我國空心村研究現狀與展望

楊朝欽　楊國永　謝釗

摘要：【目的／意義】分析我國空心村問題的研究現狀及發展趨勢，為相關研究及政策制定提供參考。【方法／過程】通過檢索中國知網學術期刊網絡出版總庫的中文核心期刊論文，獲得1996 2021年間關于空心村研究發表的文獻資料，并運用CiteSpace軟件繪制國內空心村研究現狀的知識圖譜。【結果／結論】結果顯示：（1）空心村研究領域已受到國家層面和學界的高度關注，發文量總體呈先迅速上升后陡然下降的特征；（2）聚焦該領域的學者主要形成了3個研究團隊，但合作密度較低；（3）該研究領域當前的研究熱點主要為空心村的形成與演進、空心村人口與土地問題及其治理對策；（4）該領域總體上經歷了萌芽期（1996 2009年）、迅速發展期（2010 2017年）和穩定發展期（2018年至今）3個研究階段。未來應進一步專注于空心村形成與演進技術性研究、探索人口流動和土地流轉路徑和分類治理模型。

關鍵詞：空心村；研究現狀；CiteSpace；知識圖譜

中圖分類號：F323 文獻標志碼：A 文章編號：16735617 （2023） 01-000809

農村空心化是指城鄉轉型發展進程中農村人口非農化引起“人走屋空”，以及宅基地普遍“建新不拆舊”，新建住宅向外圍擴展，導致村莊用地規模擴大、原宅基地閑置廢棄加劇的一種不良演化過程[1]。空心村的出現是與我國工業化和城市化相聯系[2]。改革開放以來，快速的工業化和城市化使農村出現了剩余資金和勞動力的積累；在當時城鄉二元對立的社會體制下，經濟條件逐漸好轉的農戶只得對其住所進行就地更新，并向城鎮區域靠近[3]。因此，在量大面廣的住宅更新過程中，全國很多地方都出現了不同程度的村莊中心衰敗、外圍擴展無序的“空心村”現象[4]。然而，這種空心化現象不單純針對的是農村社會的空心化，而是囊括了經濟、人才、文化及空間形態在內的農村方方面面的空心化[5]。這種村莊外延式的擴張，一方面導致了耕地資源的極大浪費，制約農村經濟的發展[6]，另一方面導致穩定協調的鄉村人居環境受到破壞[8]。總之，村落空心化阻礙了社會主義新農村的建設與發展[7]。20世紀末，我國學術界開始關注和研究空心村問題，1996年在《中國土地》上討論了空心村的問題與治理[8-9]，之后學者陸續針對各地區“空心村”現象展開研究。

梳理空心村領域的研究進展，可以發現當前該領域的發展趨勢及存在的問題，可為該領域深入研究提供參考。已有部分學者對空心村研究文獻從不同角度進行了梳理：劉彥隨等[1]以地理學為基礎，整理了空心村研究的理論基礎和主題范式；江國遜等[10]、姜紹靜等[11]、席婷婷[12]和黃開騰[13]歸納了不同視角下空心村的內涵界定、演化形式、形成機制、整治模式以及治理對策。已有的成果綜述有助于明晰農村空心化的研究現狀，但文獻系統的可視化定量分析尚付闕如。鑒于此，為更加清晰地了解本領域的研究進展，進一步推進鄉村治理與鄉村振興戰略全面研究與實施，本文通過運用CiteSpace可視化分析了CNKI數據庫中1996-2021年間以“空心村”“空心化”為主題的核心文獻資料，清晰展示國內空心村領域的研究現狀。

1 研究方法與數據處理

1.1 研究方法

推動學科發展需要階段性分析與總結，通過對文獻數據信息繪制科學知識圖譜可以展示學科的發展歷史、核心主題、前沿領域和整體結構。由美國德雷塞爾大學陳超美教授開發的CiteSpace軟件能夠對特定領域文獻集合進行計量分析，在可視化網絡中建立起相關文獻、作者、關鍵詞、期刊、機構之間的邏輯關系，進而探測出該學科領域知識發展前沿和熱點，對研究領域的研究人員和機合作現狀作出評價。目前，CiteSpace已被廣泛運用在圖書情報、自然科學、經濟與管理等諸多研究領域中。因此，筆者基于CiteSpace（版本號6. 1.R2），利用知識圖譜可視化對空心村相關文獻進行解讀，梳理出其研究領域研究脈絡和熱點。需要指出的是，由于原數據樣本特征導致圖譜中部分作者、機構和熱點等游離于圖譜中心之外，因此筆者通過參數調整盡可能清晰地呈現結果全貌。

