國家自然科學基金對林學學科發展的促進作用

梁馨予 梁巍 陳雷 張利利

摘要：2018—2022年是國家自然科學基金改革的第一階段，總結該階段國家自然科學基金對各學科發展的促進作用尤為重要。文中以中國林業科學研究院林學領域2016—2019年度結題的國家自然科學基金項目成果產出為基礎，建立一種較為合理的學科發展定量評價指標體系并進行評價。結果表明：國家自然科學基金對“十三五”期間林產化學的發展促進作用最為顯著，對森林培育學等7個學科方向發展的促進作用較為一般，而對森林生物學等4個學科方向發展的促進作用較弱。建議加大森林生物學等4個學科方向人才和重點項目的支持力度。研究可為今后林學領域的學科布局優化提供參考。

關鍵詞：國家自然科學基金；林學領域；學科發展；定量評價指標體系

中圖分類號：F204文獻標識碼：A文章編號：2096-9546（2023）01-0090-07

DOI： 10.12344/lczcyj. 2022.11.29.0004

梁馨予，梁巍，陳雷，等.國家自然科學基金對林學學科發展的促進作用：以中國林業科學研究院為例［J］.林草政策研究，2023，3（1）：90-96.

Roles of NSFC in Promoting the Forestry Discipline Development：

A Case Study of Chinese Academy of Forestry Liang Xinyu1Liang Wei2Chen Lei3Zhang Lili4

（1.Institute of Chemical Industry of Forest Products， Chinese Academy of Forestry，

Nanjing 210042， Jiangsu， China;

2.Chinese Academy of Forestry， Beijing 100091， China;

3.International Centre for Bamboo and Rattan， Beijing 100102， China;

4.Subtropical Experimental Center， Chinese Academy of Forestry， Fenyi 336600， Jiangxi， China）Abstract： The first stage of the NSFCs reform fell in the period from 2018 to 2022. In this stage， it is important to analyze the promoting role of the NSFC in the development of various disciplines. Taking the outputs of the NSFC-funded projects undertaken by Chinese Academy of Forestry in 2016-2019， this paper establishes a reasonable quantitative evaluation index system of discipline development. It is found that the NSFC plays a significant role in promoting the disciplinary development of forest products chemistry during the 13th Five-Year Period， but performs ordinarily for the development of 7 disciplines such as silviculture and poorly in 4 disciplines such as forest biology. It is suggested that the NSFC could increase support for talents and key projects in the 4 disciplines including forest biology. This study would provide references for the discipline layout of forestry science.

Keywords： National Nature Science Foundation of China （NSFC）; forestry science; discipline development; quantitative evaluation index system

國家自然科學基金（簡稱自科基金）是我國支持基礎研究的主要渠道，為我國各領域學科方向的迅速發展奠定了基礎。隨著新一輪科技革命的來臨和科研范式的不斷優化，國家自然科學基金委員會（簡稱基金委）對自科基金進行了深層次的重大改革［1］。在自科基金改革的大背景下，系統總結自科基金對各學科方向發展的作用，可為自科基金改革的學科布局提供重要參考。

近年來，隨著林學基礎研究隊伍不斷壯大、水平顯著提高，林學領域也在不斷發展。2018年11月，以“基于需求導向的林學重大基礎關鍵科學問題”為主題的第213期“雙清論壇”系統總結了我國林業發展現狀和林學主要研究進展，分析了林業發展的瓶頸問題，針對國家需求凝煉了未來5～10年亟需解決的關鍵基礎科學問題［2］。該論壇從專家視角總結了林學領域一些主要學科方向在“點”上的發展，但對“面”上的發展沒有涉及。因此，本文基于科研管理視角，以中國林業科學研究院（簡稱中國林科院）2016—2019年度結題的自科基金成果為基礎，構建適合于自科基金學科發展的評價體系，分析林學領域各學科方向在“面”上的發展和自科基金在其中的促進作用。

1中國林科院自科基金總體情況

中國林科院2016—2019年度結題的自科基金共240項，其中林學領域186項，約占基金委整體結題數的1/7。林學領域結題項目涉及7個項目類別。其中，面上項目96項，青年科學基金項目81項，國家杰出青年科學基金項目1項（簡稱杰青項目），優秀青年科學基金項目（簡稱優青項目）3項，重點項目3項，海外、港澳學者合作研究基金1項，應急管理項目1項。將杰青、優青、重點3個項目類別認定為高級別項目，中國林科院林學領域2016—2019年度結題的高級別項目共計7項。

