多方博弈參與下海綿城市PPP項(xiàng)目監(jiān)管仿真研究

蔣學(xué)海　鄭婉瓊

關(guān)鍵詞：海綿城市；PPP項(xiàng)目；演化博弈；三方博弈

中圖分類號(hào)：X32 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

前言

海綿城市是指城市能夠像海綿一樣，在適應(yīng)環(huán)境變化和應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害等方面具有良好的“彈性”，下雨時(shí)吸水、蓄水、滲水、凈水，需要時(shí)將蓄存的水釋放并加以利用。PPP模式是指政府與社會(huì)資本合作，通過(guò)整合政府政策、資源優(yōu)勢(shì)和企業(yè)技術(shù)、資金優(yōu)勢(shì)，能夠減少項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。PPP模式與海綿城市建設(shè)在政策上高度相關(guān)，政府想要建設(shè)海綿城市卻缺少相應(yīng)的技術(shù)和資金，而企業(yè)擁有技術(shù)和資金卻沒(méi)有好的項(xiàng)目資源。因此，海綿城市與PPP模式相結(jié)合能最大限度實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。然而，海綿城市PPP項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，政府通常難以識(shí)別企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的具體信息，企業(yè)的趨利性就會(huì)容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如偷工減料、消極怠工等等。

現(xiàn)有成果多聚焦于海綿城市PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和項(xiàng)目具體實(shí)施的監(jiān)管問(wèn)題，但對(duì)社會(huì)公眾的第三方監(jiān)督問(wèn)題鮮有提及。演化博弈經(jīng)常被用于研究多個(gè)有限理性群體間的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)行為，在經(jīng)濟(jì)、管理及軍事等領(lǐng)域里得到廣泛應(yīng)用。文章基于演化博弈理論，通過(guò)引入社會(huì)公眾以構(gòu)建企業(yè)、政府與社會(huì)公眾三方演化博弈模型，政府監(jiān)管與公眾監(jiān)督落實(shí)到位會(huì)大大減少企業(yè)投機(jī)行為，為海綿城市PPP項(xiàng)目建設(shè)提供理論依據(jù)和實(shí)踐參考。

1企業(yè)、政府與社會(huì)公眾間的三方演化博弈模型構(gòu)建

1.1模型基本假設(shè)

根據(jù)已有研究及博弈各方的現(xiàn)實(shí)交互關(guān)系，可分別對(duì)企業(yè)、政府和社會(huì)公眾作如下假設(shè)，并將其參數(shù)定量化。

假設(shè)1：企業(yè)的固定收益設(shè)為R_q，其提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品時(shí)的成本為C_q，反之提供劣質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品時(shí)的成本為C′_q，提供劣質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品如若被政府監(jiān)管或者公眾監(jiān)督發(fā)現(xiàn)將受到來(lái)自政府的懲罰F_q。

假設(shè)2：政府的財(cái)政收入為R_g，其監(jiān)管成本為C_g。當(dāng)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品時(shí)，政府公信力將得到有效提升，公信力增量收益為R_p。政府監(jiān)管時(shí)，為提高公眾監(jiān)督的積極性，政府將對(duì)參與監(jiān)督的社會(huì)公眾給予獎(jiǎng)勵(lì)J_g。此外，如若社會(huì)公眾收到劣質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品，政府將受到來(lái)自上級(jí)部門的懲罰F_g。

假設(shè)3：社會(huì)公眾的監(jiān)督成本為C_p，其收到企業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品時(shí)的收益為R，反之收到劣質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品時(shí)的損害為S，社會(huì)公眾因利益受損投訴到上級(jí)部門將得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償P。

此外，假設(shè)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)／產(chǎn)品概率是x，政府嚴(yán)格監(jiān)管的概率是y，公眾監(jiān)督的概率是z。其中，0≤x，y，z≤1。

1.2收益矩陣構(gòu)建

基于以上假設(shè)，可得企業(yè)、政府和社會(huì)公眾的三方博弈收益矩陣，見(jiàn)表1。

2企業(yè)、政府與社會(huì)公眾的三方演化均衡分析

2.1期望收益函數(shù)構(gòu)建

由圖1（b）～圖（c）可知，y、z的數(shù)值越大，x趨向于1的速度也就越快，反之當(dāng)y、z小于某一特定值時(shí)，x叫會(huì)迅速趨向于0，這表明政府監(jiān)管和公眾監(jiān)督必須落實(shí)到位，嚴(yán)厲打擊企業(yè)的投機(jī)行為，海綿城市PPP項(xiàng)目的建設(shè)完成情況也會(huì)更好。

