論技術賦能鄉村檔案治理監督

摘要：現代信息技術重塑了鄉村檔案治理格局，作為治理關鍵要素的監督也將搭乘信息技術的快車朝智慧監督全速推進。技術賦能鄉村檔案治理監督應契合含價值邏輯、制度邏輯及實踐邏輯在內的治理邏輯，形成邏輯理性才能使治理增效?！皺n案工作服務農村基層社會治理”試點項目啟動以來，部分試點地區在創新鄉村檔案治理監督模式時，也探索了數字監督新形式，對其加以實踐考察可總結技術賦能治理監督的運作機理，為揭示和謀求技術賦能治理監督效能轉型提供可行參考。

關鍵詞：技術賦能 鄉村檔案治理 治理監督

Abstract： Modern information technology has re？ shaped the pattern of rural archives governance.The rapid advancement of information technology will spur the transformation of supervision as a key element of rural archives governance towards wisdom gover？ nance.The management and supervision of rural ar？ chives enabled by technology should conform to the governance logic including value logic， system logic and practice logic， and form logical rationality to make governance more efficient.Since the launch of the pilot project of "archives work serving rural primary- level governance "， some pilot areas have also explored new forms of digital supervision when innovating the super？ vision model of rural archives governance. The practi？ cal investigation in these areas can summarize the op？ eration mechanism of technology empowerment of governance supervision and provide feasible reference for revealing and seeking the transformation of effec？ tiveness oftechnology empowering governance super？ vision.

Keywords： Technology empowerment； Rural Ar？ chives Governance； Governance supervision

互聯網技術的普及促進了鄉村社會的開放化、網絡化，而以移動通信、大數據、云計算、人工智能、5G等為代表的現代信息技術正深刻解構并且重構著鄉村網絡，革新了鄉村主體的思維模式、生產生活形式、交往方式，促進了互聯網時代我國鄉村秩序、治理格局、發展進路的優化?！蛾P于實施鄉村振興戰略的意見》提出“探索以網格化管理為抓手、以現代信息技術為支撐，實現基層服務和管理精細化精準化”[1]，《關于開展國家數字鄉村試點工作的通知》也強調“促進信息化與鄉村治理深度融合”[2]，這些都預示和鞭策著鄉村治理向數字化、智慧化轉型。

鄉村檔案治理是鄉村治理體系的子系統之一，理應自覺轉型，而作為鄉村檔案治理的關鍵要素，治理監督也將搭乘信息技術快車，朝智慧監督邁進，同時回應《“十四五”全國檔案事業發展規劃》健全“互聯網+監管”手段的要求，以加快鄉村檔案治理的提質增效。當前學界有關技術賦能鄉村檔案治理監督的研究稀缺，且傾向于提倡建設公共性輿論監督平臺以減輕人情輿論壓力，[3]或創辦信息公開與社會監督反饋一體化網絡平臺以拓寬民主監督。[4]再把范圍放大至技術賦能檔案治理監督層面，則視角更開闊，如開發面向監督與溝通的應用場景技術支撐體系以提高治理反饋效率[5]、監督治理中權力的分配和行使過程[6]，借用技術對平臺的規制性管理規范治理主體行為[7]；收集多元監督數據、研發監督評價算法，完善公民監督舉報反饋平臺，以加強檔案監督智慧治理[8]；依托信息手段整合監管信息資源[9]，以AI技術輔助檔案行政監管[10]，并將其納入國家“互聯網+監管”系統[11]等，但上述研究均未分析因何賦能、如何賦能、為何賦能等深層問題，止步于治理策略層面?？上驳氖?，業界展開的技術賦能鄉村檔案治理監督項目試驗已有較多落地，為本文研究提供了實踐驗證。

一、技術賦能鄉村檔案治理監督的邏輯理性

鄉村檔案是圍繞村民生產生活生成的檔案，村民是鄉村檔案治理的最終權益主體，因而技術賦能鄉村檔案治理監督絕不能囿于僅追求治理效率、程序管理和技術收益的純粹技術邏輯，[12]而應契合治理邏輯，注重技術對治理效能的適用性，避免陷入“工具理性對價值理性的僭越”[13]，彰顯“善治”意蘊，保障技術治理的合法性、科學性、合理性。鄉村檔案治理監督邏輯包含價值邏輯、制度邏輯和實踐邏輯，分別賦予技術治理價值判斷和價值選擇、準則約束和規范引導、實際需求和行為目標。