自科基金的一級申請代碼基本對應學科領域，二級申請代碼對應學科方向，由此形成了基礎研究中較為合理的學科分類體系。2019年，基金委對自科基金申請代碼進行了調整［3］。但由于本文涉及的186項結題項目均為2012—2018年立項，因此申請代碼以及學科方向采用2018年度的版本［4］。為了更好地梳理學科方向的發展，本文把申請代碼為“林業研究的新技術與新方法”（C1614）的4個項目調整到內容相關的其他學科方向中去。因此，從林學領域學科方向的分布上看，中國林科院在13個學科方向都有所涉及（表1）。其中，林木遺傳育種學方向的項目數最多，占中國林科院林學領域結題項目的20.96%；其次為林產化學、森林生物學、木材物理學和森林健康4個學科方向，占比都在10%以上；再次為森林經理學、森林培育學、荒漠化與水土保持和經濟林學4個學科方向；森林土壤學、森林資源學、園林學和森林資源信息學4個學科方向的項目數最少。

從基金委林學領域2016—2019年度結題的自科基金項目學科方向分布來看，項目數占比排在首位的依然是林木遺傳育種學，占基金委林學領域結題項目的14.65%；其次是森林生物學、林產化學、木材物理學、園林學、經濟林學、森林健康和森林培育學7個學科方向；再次是荒漠化與水土保持、森林經理學和森林土壤學；項目占比最低的是森林資源信息學和森林資源學（圖1）。對比中國林科院的自科基金學科分布可以發現，除園林學和經濟林學外，其他的學科方向分布基本相同，占比靠前的均為林木遺傳育種學、森林生物學、林產化學和木材物理學。這說明這4個學科方向在林學領域的熱度較高，而中國林科院在園林學和經濟林學方面的相關研究仍有待加強。

2學科發展定量評價指標體系構建

學科發展評價指標體系即將對學科發展有重要價值的一系列指標構成具有特定邏輯結構的有機整體，用于評價學科發展的程度，并借以不斷推動學科的發展進步［5］。教育部第四輪學科評估指標體系［6］是對學科的定性評估，自科基金績效評價指標框架對項目績效的評價雖然包括定性和定量，但對項目的成果產出主要關注實際完成率、質量達標率、完成及時性、成果節約率和一些典型成果［7］，對成果產出的分析較為宏觀，也沒有與學科發展掛鉤。因此，到目前為止，還沒有一套可以定量衡量自科基金學科發展的評價指標體系。本文從自科基金的成果產出入手，參考教育部第四輪學科評估指標體系［6］和自科基金績效評價指標框架［7］，設立了科技獎勵、論文專著、應用轉化、人才培養、學術交流和培育項目6個一級評價指標，19個二級評價指標，以及53個三級評價指標，并通過調查問卷等方式研究歸納，對各指標的權重值進行賦值（表2），形成了定量評價自科基金學科發展的指標體系（以下簡稱指標體系）。

指標體系所選取的各級評價指標較為全面，從基礎研究到應用基礎研究，適用于自科基金8個學部的各個學科領域。考慮到一些評價指標的權重值（如期刊論文）在各學部和學科領域差別較大，本文以林學領域為基礎設定權重值，其他領域可根據其特點進行動態調整；一些評價指標可能涉及多個科研項目，根據項目貢獻度在計算權重值時需乘以一個系數（按貢獻度分為大、中、小3類，分別對應系數0.9、0.6、0.3），在統計成果產出時由自科基金項目負責人根據實際情況確定相應的系數。此外，在該指標體系中：1）科技獎勵中的行業獎應該是國家認可或者批準的，具有行業代表性（如梁希獎）；2）為了避免與人才培養三級指標中的杰青、優青、其他國家級人才、省部級人才重復計算，培育項目的三級指標中的自科基金、其他國家級項目和其他省部級項目中，不計算杰青項目、優青項目、國家級人才和省部級人才的配套項目；3）培育項目是指以本自科基金項目為基礎獲得的項目。

