導師學術失責現象分析與責任意識培養機制研究

范慧慧 宋改敏

[摘 要]以科研導向為核心，研究生導師與學生形成了導學共同體。導師作為研究生學術的第一負責人，

理應承擔學生的學術責任。然而由于某些導師教師信念的欠缺、高校導師指導評價方式的缺失、相關政策的失位使得導師學術失責現象頻繁發生，對研究生學術生涯與價值觀、教師職業神圣形象與聲譽地位、大學基本功能發揮乃至教育事業都造成了不同程度的影響。從教育生態環境出發，建立各系統培養導師責任擔當機制。同時，堅持穩定、協調、同步原則，形成導師責任意識培養的統一氛圍。

[關鍵詞]導學關系；學術責任；失責原因；失責后果；培養機制

[中圖分類號] G644 ? ? ? ? ? ?[文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2023） 01-0017-05

教育家蘇霍姆林斯基曾說：“每一位教師不僅是教書者，而且是教育者。教學過程不是單單歸結為傳授知識，而是表現為多方面的關系：共同的智力的、道德的、審美的。”[1]研究生導師與學生共同致力于研究高深學問，雙方形成了導學共同體。然則，從世界各國來看，導學關系不容樂觀，部分導師惡意壓榨、性騷擾學生等惡劣事件時有發生，造成不良社會影響。在如此社會輿情背景下，不僅對研究生學術生涯、價值觀等造成影響，還破壞了人們心目中“傳道授業”的教師職業神圣形象，對大學功能產生懷疑，更為關鍵的是有可能引起對教育事業的不信任，引發教育危機。那么如何認識研究生導師學術失責行為？如何加強研究生導師的職責擔當？解決這些現實問題刻不容緩。

一、研究生導師學術責任的應然狀態

人類最古老的職業——教師，在原古時代，父母就承擔著傳授子女制作和使用工具以維持生存的責任。正如俗語所說：“父母是子女的第一任教師。”《學記》曾云：“教師者所以學為君也。”[2]這是我國第一次正式出現“教師”一詞，譯為“教師的教育目標在于培養德才兼備，能治國平天下的人才。”而這也就為我國教師職業奠定了最基礎的責任基調：教師要為學生負責，不僅要訓練學生高超的學術才能，還要培養學生高尚的道德素養。

無獨有偶，西方教師職業起源于古希臘時期，蘇格拉底稱其為智者，譯為：“一些為金錢而出賣他們智慧的人。”[3]柏拉圖則認為其是“批發或零售精神食糧的商人。”[4]雖然說法不同，但蘇格拉底與柏拉圖口中所指的“智慧”與“精神食糧”便是知識和美德。

概言之，無論是東方還是西方，教師這一職業從誕生之日起，便承擔著傳授學生知識技能與培養崇高品德的職責。而這也就形成了最基本的師生關系：講授型教育關系與品德型心理關系。換言之，教師的最基本職責包括傳授知識與培養品德。

“在19世紀初，德國大學進行改革，把威廉·洪堡（Wilhelm von Humboldt）的科研、教學和學習統一的思想建立為一個永久的原則。”[5]世紀后期，洪堡原則就引發了高等教育的學術革命。正如雅斯貝爾斯指出；“真正意義上的大學應該包括三個密不可分的方面：學問傳授、科學與學術研究、創造性的文化生活。”[6]這也為研究生教育提出了新的教育目的。由此，便衍變出了新的導學關系——同伴型科研關系。是以，新型導學關系就包括了傳統的講授型教育關系、品德型心理關系與同伴型的科研關系，且三者休戚相關。于是乎，現代研究生導師職責就衍生為教學、學術指導、品德培養。

二、研究生導師學術失責現象

胡洪武把導學關系形象地稱為：“老板雇員型、撒手放養型和從屬支配型。”[8]衡利平等人指出：“我國研究生導師過分強調科研任務，忽視人文關懷。”[9]這種異化現象決不罕見。

唐納德·肯尼迪在《學術責任》中指出：“研究生經常為了要完成一份研究助理的工作而分散精力，在此學生不是從事他或她自己必要的項目研究，而是承擔其教授的項目。”[11]第二屆哈佛大學文理學院院長亨利·羅索夫斯基曾回憶到：“我的一個深刻印象——‘深信不疑的看法或許是更好的表達方式——是在文理學院，教師的職業道德一直在持續下降。”可見，研究生導師學術失責現象頻發，涉及世界各國。

三、研究生導師學術失責的負面效應

卡爾·雅斯貝爾斯提出了聞名世界的大學理念：“大學是一個由學者與學生組成的，致力于尋求真理之事業的共同體。”[6]研究生導師與研究生在學術真理面前處于平等地位，是共同致力于創造與挖掘真理的伙伴。然而，失責的導師行為不僅對研究生學術生涯與價值觀培養造成惡劣影響，還對教師整個職業形象造成破壞，更關鍵的是妨礙大學基本功能的發揮與損害大學地位和聲譽，容易使人們對教育事業產生不信任感，引起教育危機。