在CiteSpace生成的知識圖譜中，節點半徑大小表示頻次，即半徑越大則頻次越高，頻次越高的關鍵詞作者／機構，反映了該領域的重點內容。節點以年輪形式呈現，不同的節點顏色層次代表不同的年份，年輪從里到外代表時間從遠到近，用節點圓圈層寬度代表中心性的大小，如果年輪外出現紫色則代表該詞中心性較大。節點間的連線表示兩個關鍵詞／作者／機構間的聯系程度，連線越粗，代表關鍵詞之間聯系程度越強。

1.2 數據來源及處理

CNKI數據庫集中了中文理論研究的核心和前沿成果，具有較強的可靠性和權威性。為準確且全面地獲取原始數據，筆者于2022年4月20日以“主題=空心村OR主題=空心化”為檢索條件在中國知網學術期刊網絡出版總庫精確檢索相關的中文核心期刊論文；并在此基礎上，去除檢索結果中重復及非研究型的文獻，最后共獲取有效文獻383篇作為知識圖譜分析的數據集。Citespace的樣本文獻“Times slice”設定為“1996-2021”，“years per slice”設定為“1”；對發文作者、機構、關鍵詞等不同節點類型做共線分析，獲得機構作者合作、關鍵詞共現、時區突顯的可視化圖譜。

2 結果與分析

2.1 發文量時間分布分析

通過對383篇有效文獻統計分析，發現1996-2021年我國空心村研究領域的發文量分布存在階段性特征（圖1）。1996-2005年各年度發文量沒有明顯的起伏變化，10年間共發文15篇，年度發文量不超過3篇；甚至在1997年和2005年未發表空心村研究的相關文獻。其中，1999年武漢汽車工業大學的肖文韜等在《論空心村成因及對策》一文中首次明確了空心村定義：所謂空心村是指由于農村居民新居的外遷而舊宅虛置或廢棄導致舊宅基地的閑置或廢棄狀態[2]。2006-2017年發文量總體呈增長趨勢，共發文290篇，并在2017年出現階段性最大值；這一發展變化與國家戰略政策不無聯系，尤其是2010年中央一號文件中強調“加大統籌城鄉發展力度，進一步務實農業農村發展基礎”，以及2014年3月中共中央、國務院印發的《國家新型城鎮化規劃（2014-2020年）》，使空心村的相關研究成為熱點。2018-2021年期間發文量共79篇，呈陡然下降趨勢；出現這一特征的原因可能是2018-2021年的中央一號文件中多出現“農業供給側結構性改革”與“農業農村現代化”等關鍵詞，并且根據黨中央部署，2017年后全國就進入了脫貧攻堅期；由此使得學者轉向“三農”領域的新研究熱點。

2.2 合作特征空間分析

通過在Node Types中分別選擇作者（Author）和機構（ Institution），設置軟件內部小面板Node Lables中的Threshold（閾值）為3，得到清晰的可視化結果，獲得作者合作網絡及機構合作網絡圖譜。2.2.1空心村研究作者共現圖譜分析采用作者共現能夠反映某一領域的作者發文量、影響力及其合作強度與互引關系，以科學評價研究學者的學術影響力[14]。Citespace生成空心村研究領域的作者共現圖譜（圖2）共有382個節點，各發文作者的節點大小不同，代表著發文頻次存在差異，節點越大，發文頻次越高；中國科學院大學劉彥隨的節點最大，以17篇發文量占據第一，其他作者個人發文頻次比較高的依次是：北京大學的馮健、四川省土地統征整理事務中心的吳璽，發文頻次都達到5次及以上（表1），說明這些作者對空心村研究領域的文獻數量貢獻率都比較高，對這一領域有較大的影響力。

在合作網絡方面，圖譜中各節點間共有289條連線（合作關系），密度為0.004，連線數量小于節點，因此認為空心村研究領域作者間合作網絡密度較低，也就是作者之間合作較少。圖2展現空心村研究領域主要形成以中國科學院大學的劉彥隨、四川省土地統征整理事務中心的吳璽和李何超等人，以及中國科學院大學的龍花樓為核心的3個合作團隊。中國科學院大學劉彥隨的研究團隊內部的合作較為密切，并且已經構成了幾個比較核心的研究團隊，跨團隊之間的合作也比較多。在3個合作團隊之外是許多獨立的發文作者，如南昌大學的易文彬和西南政法大學的王文彬；還有一部分作者與其他作者偶有聯系，如江蘇師范大學的沈山、徐州師范大學的江國遜。