3自科基金對林學領域各學科方向發展的促進作用

把中國林科院林學領域2016—2019年度結題的自科基金項目成果產出數據代入指標體系進行計算，按照各學科方向分類求和，得出總值，即為該學科方向的發展指數（圖2）。發展指數越高，說明自科基金對該學科方向發展的促進作用越顯著。發展指數最高的是林產化學，顯著高于其他學科；其次為森林培育學、林木遺傳育種學和木材物理學，自科基金對這些學科方向發展的促進作用良好；再次為森林健康、荒漠化與水土保持、森林生物學、森林經理學和經濟林學，自科基金的促進作用較為一般；而森林土壤學、園林學、森林資源信息學和森林資源學的發展指數較低，自科基金的促進作用相對較小。對不同指標的學科發展指數排名前5位的學科方向進行比較分析（表3）可知：

1） 在科技獎勵方面，發展指數最高的學科方向為木材物理學，其他依次為荒漠化與水土保持、林產化學、林木遺傳育種學和森林培育學。科技獎勵是對科研人員取得成果的一種積極肯定，代表了國家、行業和社會的認可和影響力。研究結果表明木材物理學等5個學科方向在國家、行業、社會等不同層面上具有較大的影響力。

2） 在論文專著方面，發展指數最高的學科方向為林產化學，其他依次為木材物理學、森林生物學、林木遺傳育種學和森林健康。高水平論文是基礎研究的重要評價指標。研究結果表明這些學科方向在自科基金的支持下原始創新能力和水平較高。

3） 在應用轉化方面，發展指數最高的學科方向為林產化學，其他依次為經濟林學、木材物理學、林木遺傳育種學和森林健康。應用轉化代表著技術創新的擴散和技術領域的發展。林產化學、經濟林學、木材物理學等學科方向與市場和產業深度融合，在成果應用和轉化方面有著得天獨厚的優勢。自科基金通過支持這些學科方向解決技術瓶頸背后的科學問題，推動這些學科方向以市場為導向更加精準快速地發展。

4） 在人才培養方面，發展指數最高的學科方向為林產化學，其他依次為森林培育學、林木遺傳育種學、森林健康和荒漠化與水土保持。人才是推動學科發展的重要力量。研究結果表明，自科基金已經為這些學科方向培養了學術帶頭人和學術骨干，以及一批重要的科研人員。

5） 在學術交流方面，發展指數最高的學科方向為森林經理學，其他依次為林產化學、經濟林學、荒漠化與水土保持和木材物理學。學術交流可以激發創造性思維，加速科學的發展，也代表了學科方向的活躍程度。研究結果表明自科基金為這些學科的發展提供了有力的平臺。

6） 在項目培育方面，發展指數最高的學科方向為森林培育學，其他依次為林產化學、木材物理學、林木遺傳育種學和森林土壤學。森林培育學的培育項目主要是國家重點研發計劃，其定位于突破國民經濟和社會發展主要領域的技術瓶頸。研究結果表明，自科基金促進了相關學科關鍵技術層面和基礎研究層面的發展。

綜上所述，科研項目帶動學科方向的發展，學科方向的良好發展帶來更多的投入，由此形成良性循環。

4結論與討論

《國家自然科學基金“十三五”發展規劃》（簡稱《發展規劃》）和《國家自然科學基金委員會“十三五”學科發展戰略報告·生命科學》（簡稱《生命科學發展戰略報告》）對“十三五”期間林學領域各學科方向的發展進行了總體布局，但自科基金對各學科方向實際發展的促進作用和基金委的總體布局并不完全一致。通過計算各學科方向的發展指數，主要總結以下4方面內容：

1） 林產化學是自科基金促進作用最為顯著的學科方向，其在6個一級評價指標的學科排序均排在前3位。其中，3個一級評價指標排名第1位，2個一級評價指標排名第2位。基金委2016—2019年度林學領域結題項目中，林產化學在項目數占比中排名第3位。《生命科學發展戰略報告》中的學科布局并沒有著重或優先發展林產化學［9］，說明林產化學的發展超出了發展規劃的預期。在自科基金的支持下，林產化學依靠學科本身的基礎、優勢和科研人員的努力，在“十三五期間”快速發展。

2） 自科基金促進作用較顯著的學科方向是森林培育學、林木遺傳育種學和木材物理學。《發展規劃》在學科布局與優先領域中提到，在林學中需要夯實學科基礎的是“農林生物基因組學與分子輔助育種”［8］，也提到要加強退化森林的恢復機制、林木育種群體的構建及種質創新、林木重要遺傳基礎與改良、木竹材仿生與智能性響應機制、木竹復合材料新型功能化技術及應用等優勢方向［9］，分別涉及到林木遺傳育種學、木材物理學、森林培育學。基金委2016—2019年度林學領域結題項目中，林木遺傳育種學在項目數占比中排名第1位；木材物理學排名第4位；森林培育學雖排名中游，但有3個重點項目。這說明3個學科方向的發展基本符合基金委的學科發展布局。