（一）技術賦能鄉村檔案治理監督的價值邏輯

善治是治理的最佳狀態，是公共利益最大化的治理過程，其本質追求是還政于民。[14]監督則通過事前預警、事中監管及事后問責全程跟進治理任務，以問題倒逼治理到位。因此，技術賦能鄉村檔案治理監督應以為民服務為價值標準，最大限度符合民生價值訴求。一要樹立信息惠民價值理念，將技術嵌入鄉村檔案服務供給端，在優化服務流程的同時監督鄉村檔案工作者對民眾用檔需求的滿足和滿意度，真正幫助民眾解決實際問題，正如圖羅伯特·丹哈特所說“公共組織是為公共利益而運作，必須反映服務對象的需求及期望”[15]。2016年開始的民生檔案服務“最多跑一次”改革正是檔案部門在該價值理念導向下做出的積極實踐選擇。二要正視民眾在鄉村檔案治理監督中的地位?！肮矙C關負有一個特別的責任，要教育民眾能更有效地自己處理社會問題。”[16]在技術治理中，要充分尊重民眾在信息時代被賦予的數字權利，運用技術手段提高治理透明度，創新民主監督途徑，讓村民在參治實踐中提升自我管理、自我服務和自我監督的水平。

（二）技術賦能鄉村檔案治理監督的制度邏輯

檔案治理制度執行監管制度不完善是目前我國檔案治理效能提升遭遇的制度困境之一，主要表現在制度執行問責制度不健全、社會監督力量有限、缺乏定期的效能評估反饋以及缺少創新性技術支持等。[17]為破解農村基層治理面臨的困局，國家采取“監督下鄉”制度，以期通過國家力量，改善基層治理風貌，然而監督下鄉與鄉村治理實踐相結合仍存在一些問題：監督標準和治理規范難以統一；偶發性事件如何監督；基層治理事項是否需要事無巨細地納入監督清單；村級組織在治理監督中的自由裁量權如何規定等。[18]換言之，監督下鄉制度在鄉村治理中面臨障礙，反而成為擺在國家面前的一道新難題?；ヂ摼W的互聯互通功能、大數據技術的數據挖掘分析功能和人工智能的機器學習功能不僅能實現治理制度的執行監管由人員“在場”變為“缺場”，聯結各類監督主體，實時反饋監察結果，還能分解基層治理中牽扯的法理情理、人情世故難點，輔助鄉村治理監督智慧決策?？傊?，鄉村檔案治理制度創新的需求是技術元素注入監督的直接驅動力。

（三）技術賦能鄉村檔案治理監督的實踐邏輯

歷時3年的“檔案工作服務農村基層社會治理”試點工作于2022年9月15日圓滿結束并取得許多成功經驗，其中之一是各地在檔案和民政部門的督導下建立起縣鄉村三級業務督導機制和考評體系。[19]該經驗其實也潛在暴露出基層社會檔案治理普遍存在監督中的上下聯動性和多元主體互動性較弱、權責定位和監督職能不夠清晰、村級組織自監督較隨意、民主監督不足等問題，導致鄉村檔案治理監督效能不高。將信息技術內置于治理監督，可將其強大的萬物互聯、即時傳輸、實時共享、精準定位等性能優勢轉化為監督效用、治理效能。技術賦能鄉村檔案治理監督的實踐邏輯是以現實問題為向導的——鄉村檔案治理監督失靈呼喚技術的加持。技術和政治在互動時存在技術政治化和政治技術化的雙向趨勢，[20]對該趨勢最有用的規制方式是推進信息技術與權力監督的高度互融，打造規范化數字監督體系，變依靠“人”為依靠“數”來監督，實現權力監督從經驗判斷到科學決策的質變。[21]鄉村檔案治理監督要解決種種難題，也亟須信息技術的助力和數字監督體系的建構。

二、技術賦能鄉村檔案治理監督的實踐探微

數字鄉村發展戰略推動了各地探索技術賦能鄉村治理監督的機制。《中國數字鄉村發展報告（2020年）》顯示，“互聯網+村務”的全面鋪開促進了村務公開與監督：專設“互聯網+村務監督平臺”，“墻上監督”變為“網上監督”；創設電子村務平臺、注冊村務微信公眾號，拓展群眾知情渠道，使村民與村務面對面，方便村民隨時隨地關注和監督村務。[22]鄉村檔案治理監督是鄉村治理監督中的重要一環，部分檔案工作服務農村基層社會治理試點地區也在積極探索與推進數字監督新形式，且收獲頗豐，為全國推廣數字監督打造可行范本。

（一）創建基礎數據平臺，實現鄉村檔案治理事項動態掌握

鄉村檔案治理工作數字化轉型是數字監督得以進行的基本前提，鄉村檔案數字資源體系及其建設既是治理數字化的根基，又是治理監督的對象之一，也為治理監督提供基礎數據支持，使監督主體能夠全面動態掌握各治理事項。如浙江省寧波市海曙區加速推行數字監督，提高鄉村治理檔案的真實性和完整性。首先將數字化改革融入基層社會治理，建成含電子目錄16萬余條、電子掃描件63萬余頁、總量超過560GB的鄉村檔案資源基礎數據庫，再借助村鎮檔案一體化平臺，區檔案主管部門可通過平臺智能統計功能及時掌握鄉村檔案保管總體情況，同時根據條線工作的清單覆蓋率可判斷具體事項的流程完整性和檔案歸集的齊全性；鄉鎮可通過對多個村的檔案工作清單覆蓋率進行統計分析，得出某個村哪些工作存在缺失；村本級則可通過查看覆蓋率，有針對性地補充農村基層治理檔案，增強歸檔意識。[23]