如圖2所示不同初始點(diǎn)處政府策略的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。由圖2（a）可知，假設(shè)企業(yè)與公眾初始策略不變，不論政府初始策略如何，y最終都將趨向于1，但其速度存在明顯差異，y初始值越大則其趨向于1的速度也越快。

結(jié)合圖2（b）～圖（c）可以發(fā)現(xiàn)，即使x和z初始值相同，y趨向于1或者0的速度與其初始值有關(guān)。其中，x、z值越大，y值趨向于1的速度也就越快，這表明在海綿城市PPP項(xiàng)目建設(shè)中，當(dāng)企業(yè)恪守規(guī)范、群眾監(jiān)督積極性較高時(shí)，政府反而容易出現(xiàn)懈怠心理，其決策行為將逐漸傾向于寬松監(jiān)管；而當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)尋利行為、群眾監(jiān)督積極性較差時(shí)，政府出于規(guī)范需求將選擇嚴(yán)格監(jiān)管。

如圖3所示不同初始點(diǎn)處社會(huì)公眾策略的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。由圖3（a）可知，在x、y皆為0.5不變時(shí)，公眾監(jiān)督的概率隨著初始值的增加而更快趨于穩(wěn)定值1，且不論初始值是多少，它都將逐漸趨向于穩(wěn)定值1，這表明公眾初始監(jiān)督積極性越高，后續(xù)也將越傾向于監(jiān)督海綿城市PPP項(xiàng)目建設(shè)。

由圖3（b）～圖（c）可知，x值越小、y值越大，z值趨向于穩(wěn)定值1的速度越快，這表明當(dāng)企業(yè)對(duì)服務(wù)／產(chǎn)品的質(zhì)量越疏忽、政府監(jiān)管態(tài)度越堅(jiān)決時(shí)，公眾的監(jiān)督積極性就會(huì)越強(qiáng)；但當(dāng)企業(yè)存在投機(jī)心理、政府玩忽職守時(shí)，公眾的監(jiān)督積極性就會(huì)降低。

綜上所述，政府監(jiān)管和公眾監(jiān)督相結(jié)合，將使得企業(yè)的投機(jī)成本迅速提高，有效約束其提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品／服務(wù)。需要注意的是，政府監(jiān)管是公眾監(jiān)督的基礎(chǔ)前提，而公眾監(jiān)督是政府監(jiān)管的有力補(bǔ)充。研究表明，當(dāng)公眾監(jiān)督積極性提高時(shí)，政府將有可能會(huì)出現(xiàn)懈怠行為，這將打擊到公眾的監(jiān)督積極性，因此政府應(yīng)以身作則。

4結(jié)束語(yǔ)

文章通過(guò)建立企業(yè)、政府及社會(huì)公眾三方演化博弈模型來(lái)描述公眾參與下海綿城市PPP項(xiàng)目的監(jiān)管問(wèn)題，重點(diǎn)討論了三方主體的漸進(jìn)穩(wěn)定策略，并結(jié)合Matlab模擬仿真了各方策略相互影響的演化過(guò)程。為實(shí)現(xiàn)海綿城市PPP項(xiàng)目的高質(zhì)量運(yùn)行，政府應(yīng)以身作則，強(qiáng)監(jiān)管會(huì)使企業(yè)的投機(jī)成本迅速提高，從而有效減少企業(yè)的不規(guī)范行為。不管是對(duì)企業(yè)的監(jiān)管，還是對(duì)公眾監(jiān)督的反饋，都需要政府重視起來(lái)，政府內(nèi)部應(yīng)完善獎(jiǎng)懲系統(tǒng)，外部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)法，二者結(jié)合，相得益彰。此外，公眾應(yīng)調(diào)動(dòng)積極性。公眾監(jiān)督不僅有利于企業(yè)提高標(biāo)準(zhǔn)，還有利于政府加強(qiáng)監(jiān)管。政府可提高公眾監(jiān)督的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)設(shè)置一系列獎(jiǎng)項(xiàng)，采取激勵(lì)措施，同時(shí)要降低公眾監(jiān)督的成本，讓項(xiàng)目更加透明化。以人為本，是海綿城市的核心，只有讓公眾真正參與進(jìn)來(lái)，才更有利于海綿城市PPP項(xiàng)目的可持續(xù)性發(fā)展。