深入分析目前我國空心村研究領域中形成的主要研究團隊，發現3個團隊分別從不同的角度對空心村問題展開深入探討：以劉彥隨為核心的研究團隊多以地理學、經濟學等學科理論為基礎，著眼于空心村地域分異特征，結合自然資源及經濟條件，較為系統地研究了閑置宅基地問題，分析了中國部分地區鄉村土地資源利用現狀，探索了空心村分域的演進進程以及調控治理模型[11-20]；以吳璽、李何超等為核心的研究團隊主要通過運用地理測繪工具對鄉村空心化程度及整治作出綜合評價[21-22]；以龍花樓為核心的研究團體則聚焦于鄉村空間重構，深入分析城鄉土地資源配置，測算農村居民點及閑置宅基地整治潛力，并探究鄉村空間重構的不同模式[23-24]。

2.2.2空心村研究機構共現圖譜分析采用機構共現可以考察某一研究領域機構的發文量、影響力以及合作密切度。發文機構共現的知識圖譜如圖3所示，空心村研究領域的發文機構共現圖譜共有310個節點（機構），140條連線（合作關系），密度為0.0029。在機構發文量方面，主要集中于高校、研究所及國家和地方機構。目前，中國科學院地理科學與資源研究所在空心村研究領域是發文頻次最高的機構，共發文24篇；中國科學院大學、北京大學城市與環境學院，以及南京農業大學公共管理學院發文頻數均達到7次及以上，表明了這些機構在此領域內具有較強的影響力與潛力。在機構合作方面，圖譜中連線數量小于節點，說明各發文機構之間合作強度較弱。但從圖3可以看出，發文機構間形成了以中國科學院地理科學與資源研究所和中國科學院大學為核心的合作圈，中國科學院區域可持續發展分析與模擬重點實驗室和國土資源部退化及利用土地整治工程重點實驗室等機構又分別與其他機構形成合作網絡。

2.3 關鍵詞共現與聚類圖譜分析

關鍵詞是文獻主要內容的提煉，能體現作者的主要觀點和學術思想。關鍵詞的共現圖譜能夠直觀地觀察研究領域的重點與熱點，運用CiteSpace的關鍵詞共現功能可以實現我國空心村研究領域熱點的可視化分析。為了清楚展示這383篇文獻關鍵詞的共現關系與節點，面板設置為（6，14，200），得到1996-2021年空心村研究關鍵詞共現圖譜（圖4）共有349個節點（關鍵詞）；在Network Summary Table中獲得關鍵詞詳細參數，發現詞頻達到10次以上的關鍵詞有“空心村”“空心化”“鄉村振興”“城鎮化”“農村”“治理”以及“土地整治”，表明學界對以上議題進行了較為充分的研究，以及其在空心村研究的知識網絡中具有較高的地位和影響力，在整個網絡中有較強的“媒介”作用，影響著該領域研究的演進。

關鍵詞的聚類圖譜可以表明該領域的不同研究關注點，能夠進一步分析我國空心村研究領域關鍵詞的共現關系。在CiteSpace運算關鍵詞共現圖譜基礎上，選擇LLR聚類方法，經過篩選和調整后得到空心村研究關鍵詞聚類圖譜（圖5）。圖譜的G0.8131、S=0.9673，因此認為圖5中的聚類是顯著的、高效率的。根據各聚類和各關鍵詞的詳細信息，將該領域研究熱點歸為以下3類：

（1）空心村的形成與演進。空心村形成演化的影響因素復雜多樣，目前國內學界研究主要涉及經濟、自然、社會及制度四個方面，農村空心化的形成可理解為：特定城鄉地域系統內，城鄉二元制度體系作用于農村“自然一生態一社會一經濟”系統而產生的一種不良演化結果[18]。以劉彥隨團隊為代表的地理學派主要著眼于鄉村地域系統綜合性、動態性和區域性，開展了關于空心村典型案例的機理探討和微觀分析[25]。除此之外，根據影響因素對空心村形成和演進的作用，不少學者開始給空心村演進劃分不同的類型和階段。如王國剛等[26]綜合考慮影響農村空心化演進的主控因素的發展變化，將農村空心化演進的一般過程劃分為4個階段，即初期緩慢發展階段、中期快速成長階段、后期波動穩定階段和轉型消退階段。這為空心村類型確定和分類治理提供了一個新思路，未來可充分運用統計學和繪測技術，通過構建指標體系對空心村的形成和演進展開分階段研究。