（一）影響研究生學術生涯與價值觀

我國研究生報考人數逐年上升，許克毅、葉城指出：“研究生報考從個人角度來看，除了想改變未來經濟生活，還想可以完善自己的知識能力結構，提高自身素質。”[13]現實卻是，有的研究生導師卻并沒有急于、甚至并未準備擔負起這樣的職責。在科研方面，有的研究生導師“不作為”“小作為”“亂作為”的指導，使得學生有著很大的孤獨與疏離感。不僅影響了學生學術知識儲備與研究興趣，還容易讓學生多走彎路，更關鍵的是學生易會放任自流、學無所成，給學生學術和心理都造成影響。生活方面，有些導師利用身份權力，以微妙或不那么微妙的方式，迫使學生做違背其個人意愿的事情。不僅占用學生私人時間，影響其生活與交友。更為關鍵的是對學生內心造成創傷。

（二）破壞教師職業神圣形象

教師是“人生典范”的代名詞，贏得了社會的充分認可與贊譽。異化的師生關系意味著教師職業的失責，這不僅給教師群體產生負面效應，更關鍵的是引起社會公眾對整個教師職業的道德與操守失去信任，影響教師形象，進而對其進行全盤否定。

“老板”“叫獸”等形象化用語是學術圈對那些職業失責教師的昵稱。如今自媒體受眾的平民化與普泛化使得失責教師消極效應得到了最大程度的泛化，媒體報道所造成的“擬態環境”容易顛覆社會大眾對于教師偉岸形象的認知。我國在2018年就曾出臺相關文件，力爭積極打造一支“有理想信念、道德情操、扎實學識、仁愛之心的研究生導師隊伍。”[14]然而，現實卻是，某些教師失責行為就像細菌、病毒具有傳染性，呈蔓延之勢。同時，學術資本主義的侵蝕與精致的利己主義也推動了這種行為的傳播。不夠嚴格的教師準入制度與研究生導師管理機制則為其提供“合適的環境與條件”。在此種風氣的影響下，部分不堅定教師信念的導師也隨波逐流，學術失責的導師隊伍進一步擴大，影響教師職業形象。

（三） 阻礙大學發揮基本功能

約翰·布魯貝克曾指出：“大學的三大功能包括人才培養、科學研究與社會服務。”[15]大學聲譽最現實的衡量標準便是教師的質量。在社會對當代大學的許多期望中，最重要的就是能夠教好學生。爆出的導師失責現象令人不適，大學的偉大形象受挫，更關鍵的是人們對大學能否培養出優秀合格的人才感到憂慮，進而引發教育危機。

在結構功能主義視角下，大學發揮著維持社會系統運轉的作用，承擔社會分工的作用。一旦大學無法完成育人的責任與使命，無法培養出優秀合格的人才，那也就無法勝任如今高質量崗位需求，首當其沖的便是經濟系統遭受重創，進而引發政治沖突。

教師學術失責雖只是部分教師不認真履行職責的表現，但后果卻不容忽視。研究生培養質量不僅是衡量教師水平的標準，更是象征了大學是否承擔了它的責任與使命。教師學術失責不僅影響學生未來發展，更為重要的是容易引發高等教育系統的失靈，從而造成社會系統的失聯效應。

四、研究生導師學術失責的歸因

研究生導師處于教育生態環境中，教育生態環境中的各個主體都對其有重要影響。在此具體分析自身、高校與教育行政部門對其的影響。

（一）研究生導師教師信念的欠缺

研究生導師的教師信念具體包括導師自發形成對自我的指導作用的認知、指導學生的想法、對師生關系的想法、還包括如何看待學生不同主體的學術背景、個人興趣等方面。導師的教師信念在培養研究生過程中發揮著關鍵作用。

我國高校在招聘導師時主要參考導師的科研成果與學術能力，未能在教師信念方面進行合理的檢測。這也造成了部分研究生導師在指導學生時的“默默無聞”或者指導力度把握不準，教師觀、學生觀不夠準確，教育素養不高，責任意識不強。

（二）高校導師有效指導評價方式缺失

導師與研究生是研究生教育的主體，雙方理應都參與導師的評價過程。研究生導師指導績效評價也應當是以導師指導能力、指導效果來定。然則，在現實中卻是：導師與學生都無法參與評價指標制訂過程。同時，缺失研究生發言機制導致學生無法提出自己的真實想法。