（二）重組治理監管流程，促成鄉村檔案管理工作規范運行

使用系統接口、網絡協議等信息技術打通縣鎮村檔案部門層級之間、檔案部門與其他政務部門之間及各類檔案業務系統之間的系統柵欄、信息壁壘，再造鄉村檔案治理監管流程，轉線性、單一事項監管為并行監管、全方位監管，提高監督效率。如浙江省湖州市南潯區將鄉村檔案巡察、執法、指導同步進行，從鄉村檔案領導主體責任、依法管理責任、安全管理責任全領域監管各單位鄉村檔案管理，運用“檔案行政監管系統平臺”開展鄉村檔案工作專項巡察，至2021年9月已巡察11家，執法檢查8家，反饋問題30余條，限時整改問題20余條，加快了各監管單位檔案工作規范化進程；[24]海曙區“以進代督”確保鄉村檔案的安全性和有效性，即村檔案員在線一鍵申請檔案數據進館，鄉鎮確認接收后，這部分數據便可固化在鄉鎮“云上數字檔案館”中，進館后的檔案不論是日常管理的安全性還是利用時的法律效力，都能得到有效保證。[25]

（三）整合監管應用場景，全程跟進鄉村檔案治理任務執行

鄉村檔案治理監管包括上級黨委巡察、行政監管、業務督查和村級組織自我檢查等形式，其內容事項包括資源建設、安全保管和權責落實等，應用場景包含業務規范督查、執法檢查、年度工作巡察等。構筑數字治理監管體系可整合多樣化的監管應用場景，全流程跟進鄉村檔案治理任務執行，將工作督導在線直達各業務環節，增強治理監督智慧化的能力。如浙江省湖州市德清縣依托縣域檔案共享服務平臺，探索基層檔案治理“一窗監管”，具體包括以下幾個方面。一是設定資源建設、業務管理、年度目標的評價指標及年度工作督查內容標準、巡察細則，而后自動預警，實現工作監管可視化與實時互動；二是實時跟蹤資源建設和管理情況，通過在線指導及時糾正和反饋失范行為；[26]三是設置“網上年檢”入口，各鎮村完成檔案整理和數字化等業務后可在該入口提交數據，縣檔案局通過“在線監管”進行數據審核，著重測評鎮村目錄上傳、掃描件掛接、備份登記、專題數據庫運營等工作是否及時規范，查出問題線上反饋，評價結果列入檔案年度考核。[27]

（四）開通民眾互動渠道，激發鄉村檔案治理民主監督力量

身為主人翁的村民理應在鄉村檔案治理監督中占有一席之地，然而現實中大部分村民尚未意識到民主監督權，部分村民即使有監督意識，也常因受限于傳統監督通道不暢等現實問題而難以真正發揮作用。社會治理視閾下檔案制度創新日益追求公共利益最大化和檔案權利公平配置，[28]民主監督也逐漸被視為一項重要策略被內嵌至監督體系中，加之互聯網連接“底層與高層”，又為民眾打開一條自下而上的無障礙監督快捷通路，不斷強化了鄉村檔案治理監督的內生動力。如上海市浦東新區檔案局在其官網設立“網上監督”窗口，并鏈接到區統一“網上信訪受理（投訴）中心”，民眾可通過“街鎮信箱”就鄉村檔案治理失范失序問題進行網絡問政、投訴舉報、監督反饋，平臺會公示上訴問題及其處理結果；安徽省巢湖市建中村建立檔案便民服務QQ群、微信群，便于民眾獲取惠民政策信息，進行線上咨詢和監督反饋檔案違規、不合理行為。[29]

三、技術賦能鄉村檔案治理監督的效能轉型

信息技術的賦能筑造起鄉村檔案治理監督的數字空間，完善并延伸監督結構、監督場域，將更多元主體形式容納其中，驅使監督對標“善治”要旨發展，并在這一漸進過程中謀求監督效能的現代化轉型。

