高校治理現代化的研究進展與治理成效

李敬 徐建香

摘?要：國家與高校治理現代化形成了“同生互構”的格局，高校迫切需要通過治理體系、治理能力的完善和提升，實現內涵式發展。采用文獻計量法，對2013—2022年中國知網收錄的高校治理現代化的相關核心文獻進行歸納和梳理，在發文趨勢、學科分類、高產作者分布以及共被引文獻等研究現狀描述的基礎上，對熱點主題、研究進展和治理成效進行分析，以期為相關領域的理論研究和實踐探索提供參考。

關鍵詞：治理體系；治理能力；治理成效；文獻計量分析

中圖分類號：F2?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.09.008

0?引言

20世紀90年代，重塑政府“掌舵”角色、重置權力分配和引入多元治理主體的治理理論深刻影響了中國社會變革的過程。2013年中共十八屆三中全會，提出完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化。國家治理現代化的提出突破以往以物質追求為目標的發展方向，轉而關注體制機制的完善和變革，是理論思維的創新。作為國家建構框架的重要組成部分，高校在“同生互構”格局下，堅持問題導向、目標導向，通過理念、制度、模式和方法的革故鼎新，不斷推進教育治理體系和治理能力現代化。

高校治理現代化的目的是通過合作和互動的方式平衡多元利益相關者的權力，使學校各項事務的處理方式和制度適合現代人才培養的需要。高校治理現代化觀念的提出拓展了高校改革的思路，以共同治理模式替代一元化管理；內容的達成意味著相關利益者權力合法性的確定、權力之間的有效配合和權力主體之間的激勵相容，最終維護社會和國家發展的集體利益。高校自主辦學合法權利的確定使得高校與政府能在平等民主關系的基礎上達成利益共識，通過黨委權力、行政權力和學術權力之間的有效配合實現高校的“善治”。能力提升和體系完善作為高校治理現代化過程，不僅是落實現代大學制度體系建設、創辦世界一流大學的關鍵，也是實現中國式高等教育現代化的必然要求。然而，高校治理現代化的探索由來已久，關注主體困境和路徑完善，卻未對治理成效進行深入剖析。鑒于此，本文在對相關文獻進行系統分析的基礎上，進一步總結高校治理的成效，以期為研究的深入開展提供思路。

1?研究現狀分析

2013-2022年間中國知網（CNKI）數據庫中核心和CSSCI級別期刊上高校治理現代化的相關文獻為290篇，通過閱讀剔除掉書評、會議等無關的16篇文獻，最終為274篇。采用文獻計量方法進行統計，274篇文獻的總被引數為2649次、篇均被引數為9.67次，其中最大單篇被引數為194次。通過對高校治理現代化相關研究的發文趨勢、學科分布、高產作者以及共被引文獻之間的承接和發展關系進行梳理，客觀呈現該研究領域的全貌。

1.1?發文趨勢

高校治理現代化研究文獻最早出現于2013年，年度發文量僅1篇，此后研究呈現曲線波動，2016年發文31篇，2017-2019年穩定在每年25篇左右，2020年后呈現快速上升趨勢，2022年達到64篇。高校治理現代化研究從出現到爆發增長的原因主要有：

（1）中共十八屆三中全會上提出的關于全面深化改革的總目標，對高校治理現代化的研究起到了政治推動作用。

（2）在國家建構的框架之中，高?，F代化是國家現代化的關鍵環節。

（3）高校治理體系和治理能力現代化是推動“雙一流”大學建設的重要保證。

1.2?學科分布

在274篇文獻中，202篇（占比73.72%）文獻屬于高等教育類，41篇（占比14.96%）文獻屬于管理類，6篇屬于行政學類，4篇屬于法律類，剩余21篇屬于社會科學總論類。由此可見，高校治理現代化研究主要集中于高等教育學和管理學領域。

1.3?高產作者分布

高校治理現代化研究的高產作者分別為張繼明（6篇）、眭依凡（4篇）、周光禮（3篇）、張雷生（3篇）等。以高產作者為核心的合作網絡已初見規模，并呈現合作團隊之間相互聯系的態勢，表明高校治理現代化研究已經形成了一批穩定的學者，在未來可能形成更大的合作網絡，通過多角度多學科交叉優勢的發揮，不斷推動領域研究的持續深入。

