幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪認(rèn)定過程中電子采信規(guī)則研究

[摘要]本文主要通過閱讀幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪相關(guān)判決書及電子證據(jù)在網(wǎng)絡(luò)犯罪司法認(rèn)定過程中的困境與措施，根據(jù)已有區(qū)塊鏈電子證據(jù)保全模式理論基礎(chǔ)與國(guó)際打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪電子證據(jù)采信層面的困境以及跨境取證時(shí)的繁冗，提出重構(gòu)電子證據(jù)制度與國(guó)際合作制度，以解決幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪方面的電子證據(jù)在法律上的取證、采信困境；立法上完善現(xiàn)有電子證據(jù)制度與跨境取證合作制度，并大力發(fā)展計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，強(qiáng)化證據(jù)采集制度，規(guī)范取證制度，制定電子數(shù)據(jù)承諾制度，使得幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪在司法認(rèn)定過程中涉及電子證據(jù)時(shí)，法官在庭審時(shí)對(duì)電子證據(jù)的采信能夠拋卻對(duì)電子證據(jù)采信的顧慮，使得司法正義能夠得到伸張。

[關(guān)鍵詞]幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪；電子證據(jù)；電子數(shù)據(jù)承諾制度

引言

根據(jù)CNNIC發(fā)布的2022年第49次《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》顯示，截至2021年12月，我國(guó)網(wǎng)民規(guī)模達(dá)10.32億，互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)73.0%。自2020年10月“斷卡”行動(dòng)以來，檢查機(jī)關(guān)起訴涉嫌幫信犯罪案目前已成為各類刑事犯罪中起訴人數(shù)排名第三的罪名。而立法機(jī)關(guān)之所以將信息網(wǎng)絡(luò)犯罪幫助行為獨(dú)立于實(shí)行行為單獨(dú)評(píng)價(jià)，實(shí)質(zhì)是為了應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)動(dòng)態(tài)發(fā)展的情況[1]。在這樣的時(shí)代背景下，《刑法修正案（九）》中的第二百八十七條第二款，增設(shè)了幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，而在訴訟中涉及電子證據(jù)的糾紛與爭(zhēng)議也日漸增多，產(chǎn)生了許多法律上的疑難問題，電子證據(jù)在庭審時(shí)的地位也越來越重要。

證據(jù)法學(xué)理論上承認(rèn)計(jì)算機(jī)產(chǎn)生和存儲(chǔ)的信息可以獨(dú)立發(fā)揮證明案件事實(shí)的作用。在幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪司法認(rèn)定方面，對(duì)于主觀故意認(rèn)定、情節(jié)嚴(yán)重認(rèn)定及產(chǎn)生犯罪競(jìng)合時(shí)的司法認(rèn)定難題均有一定的理論基礎(chǔ)[2]。而在網(wǎng)絡(luò)犯罪電子證據(jù)審查方面，區(qū)塊鏈存證等計(jì)算機(jī)技術(shù)在學(xué)界取得超預(yù)想的收獲，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，許多學(xué)者認(rèn)識(shí)到了對(duì)電子數(shù)據(jù)提出義務(wù)規(guī)則完善的重要性[3]，以及對(duì)電子證據(jù)采集、采信等難題的探究與方法的提出[4]，論證了區(qū)塊鏈存證的制度價(jià)值以及電子存證證據(jù)真實(shí)性的審查認(rèn)定[5]，而在此基礎(chǔ)上提出如何制定幫信罪電子證據(jù)全鏈性相關(guān)制度與國(guó)際合作機(jī)制顯得尤為重要。

電子證據(jù)在幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪中占據(jù)著證據(jù)主體，因此針對(duì)電子證據(jù)的收集、采信與出示等方面的難題有較深入的研究與探討，并提出重構(gòu)電子證據(jù)制度與完善跨境取證國(guó)際合作制度，針對(duì)幫助信息罪電子證據(jù)采集困境與解決方法層面，本文通過幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的十余條判決書進(jìn)行閱讀分析，其次，針對(duì)域外對(duì)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪中的電子證據(jù)的采信方面的難題做出總結(jié)與解決方案的建議與探討[6]。

一、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪司法認(rèn)定過程中的電子證據(jù)采信難題

本文主要通過搜索“幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪”、“電子證據(jù)”、“電子證據(jù)采信”等關(guān)鍵詞，從中國(guó)裁判文書網(wǎng)中查詢相關(guān)案例，分析電子證據(jù)類型、電子證據(jù)的搜集、電子證據(jù)的出示規(guī)則與認(rèn)知偏差、庭審中電子證據(jù)采信判斷等，再結(jié)合相關(guān)電子證據(jù)難題與困境分析如何解決相關(guān)電子證據(jù)采信難題。在幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的司法認(rèn)定過程中，證據(jù)取得、證據(jù)審查等方面都有不同程度、不同現(xiàn)狀的困境，不健全的電子證據(jù)采信規(guī)則是以上難題的主要原因之一。

（一）證據(jù)取得層面

幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的司法認(rèn)定過程中往往伴隨著證據(jù)法的難題，而這一難題在此類案件中主要體現(xiàn)在電子證據(jù)的采信、出示等層面，尚未完善相關(guān)制度與跨境犯罪時(shí)的國(guó)際合作制度。