（2）空心村人口與土地問題。已有研究從各自角度全面且深刻地論述了空心村對農業、農村及城鄉發展帶來的負面影響；其中，人口與土地問題是熱門討論話題。農村人口空心化是農村勞動力轉移過程中出現的新現象，被認為是土地撂荒的主要原因[27]，因此不少學者從人口和土地問題為切人點。例如，許彥彬[28]將空心村問題看作一個人口問題，治理的目標是通過引進外部的人力資本來解決人口空心化所導致的農村社會管理和農業生產問題；舒麗瓊等[29]從人口結構特征角度測算人口空心化程度；劉兆軍等[30]以黑龍江省克山縣為例，明晰典型縣域村莊宅基地空心化空間分異特征及影響因素。還有學者分析了不同區域、區位和地形條件下村莊宅基地的空心化程度及其影響因素，認為嚴格保護耕地，加大農村建房占用耕地成本，加強農村人口遷移后留置宅基地的處置可以在一定程度上緩解村莊的空心化現象[31-32]。由此可知，人口和土地問題既是空心村的表現形式，同時兩者之間又互為因果；今后可積極探索空心村人口流動與土地流轉的路徑。

（3）空心村治理對策。空心村問題的復合性決定著其治理對策受多方面因素影響。已有學者以新型城鎮化、鄉村振興和城鄉融合為政策背景，按照盤活閑置資源、加大產業扶持、人口資本回流、完善基礎設施、加強鄉村治理等多元化路徑開展空心村治理對策研究。還有學者在研究借鑒鄉村多功能性、鄉村重構等相關理論基礎上構建空心村“系統一功能一結構一要素”重構模型[33]。但是，我國地域遼闊，各村域必然存在空間差異性，自然地理環境、經濟社會發展水平、用地特征及規模等均不相同；因此，這要求空心村治理應結合區域特征及空心化程度，遵循因地制宜、分類指導、分區推進等原則制定和實施整治舉措。陳玉福等[34]通過研究中國典型農區，發現空心村綜合整治的主導模式應包括城鎮化引領型、中心村整合型和村內集約型；皮坤乾等[32]在貴州省余慶縣從“空心”到“振興”過程中總結經驗，提煉出“貴州模式”；還有學者通過空心村分類，認為對于空心化程度較低，應選擇單維形態調控治理策略，空心化程度較高的鄉村需采取多維形態綜合治理策略[35]。可見，分類治理是空心村研究領域的熱點趨勢，在接下來的理論研究應重視我國客觀存在的地域差異，繼續深入空心村的空間分異研究。

2.4 研究熱點演進分析

識別“空心村”的演進趨勢有助于發現研究熱點的變化。本文使用CiteSpace關鍵詞聚類的時區視圖（ Time Zone View）和突變詞探測（Burst Detection）功能，來展示1996-2021年我國空心村研究演進過程以及發展趨勢。圖6是將空心村研究領域的高頻關鍵詞投射到以時間為橫軸的圖譜，可以反映空心村研究的演變趨勢。如圖所示，隨著時間的推移空心村研究議題不斷發散，同時伴隨著弧線，各個議題之間出現交叉連接。由圖7所示，不同時期空心村研究領域的突現詞有所不同。從突現強度來看，“鄉村振興”高達10.07，突現時間在2019-2021年，表明有關“鄉村振興”議題成為2018年后空心村研究領域的重要轉折點。此外，“治理”“城鎮化”和“社區建設”的突變強度也較大，分別為3.42、3.22和2.77，說明其相關內容也受到了學術界的廣泛關注，與空心村研究的相關性很高；這些特征與圖6結果相符合。