1.4?共被引文獻分析

共被引文獻代表研究前沿與知識基礎的集合，有助于揭示高校治理現代化研究的整體狀況以及發展趨勢。根據共被引文獻數量的統計分析，發現排名前十篇的共被引文獻基本都以“治理能力和治理體系的關系—存在問題—體系構建”為研究路徑，圍繞治理能力、治理體系和大學章程等內容探討高校治理體系的重塑。陳金圣從高校治理能力與治理體系之間的“里”“表”關系出發，指出針對高校治理體系中高度行政化特征明顯的問題，應通過大學治理環境、結構、過程和文化的改良重構、優化建設對大學治理體系進行重塑。甘暉認為高校治理體系與治理能力存在“結構—功能”的關系，應根據內外部治理結構中存在的權力分配和邊界問題，探討高校治理體系的構建路徑。成洪波指出建立制度化、民主化和規范化的治理標準和體系是解決地方大學治理現代化過程中滯后性、依附性等弊端的有效路徑。何慧星等提出應協調治理主體權力和能力、建立保障治理體系的制度，解決體系不平衡、能力水平低下等治理問題。眭依凡基于大學理性、資源基礎及治理模式的重要性，對一流大學治理現代化提出建議。朱家德認為從治理主體職能轉變、觀念認同、組織領導和監督等環節促進大學章程的落實是推進高校治理現代化進程的重要步驟。李立國通過對美、英、法、德和日本等高校發展歷史的梳理和借鑒，提出共同治理模式是大學治理轉型發展的方向，生產模式、學校規模擴張和外部組織參與會帶動治理體系的轉變和實踐的變革，進而助推大學治理現代化。秦德軍等提出從治理理念轉變、法治化建設和現代化治理方式等方面解決大學行政化突出、法治式微和職責不清等問題。

2?研究熱點和趨勢

2.1?研究熱點內容

高校治理現代化主要包括“治理能力現代化”“治理體系”“現代大學制度”和“內部治理”等研究熱點。一是以治理能力為核心的研究，根據高校中存在的行政化氛圍濃厚、制度不完善等事實，以相關治理主體的權限界定、制度保障及優化為協同路徑，提升高校協調、執行、資源整合、制度創新等治理能力現代化，推動高校主動調整和提升治理能力以適應內涵式發展的要求，突顯了高校治理能力的構建過程。二是關于治理體系的研究，作為提升治理能力的系統運行機制，包含治理理念、治理能力、治理結構和治理手段等要素，研究主要圍繞革新觀念、完善治理結構及豐富治理手段等實現路徑。三是現代大學制度，包括規范高校內部權力關系和高校與外界關系的行為規章，相關研究以調節內部權力的大學章程為載體，強調構建和落實大學章程對內部權力分配和確定高校主體地位的重要作用。四是以與高校外部治理相對應的內部治理，主要圍繞內部治理結構、內部治理制度的規范和監督，體現高校內部黨委權力、行政權力和學術權力之間的分配和均衡實質。相關內容逐漸脫離碎片化的“現狀—問題—對策”研究范式，突顯出細節化認知和深層次探究。

2.2?研究進展

高校治理現代化研究的基礎是治理能力，并以治理能力為切入點探討高校治理現代化過程。早期高校治理能力的研究更多關注高校問題解決、教育改革和一流大學建設的意義，針對治理能力現代化進程中權力不平衡、能力不足等障礙提出體系化、制度化方面的實現路徑。隨著治理能力研究的深入，試探性對其內涵和具體的表現形式進行解釋與把握，圍繞具體能力組成構建提升的路徑。近兩年研究重點關注高校思想政治層面、后勤部門、信訪工作和黨政建設等具體層面或部門的治理能力分析。治理能力的研究幾乎離不開治理體系的探索，治理能力提升作為目的性結果，治理體系現代化則是達成目的的諸多條件綜合，二者反映了結構與功能的本質關系。