（一）從粗放式監督轉向精準化監督

精準化是有效監督的先決條件，信息技術恰好可賦能監督精準化，改變鄉村檔案治理粗放式的監督慣性。一是整合跨層級、部門、區域鄉村檔案數據資源、治理信息和監督信息，健全監督信息生態系統，暢通各子系統間監督物質流、能量流、信息流和價值流的流動，為監督決策鋪墊數據基石。二是搭建事前智慧預警、事中動態監測和事后評價反饋一體化監督平臺，打造閉環監管模式。如德清縣在年初制定鎮（街道）檔案工作督查內容標準，在檔案管理體制、收集整理、數字轉型、安全保管、開發利用、監督指導和加分項目等幾方面進行督查。在日常督查中由檔案監管智治系統自動抓取業務數據進行分析，并生成分析報告以便督查小組進行實地檢查、核實、評價，同時，將未達標業務事項及其整改方案反饋到相關鎮街檔案部門。[30]三是公開查處問題，以系統開放激發監督生態活力。如北京市密云區人民政府在官網開設“政務公開”專欄，按專題公示含區檔案局及下轄各村鎮在內的全區行政執法依據與結果、監督電話。

（二）從無序式監督轉向規范化監督

監督旨在規避治理失序失范，其本身也是一項治理內容，監督規范化才能帶來治理有序化，但鄉村檔案治理監督在實踐中還存在監督不力的情況。信息技術在鄉村檔案治理監督中的普及應用將不斷優化監督標準、規則運行和工具手段，再加上監督應用技術標準化這一制度自構行為，可以實現制度剛性與技術理性的適度平衡，以數字監督的全面性和精準性迫使有關部門厘清權責定位，將工作職責、監督職能落到實處，使治理監督從無序走向規范化。鄉村檔案資源包括村鎮黨政、綜治、民生、集體經濟等多領域數據資源，鄉村檔案治理作為農村基層社會治理體系的一部分，其在內部治理之時也應服從和服務于農村基層社會治理，因而鄉村檔案治理監督的規范化也能帶動基層治理及小微權力的規范化運作。以浙江省溫州市為例，該市圍繞“基層治理四平臺”的建設和村級“小微權力”的運行，對農村基層社會治理工作流程進行了梳理，包括鄉鎮綜治工作、市場監管、綜合執法、便民服務和村務管理等方面；在此基礎上，編制了鎮村權力事項基本檔案目錄，并在全市范圍內推行；各村鎮可參照執行該目錄，以確保基層小微權力適度適量行使，并推動各項治理工作有序展開。[31]

（三）從分散式監督轉向協同化監督

鄉村檔案治理主體多元，含縣鎮分管黨委（領導性主體）、鄉鎮檔案部門（業務工作及督導主體）、村支部書記（直接責任人）、民眾（參與性主體）等，面臨監督力量分散、監督低效或盲點等困境。運用信息技術可實現鄉村檔案治理監督力量的多元協同。一是橫向融匯黨委、檔案、民政及涉農部門的數據，縱向貫通（市）縣鎮村數據，形成多部門協同、多層級聯動的治理監督運行機制。如江蘇省張家港市檔案館會同大數據管理局等部門推進檔案信息系統和鄉村各類業務系統、信息平臺的對接整合，合力搭建“建設集約、服務集聚、數據集中、管理集成”的鄉村信息資源平臺，為政府科學決策、社會精確治理、巡查檢查便利提供數據支撐。[32]二是可以探索通過村務微信群、公眾號、網站等平臺公開鄉村檔案治理任務進度、監督清單、執法檢查結果等事項，以此聚合在村與外出村民、民眾與檔案工作者，創造村內外、官民平等互動的新型移動公共空間，形成公權力與自治權合理銜接的鄉村檔案治理監督網絡。

（四）從低能式監督轉向高效化監督

鄉村檔案治理監督的效能體現為價值和能量兩方面，分別反映了監督對鄉村檔案治理的作用力和影響力大小，效能越強則監督實際價值發揮越大、釋能程度越高，意味著監督落到實處，治理更加規范。技術賦能極大增強了鄉村檔案治理監督效能，使其從低能轉向高效。在監督主體上，數字監督不但強化了原有法定監督主體的監督能力，還促進了監督主體范圍的擴大，使村民能夠在檔案價值認知改觀及數字素養提升的基礎上，充分發揮主觀能動性，積極參與到監督中來，從而改善民主監督質量。在監督效率上，“一窗監管”、線上全流程監督等縮減了監督到回應的程序與時長，提高了監督的便捷度和處理效率，增強了監督的時效性，如山東省淄博市沂源縣檔案館成立督導組和三個業務指導組，在現場督導的同時通過電話、微信群、QQ群遠程輔助手段深入到村，邊教邊干，保障村級檔案工作“不跑偏”。[33]在監督效果上，鑒于監督精準化、監督落實嚴格化及監督主體凝聚力強化趨向，治理執行主體會因此產生心理威懾，警醒自己在任務執行中嚴格對標、規范工作，達到不敢失范、不能失范、不想失范的自我進化，切實發揚監督強力釋能的價值，營造風清氣朗的治理環境。

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作者單位：上海大學文化遺產與信息管理學院