能出現的潛在風險和不確定性，強化企業投資綠色創新的激勵。從信號傳遞效應來看，首先是信息不對稱性得以降低，企業綠色創新補貼是基于官方的技術優勢認證，獲得政府綠色創新補貼的信息披露緩解了企業和投資人之間逆向選擇問題，對企業的綠色創新監管給市場吃了一顆定心丸，這有助于提升企業在資本市場上提升投資人信心并強化企業融資能力，進而為企業綠色創新提供資金保障。其次，信號傳遞效應還強化了企業與高校、設計院和行業協會等單位的談判能力和合作能力，形成技術資源集聚的正反饋和累積，最終提高企業綠色創新水平。最后，企業綠色創新是官員晉升考評體系中的一項重要指標，因而地方政府會擴大政府補貼的規模來支持和激發企業進行綠色創新投資，這進一步放松了企業融資約束并強化了企業綠色創新的試錯能力。

2.環境規制對企業綠色創新的影響

環境規制對企業綠色創新的發展具有雙重作用。一方面，環境規制激勵企業進行綠色技術創新，嚴格的環境規制提高了污染物排放標準，為了達標企業必須增加環境污染治理的費用。生產成本的增加驅使企業主動進行綠色科技創新，降低生產經營成本保持市場競爭力。企業排污量的下降和工藝的改進有助于環境規制政策，激勵機制驗證了“波特假說”理論。另一方面，嚴格的環境政策會增加企業的生產成本，在一定程度上影響了中小企業進行綠色科技創新的積極性。生產成本的增加讓一些中小企業不愿拿出更多的資金投入到綠色科技創新中，不利于企業綠色創新。

3.推動企業綠色創新的建議

綜上所述，政府應盡可能地加大對企業的科技創新財政補貼，提高企業科技創新的積極性；做好技術人才儲備，為企業輸送創新型人才；鼓勵企業建立自主研發中心，將綠色發展作為企業的長遠發展方向，提高企業綠色發展觀念。

五、結語

對于城市的生態文明建設和經濟高質量發展，綠色創新是二者的重要抓手。企業進行綠色創新不僅能緩解環境污染、資源浪費、生態退化等社會環境問題，而且也有助于提升企業自身的核心競爭力，塑造綠色形象。文明城市的評選是中央政府利用權威工具促進城市治理、提升城市品質的重要手段。與此同時，在文明城市創建過程中的督查、要求以及文明城市稱號的動態管理等，是促進企業將自身的經營管理同城市建設相結合的過程，也是促進企業落實城市管理目標和履行社會責任的重要推力。企業作為城市內部的利益主體，只有積極參與城市治理，才有可能實現社會利益與企業利益的共同增益的目標。