在有關(guān)這一犯罪的證據(jù)取得層面，三大訴訟法在修訂后都已經(jīng)把電子數(shù)據(jù)規(guī)定成為新的證據(jù)類型。然而，在搜集、采信規(guī)則等方面，電子證據(jù)的運(yùn)用還存在著諸多難點(diǎn)。在十余條幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的判決書中，電子證據(jù)占據(jù)著超過百分之九十的證據(jù)內(nèi)容，因此在幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪中，對(duì)主觀故意的認(rèn)定、電子證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性的審查判斷及出示都缺少規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)。具體表現(xiàn)在電子證據(jù)規(guī)范性文件缺失、電子證據(jù)制度建設(shè)機(jī)制尚未形成等制度建設(shè)的滯后。

（二）證據(jù)認(rèn)證層面

因?yàn)殡娮幼C據(jù)的易篡改性以及技術(shù)上對(duì)其真實(shí)性、同一性驗(yàn)證困難，是電子數(shù)據(jù)難以被直接作為證據(jù)在庭審中獲得采信的主要原因——難以證明其同一性與符合性。在涉及審查、起訴和核實(shí)程序的情況下，證據(jù)審查的相關(guān)電子標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則以及證據(jù)的真實(shí)性和證據(jù)的實(shí)際效力直接影響司法程序[2]。大多數(shù)法官傾向于謹(jǐn)慎使用電子證據(jù)，這使得比起采納，采信電子證據(jù)更加困難。必須遵循認(rèn)知規(guī)律，更新、完善驗(yàn)證電子證據(jù)和判決的真實(shí)性、合法性和一致性的概念和方法。

（三）證據(jù)出示方面

在幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等網(wǎng)絡(luò)犯罪中，電子證據(jù)已經(jīng)逐漸體現(xiàn)其不可替代的重要性與符合性，例如在《龔晶政等17人詐騙罪二審刑事判決書》《朱蘇鵬幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪刑事一審刑事判決書》《陳正寧幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪刑事二審刑事判決書》《王駿鋮、程亮等盜竊罪刑事再審刑事判決書》等十余條判決書中，法官根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見》的有關(guān)規(guī)定，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條（二）項(xiàng)、第十五條及《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十七條之二、第六十七條第三款、第六十四條、第五十二條、第五十三條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定來進(jìn)行對(duì)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪判定，其中，涉及大量的微信聊天截圖、支付記錄截圖等大量電子證據(jù)，在此罪的庭審過程中，電子證據(jù)已經(jīng)逐步成為證據(jù)主體，定罪關(guān)鍵逐漸與電子證據(jù)不可分割。表明電子證據(jù)的采信已可以經(jīng)過勘驗(yàn)檢測(cè)驗(yàn)證其真實(shí)性與符合性。

因此，如若法官觀念陳舊、對(duì)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪案件中電子證據(jù)這類刑事的證據(jù)材料認(rèn)知不足，不夠完善的電子數(shù)據(jù)提出義務(wù)規(guī)則、電子證據(jù)審查程序都會(huì)對(duì)電子證據(jù)的采信產(chǎn)生較大阻礙。

二、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪相關(guān)電子證據(jù)的原因分析

出現(xiàn)上述問題的原因可能存在于電子證據(jù)載體的不定性，以及法庭上對(duì)于區(qū)別于傳統(tǒng)證據(jù)的出示方式及規(guī)則尚未采取完善的成文規(guī)定等，因此，完善相關(guān)電子證據(jù)規(guī)則迫在眉睫。

首先，對(duì)于電子證據(jù)的載體不定性以及如何確保其真實(shí)性，最直觀的原因便是技術(shù)與法律條文的不匹配性，最前沿的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已經(jīng)踏入犯罪領(lǐng)域。對(duì)于電子證據(jù)的保存與取證，原始載體存在遭受數(shù)據(jù)丟失或刪除的風(fēng)險(xiǎn)，區(qū)塊鏈證據(jù)等新型證據(jù)也還未得到運(yùn)用。其次，庭審過程中電子證據(jù)尚未成體系的出示規(guī)則，亦是沒有將現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)犯罪涉及電子證據(jù)的狀況及時(shí)列入規(guī)則體系的規(guī)劃與建設(shè)中，導(dǎo)致存在爭(zhēng)議與采信困難。例如冷景高幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯一審刑事判決書與李少東周鎳提供非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序工具一審刑事判決書中涉及大量的截圖證據(jù)與電子數(shù)據(jù)檢查筆錄。而冷景高一案中指出，所示證據(jù)能夠相互印證形成證據(jù)鎖鏈從而法院判處公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，可見目前電子證據(jù)的采信仍然需要其他證據(jù)相佐或與其他證據(jù)形成證據(jù)鏈。