同時，我國高校導師資格考核結果沒有層級之分，很難反映研究生導師的真正指導能力。

（三）教育行政部門相關政策的失位

《中華人民共和國高等教育法》的第四十七條與第五十一條教育法中明確以學術研究作為獎懲制度的考核標準，但這種結果性評價方式不適應系統的教育過程。“在大學教師評價中，個人發展是首位，教師關注的不應只是職位高低、薪水多少而應把教師指導學生能力與水平放在重要地位。”[16]概言之，研究生導師的評價準則不應重輔而不重主，恰當、正確、負責的指導學生才是最基本的教育性準則。

為何研究生導師會出現學術失責行為，原因是多方面的，在此筆者無法窮盡每一個影響因素。但正如蘇霍姆林斯基曾提出：“教師的信念———這是學校里最寶貴的東西。”[17]

五、研究生導師責任擔當意識培養機制

在研究生導師責任擔當意識培養過程中，不僅要筑牢導師的責任擔當意識，還要防范責任意識的中途缺失。因此，培養過程要涉及多個主體，不僅包括學校內部，還包括學校外部。只有多個主體彼此相互協作，導師的責任意識才能持續穩固，導師指導成效才會越來越好。

（一）研究生導師責任擔當意識培養機制建構

根據布朗芬布倫納提出的人類發展生態學理論，“發展個體嵌套于相互影響的一系列環境系統之中，在這些系統中，系統與個體相互作用并影響著個體發展。”[18]這些系統分為微系統、中間系統、外系統、宏觀系統。鄭杭生（1993）指出：“機制的三個基本要素是結構、功能、作用過程和作用原理。”[19]研究生導師身處教育生態環境中，導師的行為受到了教育生態系統的交互影響，這些系統中的要素相互聯系、相互作用的聯結方式和運作方式就對研究生導師學術責任培養起著直接或間接的作用。

1.微系統：教師信念培養機制

教師信念正如“幽靈”一般無時無刻、無處不在的影響和決定著教師行為。1986 年，班杜拉提出了三方互惠理論模型，他認為：“教師信念具有六個來源：正規教育、規范的知識體系、觀察學習、與他人合作、切身的體驗和自我反思。”[21]

研究生導師作為探求研究科學的主體，學習是必不可少的。雖然每一位研究生導師都有各自的科研壓力，富余時間與精力都很少。但作為導師除了科研任務以外，導師角色最關鍵也是其根基的就是育人。換言之，讓導師理解并學會如何指導學生是每一位導師的必修課，如果不能清晰明確導師的教育理念、指導思想，那么就無法承擔導師這個角色所要求的行為方式。

院級領導或者研究生處應該對此有高度的認識與重視，特別是在各位教師申請指導研究生資格時，教師信念培訓必不可少。根據各位導師的時間調配，合理劃定導師群體共同學習時間。學習內容應包括《研究生導師指導行為準則》《學術責任》等等，或者聘請相關優秀名師來對進行講座。以系或院為單位組織各導師相互學習、彼此交流指導學生的經驗體會，評選優秀導師，以此來促進導師反思自身的教育信念的不足之處，在教育實踐中不斷更新、完善各自的教育信念。學校必須充分發揮好校本培訓的作用，形成和諧、互相學習、彼此交流的導師指導氛圍。

2.中間系統：導師指導監管機制

高校給予了研究生導師足夠的學術自由，但對于研究生導師這一群體的監管力度卻不夠。作為高校管理者，必須加強對于導師指導行為的監管，行政權力與學術權力必須相互協調、有序配置。例如設立舉報制度，給學生充足的權利，不受導師權威的裹挾，允許其可以舉報失責導師，完善舉報程序與機制，尊重學生受教育的權利，保護學生主體利益，保障學術治理的民主性。在導師年終考核準則中，增添導師指導行為指標。設立優秀研究生導師評選活動，讓高校師生共同參與選舉，同時制訂獎懲制度，在學校形成良性競爭氛圍，讓監督管理真正做到實處。

3.外系統：政府法律規制機制

國家立法涉及多個主體，是一個前后部門相互配合協調的過程。正如前文所指出的，我國教育法中對于研究生導師指導學生方面的學術責任概念與具體衡量標準不清晰，留給部分失責導師可趁之機。例如，如遇教師學術失責不僅違反道德規范、法律政策，還涉嫌損害學生正當利益時，美國司法系統中的“研究誠信辦公室”就會介入對其進行公開審理。我國在2018年已經引發了《中小學教師違反職業道德行為處理辦法（2018年修訂）》對中小學教師失德行為的界定與處罰都做了詳細規定。我國高校研究生導師學術失責法律規制的建立是一個龐大系統的工程，當地政府與高校都是參與主體。在發生此類惡劣現象時，當地政府就應該及時警醒，運用監督權，及時約束高校治理。而高校領導也應及時成立相關條例或者監督委員會對高校教師進行恰當管理與規訓。