3） 自科基金促進作用表現中等的學科方向為森林健康、荒漠化與水土保持、森林生物學、森林經理學和經濟林學。除森林生物學外，其他4個學科方向在基金委2016—2019年度林學領域結題項目數占比中都排名中游，《生命科學發展戰略報告》中學科布局的優先資助領域對這4個學科方向均有涉及［9］，說明森林健康、荒漠化與水土保持、森林經理學和經濟林學4個學科方向的發展符合基金委的學科發展布局。森林生物學是自科基金“十三五”學科布局的重要一環。《發展規劃》在學科布局與優先領域中提到，在林學中需要優先發展的領域是“農林植物對非生物逆境的適應機制”［8］，涉及到森林生物學。《生命科學發展戰略報告》中也提到，要加強樹木生長發育的分子機理、樹木逆境適應性的生理生態學基礎、樹木碳分配的調控機制等優勢方向［9］，也是森林生物學的范疇。但在中國林科院的自科基金項目中，森林生物學方向的發展指數顯示，6個一級評價指標中僅有論文專著方面排名第2位，其他5個評價指標排名均較低。基金委2016—2019年度林學領域結題項目中，森林生物學在項目數占比中排名第2位，但沒有重點項目。實際上，自2010年度以來，自科基金在森林生物學沒有設立過重點項目。這在一定程度上說明森林生物學的發展水平沒有達到《發展規劃》和《生命科學發展戰略報告》的預期，需要在今后加強布局引導，設立一些重點項目來促進該學科方向的發展。值得注意的是經濟林學在基金委2016—2019年度林學領域結題項目數中占比達到了9.17%，而在中國林科院的項目數占比僅為4.84%。其主要原因是基金委2018年度版本的申請代碼中經濟林學（C1611）包含了茶學（C161104：茶樹培育）［4］。在教育部學科劃分中，茶學并不屬于傳統林學（0907）范疇，而是屬于園藝學（0902）下的一個二級學科（090203：茶學）［10］。這也導致中國林科院和傳統林業高校等主要從事林業科學研究的單位極少開展茶學相關研究，因而在經濟林學中的項目偏少。在基金委2019年度對自科基金申請代碼的調整中［3］，茶學已經調整到園藝學與植物營養學（C15），并作為一個獨立的二級申請代碼（C1504），這也和教育部的學科劃分一致。因此，預計今后中國林科院經濟林學項目數占比將有所提升。

4） 自科基金促進作用不顯著的學科方向為森林土壤學、園林學、森林資源信息學和森林資源學。雖然《生命科學發展戰略報告》中提到要扶持土壤學、森林資源學和森林資源信息學這類較薄弱的學科，并納入了優先發展領域［9］，但在基金委2016—2019年度林學領域結題項目中，這些學科方向的項目數占比排名在最后3位，可見自科基金的促進作用較差。筆者認為，這些學科方向不是前沿熱點、研究周期長、在短時間內很難產生重大成果，導致很多科研人員不愿意從事相關研究。此外，園林學在基金委2016—2019年度林學領域結題項目數中占比達到了9.24%，而在中國林科院的項目數占比僅為1.61%，其學科方向發展指數也排在倒數第3位。這說明園林學并非中國林科院的優勢學科。

本文以中國林科院2016—2019年度結題的自科基金項目成果產出為基礎數據，探討自科基金對“十三五”期間林學領域各學科方向發展的促進作用。其中，自科基金對林產化學的發展促進超出了基金委相關發展規劃的預期；對森林培育學、林木遺傳育種學、木材物理學、森林健康、荒漠化與水土保持、森林經理學和經濟林學7個學科方向發展的促進基本符合基金委的學科發展布局；對森林生物學、森林土壤學、森林資源信息學和森林資源學4個學科方向發展的促進沒有達到基金委相關發展規劃的預期。因此，在下一步工作中，建議自科基金加大對未達預期規劃學科方向的支持力度，有計劃地提高這些學科方向的資助率，對這些學科方向申報優青、杰青的科研人員給予有條件的傾斜支持，為這些學科方向培養一批學術帶頭人和學術骨干，再設立一定的重點項目來引導這些學科方向的發展。

參考文獻

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