三、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪司法認(rèn)定中的采信規(guī)則之完善

（一）完善國(guó)際跨境電子證據(jù)刑事認(rèn)證制度及刑事證據(jù)審查。幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪因其特性與電子證據(jù)密不可分，而電子證據(jù)的易破壞性與技術(shù)上的修復(fù)追蹤問題，導(dǎo)致幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的破案與犯罪人員的逮捕對(duì)于跨境取證時(shí)層層審批后取得的線索，往往已經(jīng)失去時(shí)效性，因此簡(jiǎn)化、程序或特批顯得尤為重要。建議執(zhí)法機(jī)關(guān)確立并完善國(guó)際互信機(jī)制建設(shè)，優(yōu)化電子證據(jù)采集的程序，從而提高合作辦案效率。

建立相容的國(guó)際雙邊、多邊幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪取證、采信條約，在取證、調(diào)查幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪所得去向、資產(chǎn)追繳、通緝調(diào)查逃犯等領(lǐng)域推進(jìn)合作，鼓勵(lì)相互間達(dá)成雙邊、多邊法律取證安排。

（二）重構(gòu)國(guó)內(nèi)有關(guān)幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的刑事電子證據(jù)制度。在所搜集的十余條幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的法律判決書中，主要證據(jù)包含微信、QQ等這類聊天軟件中的聊天內(nèi)容的截取，微信交易記錄，銀行交易明細(xì)，微信截圖照片，電子數(shù)據(jù)檢查筆錄等。此類電子證據(jù)的載體應(yīng)有明文規(guī)定規(guī)范，以確保庭審出示的可行性。另一層面，完善電子證據(jù)接收規(guī)則，妥善處理電子證據(jù)相關(guān)案件，維護(hù)微信、QQ等社交平臺(tái)的安全。例如在冷景高一案中，根據(jù)證人劉某2的證言，可知其曾懷疑詐騙并遭到冷景高威脅，并曾多次向公安機(jī)關(guān)因詐騙案件而報(bào)案，綜合判定被告人冷景高明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪。在法益層面，《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》第二十一條中針對(duì)電信業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者等，可以借鑒相關(guān)企業(yè)經(jīng)驗(yàn)，增加制定電子數(shù)據(jù)承諾制度，明確電信業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者的責(zé)任與義務(wù)；并重構(gòu)電子證據(jù)制度。再一方面，對(duì)于電子證據(jù)出示采信，以龔晶政等17人詐騙罪二審刑事判決書為例，表明出示電子數(shù)據(jù)勘驗(yàn)檢查筆錄，而證據(jù)形式也并未歸于傳統(tǒng)證據(jù)中。因此，司法部門應(yīng)確保持續(xù)通過技術(shù)更新和存證電子證據(jù)所需的新技術(shù)的研究、開發(fā)和應(yīng)用，例如區(qū)塊鏈技術(shù)就是對(duì)阻止電子證據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需求的自然響應(yīng)。最高人民法院《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》和《關(guān)于人民法院在線辦理案件若干問題的規(guī)定（征求意見稿）》有關(guān)區(qū)塊鏈證據(jù)的特殊規(guī)定就是對(duì)于電子證據(jù)新型規(guī)則勇于嘗試的成果。另一層面，區(qū)塊鏈適用自我鑒真規(guī)則[3]，但并不意味著不可篡改，相關(guān)領(lǐng)域的專家?guī)椭鷮?duì)于庭審與司法機(jī)關(guān)顯得不可或缺，可設(shè)立電子證據(jù)專家陪審員規(guī)則，將專家輔助人引入庭審，通過證據(jù)展示制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)電子證據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)的信任輔助與風(fēng)險(xiǎn)防控[7]。

四、結(jié)語

幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪是一種新型網(wǎng)絡(luò)犯罪，對(duì)于司法工作者和網(wǎng)絡(luò)安全管理者而言，應(yīng)把握各個(gè)罪名之間的競(jìng)合與立法宗旨，從新型網(wǎng)絡(luò)犯罪形態(tài)的整體鏈條和細(xì)節(jié)中提煉出更多法律實(shí)務(wù)和網(wǎng)絡(luò)安全維護(hù)的價(jià)值，以更好地適應(yīng)當(dāng)前的數(shù)字社會(huì)形態(tài)，維護(hù)線上線下的司法公正。

基于幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪電子證據(jù)采信層面的困境以及跨境取證時(shí)的繁冗，主要解決措施和方案是國(guó)內(nèi)重構(gòu)電子證據(jù)制度，國(guó)際上完善國(guó)際合作制度，以解決幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪方面的電子證據(jù)在法律上的取證、采信困境；能夠完善現(xiàn)有電子證據(jù)制度，跨境取證合作制度；立法機(jī)關(guān)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員能對(duì)此進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，建設(shè)更好的電子證據(jù)制度，強(qiáng)化發(fā)展證據(jù)采集制度，規(guī)范取證制度，在法律上制定電子數(shù)據(jù)承諾制度，完善電子證據(jù)規(guī)則等，使得幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪在涉及電子證據(jù)時(shí)，法官對(duì)于電子證據(jù)的采信能夠拋卻傳統(tǒng)證據(jù)上的顧慮，使得司法正義得到伸張。

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作者簡(jiǎn)介：陳逸璠（2002.10-），女，漢族，江蘇南京人，本科，研究方向：法律。