4.宏觀系統：社會輿論場影響機制

高校研究生導師各種失責行為與社會功利性風氣有很大的關系。“當大學強調對社會的服務功能，教育與經濟的關系就日益緊密。”[22]導師作為擁有豐富“文化資本”的持有者，如果他們不斷追求學術的經濟利益，學術失責行為也將由此發生。在如此境況下，新聞媒體便被賦予了重要的職責與使命。新聞媒體作為黨的耳目喉舌，始終堅持政治性為第一準則，把握好正確的輿論導向。堅持健康正確的輿情報道，擴大主流思想輿論影響力。新聞媒體要發揮傳播社會正能量的傳聲筒作用，也要成為監督不良現象的守衛者，做好輿情監控。對優秀研究生導師的感人事跡充分報道，對研究生導師群體的認知產生影響。提升研究生導師群體當然，也必須對學術失責、腐敗等的偏離行為公之于眾，發揮監測功能，達到對研究生導師群體的警示作用。

（二）研究生導師責任擔當意識培養機制的一般原則

學術責任培養機制涉及多個系統，各個系統間要素彼此協調共同建構學術培養環境。一般來說，為了和諧培養與發展，穩定、協調以及同步是其中比較重要的原則。

1.穩定原則

穩定原則是學術培養的基本條件，具有重要意義。有以下原因：第一，導師作為學術責任意識的培養主體，它的身心發展不僅有規律，還是一個長時間的過程，具有一定的時間性。同時，更為關鍵的是具備穩定性。第二，培養活動的效果常常不會很快表現出來，它是一個漫長的過程。堅持教育系統的相對獨立性是基本準則，切記教育與社會的政治或經濟活動并不能完全“重合”。

2.協調原則

協調原則，意味著要在培養過程中注意各種因素的變化與平衡。影響培養成效的因素有很多，在這個過程中，哪一方的失利都會造成培養效果的欠佳。在現實的導師責任意識培養過程中，這種協同任務是十分重要的。它包括各主體間，例如高校內各級管理體系的協調，政府與高校的協同，等等。并且通過高校與媒體的協調可以將培養影響力度最大化，整體提升研究生導師群體的進步。

3.同步原則

同步原則，指的是培養過程中絕不能是整個系統內某一種因素的片面發展，而是指整個培養過程的配套和統一發展。同時，應該時刻注意的是該同步也是指辯證的同步，而非機械的步調一致。其中，特別應該指出的是高校培養訓練應該與制訂導師指導行為準則、相關政策法規相適應，只有兩種合二為一導師才能徹底不觸碰學術失責底線。

研究生導師責任擔當意識培養機制是個系統而又龐大的過程，涉及多個主體。同時還必須要注意培養過程中的三項基本原則，是個需要彼此不斷協調、努力的過程。在此期間，高校發揮著無可替代的重要作用，作為培養意識的主陣地，高校領導必須高度重視意識培養作用與地位。同時，教師信念的樹立是決定性的因素。當然，政府法律規制與社會輿論場為導師責任擔當意識培養樹立紅線與輿論壓力。只有聯動各方主體，研究生導師責任擔當意識才能真正樹立起來。

研究生導師與學生不僅是傳統的講授型教育關系、品德型心理關系，還是同伴型的科研關系。然而，研究生導師學術失責現象頻發已經引起了社會大眾的廣泛關注，這不僅會影響研究生培養質量，更是對教師職業、大學功能地位乃至社會各系統都產生了消極的漣漪效應。教師高尚品德的形象已經有了污點，反映出了教師群體、高校、教育行政部門的失力。積極建立研究生導師責任擔當意識培養機制，發揮各主體作用便是當務之急。只有研究生導師勇于擔當學術責任，才能促進研究生導師隊伍的專業化發展，才能促進研究生教育高質量發展，才能為社會培養高質量人才。

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（責任編輯：張宏玉）

Analysis of Tutors' academic Default and Research on the Cultivation Mechanism of Responsibility Consciousness

Fan Huihui ?Song Gaimin

（ College of Vocational Education， Tianjin Vocational and Technical Normal University）

Abstract： With scientific research orientation as the core， graduate tutors and students form a learning guidance community. As the first person in charge of postgraduate studies， tutors should bear the academic responsibility for students. However， due to the lack of tutors beliefs， the lack of guidance and evaluation methods of college tutors and the loss of relevant policies， the phenomenon of academic default of graduate tutors occurs frequently. It has had an indelible bad impact on graduates' academic career and values， teachers' sacred image and reputation， the basic functions of universities and even education. Starting from the ecological environment， a mechanism should be established for each system element to cultivate the responsibility of tutors. At the same time， a unified atmosphere for the cultivation of mentor's sense of responsibility should be formed by adhering to the principles of stability， coordination and synchronization.

Key words： Guiding relationship; Academic responsibility; Reasons for default; Consequences of default; Training mechanism