隨著研究深入，對轉型中高校治理體系現代化的背景、原因和內涵的概念解讀，逐漸發展為內在邏輯結構的探索。價值取向作為治理結構和治理制度的先導，決定制度體系結構的合理性和治理效能，而治理制度則是保障治理價值傳遞和治理結構運行的載體。以“價值—功能—結構”為內在邏輯的研究探索，揭示了高校治理體系在適應現代化進程中存在的問題，成為解決問題的線索，促進治理體系平臺和路徑的搭建與完善。高校治理體系構建研究在“多元利益”主體的沖突制衡、結構調整、多元共治、價值取向等方面延伸出多維度的措施建議。其中，內部治理結構的改善聚焦于學校內部黨委權力和行政權力的有效配合及學術權力的增加，外部治理結構的轉變關注政府權力的轉移和高校權力的擴充。作為處理黨政權力、行政權力和學術權力關系的準則基礎和制度化表達，大學章程以規范的形式明確界定內部各權力主體之間的關系和運行程序，推動高校治理實現由“人治”向“法治”的重大轉變。

3?高校治理成效

迄今為止，我國高校治理現代化的探索雖然與西方國家存在一定差距，但是在理論和實踐兩個層面已經跨越了“概念化階段”和“摸索方向階段”。相關理論研究聚焦于現代化推進中困境的現實表征與改善的路徑研究，通過實踐探索將證明行之有效的改革舉措上升為“制度化階段”。

3.1?高校治理現代化價值取向的確定

回顧高校治理改革的發展，從單一治理向多元共治的演化、從傳統“人治”向“法治”“善治”等現代治理理念的轉變，都契合以人為本的價值理念。價值理念的選擇彰顯了歷史的抉擇與未來的演進，融生于理論研究和實踐探索中，成為價值取向確定的先導。堅持以人為本的價值理念是高校治理現代化的邏輯基礎，決定著高校治理思維和方向的正確性，回歸大學立身之本，堅持“立德樹人”培養世界一流人才，更好維護現代大學的目的和使命。

3.2?高校治理結構日趨完善

高校與政府、社會等外部等治理主體以平等、民主的關系共同參與大學事務的處理并達成利益共識，大學不再作為政府的附庸。與此相對應的是政府職能轉變，將擁有的公法權力賦予高校，高校自主辦學權力的確定并逐步擴大。社會各界通過人大代表運用投票權、企業通過與高校的產學合作等渠道參與大學治理過程。高校明確黨委、校長、教授和學生等內部治理結構，在黨委領導的校長負責制下，教授治學通過學術委員的平臺得以保障，民主治理維護學生代表參與治理的權力。黨委權力、行政權力和學術權力等內部治理權力得到合理的配置并初步實現有效合作。

3.3?以大學章程為載體的高校治理制度體系主體框架基本形成

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》作為現代大學制度建設的起點標志，教育部相繼頒布了《高等學校章程制定暫行辦法》《高等學校學術委員會規程》等法規，以政治力量推動高校治理走向制度化和法治化。具有“大學憲法”之稱的學校章程能夠融合國家法律法規、貫穿學校規章對高校治理起到行動綱領的作用，教育部通過法律法規的形式助力高校章程的建設，全國范圍內公辦和民辦的高校相繼制定了學校的章程，章程意識明顯加強。在內部治理改革中，堅持黨委領導的校長負責制，明確黨委把握政治發展方向、校長負責行政事務的職責劃分，厘清學校領導決策制度；改革和完善基層學術組織制度，基層組織應以學術為中心，大學普遍設置保障學術自由、實施教授治學的學術委員會。

4?結語

高校治理現代化研究是一個不斷演進的過程。在實踐中，應對“沖突和多元利益”治理需要內、外部治理結構達到理想狀態。治理結構框架、治理制度的“剛性”與價值取向的“柔性”相互協調作為治理的“因”，必然影響治理能力高低的“果”。綜合領域研究進展和治理成效，如下內容值得深入探討：

（1）治理結構內層邏輯的對象性研究，扎根中國特色社會主義，基于雙一流大學、公立大學、地方高校及職業院校等不同對象展開高校治理現代化的分類實踐探索。

（2）柔性文化對治理的內在驅動力研究，通過價值取向營造“生態治理”氛圍，以柔性的內在驅動力量優化高校治理環境，通過“信、識、行”合一實現將治理法治轉化為內在驅動力和自我約束力。

（3）現代化信息技術手段的應用研究，借鑒“互聯網＋”在推動國家治理主體、理念和手段多元化、開放化、平等化等方面的重要作用，探索信息化、數據化等技術在高校多元共治中的價值體驗和應用。

（4）專項治理能力的評估研究，作為檢驗治理成效并推進治理體系持續改善的重要手段，高校危機應對能力、信息化應用能力、網絡輿論引導能力、制度執行能力的相關評估研究等，都是有價值的研究問題。

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