因此，結合圖6和圖7可以清晰地了解我國空心村領域研究的演變過程和發展趨勢。可將當前空心村研究的演進過程分為3個階段。第一階段（ 1996-2009年）為萌芽期，主要以我國推動全國土地利用規劃為背景。在此期間，“村莊規劃”“宅基地”“土地整治”等主題關聯性較強；圍繞農村土地問題對初步研究空心村內涵、特征以及治理對策。張艾蕊[36]指出，所謂“空心村”是指多年來農村新房建在外，村中多為無人居住的廢棄舊宅形成的空白鄉域，整治空心村要求抓好村鎮規劃體系建設，完善農村用地和宅基地管理的政策法規，推進農村集居化建設[37]。可以看出，這一階段空心村研究主題相對較少且較集中，延伸半徑較小。第二階段（2010-2017年）為迅速發展期，主要以新型城鎮化為研究背景。黨的十八大以后，新型城鎮化上升為國家戰略，2014年3月中共中央、國務院印發了《國家新型城鎮化規劃（ 2014-2020年）》。在黨的領導下，相關部門逐漸形成農村空心化治理共識，國內學者分別從各自分析范式綜合各學科揭示空心村形成機理以及演進過程，探究治理空心村的治理路徑。戴攸崢等[38]認為“空心化”現象是由農村人口向城鎮轉移過程中產生的，要從城鄉一體化視角提出打破城鄉二元結構使城鄉實現城鄉在政策上的平等、產業上互補、國民待遇上的一致使整個城鄉經濟社會全面、協調、可持續發展，農村空心化才得到根本治理[39]。可以看出這一階段，研究視角從第一階段閑置的宅基地到此時城鄉流動的人口。第三階段（2018年至今）為穩定發展期，主要以鄉村振興戰略為研究背景。在統籌城鄉發展進程中，部分地區城鄉發展不平衡不充分問題仍然十分突出。黨的十九大強調“實施鄉村振興戰略”，其核心是著力破解城鄉發展不平衡、農村發展不充分等突出問題。因此在這一階段空心村研究領域涌現出“精準扶貧”“城鄉融合”及“空間重構”等詞匯。可以看出，在此階段基于鄉村振興戰略探究鄉村“人”“地”“業”耦合格局與創新體系[40]，創新性地將空心村治理和社區建設融合研究，并提出治理農村空心化和建設農村社區可以實現相互耦合[41]。

3 結論

本研究運用CiteSpace工具對CNKI數據庫中關于空心村研究的核心文獻383篇進行可視化分析，結果表明：（1）從發文數量來看，空心村研究領域已受到國家層面和學界的高度關注和重視，關于“空心村”的發文量總體呈先迅速上升后陡然下降的特征，反映出該領域的研究與國家的方針政策緊密相關；發文機構與學科出現合作交叉發展趨勢的端倪，但發文分布尚不均。（2）從發文作者和機構來看，聚焦該領域的學者較多，但是合作多局限于師生關系；目前主要形成3個研究團隊，主要多集中于高校與研究所，不同機構和單位關于“空心村”的研究成果數量雖然差異不大，但研究機構之間的關聯性較弱。（3）空心村研究領域當前的研究熱點主要有3類：空心村的形成演進、空心村人口與土地問題及其治理對策，以上也是未來該領域需進一步深化探究的聚類。（4）從空心村研究發展時序來看，空心村研究領域總體上是伴隨著中國城鎮化進程展開的，經歷了萌芽期（1996-2009年）、迅速發展期（2010-2017年）和穩定發展期（2018年至今）三個研究階段。從空心村研究發展時序可以反映出國內學界在農村發展與治理方面總結中國經驗與探索中國道路的努力；體現出空心村研究主題與國家“三農”政策具有呼應性．著重關注土地整治、人口流動以及空心村存在的社會問題等方面。

4 展望

空心村研究已受到國內學術界較為廣泛的關注，綜合國內空心村研究領域已取得的研究成果，未來該研究領域可以從以下幾方面完善夯實：（1）空心村形成與演進研究技術性的強化。隨著統計學和地理繪測技術在空心村研究領域的熟練應用，為農村空心化程度測算以及演化階段判斷提供技術支持。比如，楊忍等[19]構建了耕地利用集約度指標體系及評價方法，對該區分縣農村空心化程度和耕地利用集約度進行綜合測評；張秀鵬等[42]利用遙感技術方法，采用農村空心化程度綜合評價模型，將寧夏回族自治區農村空心化程度分為低中高三區。未來可基于高分辨率航空遙感影像數據，建立閑置宅基地、拋荒耕地面積以及常住農村等可勘測的數據庫，還可構建和完善空心化測算方法以及治理評價指標體系，有助于準確掌握我國空心村時序變化情況，為制定有效的治理對策提供數據支撐。（2）空心村人口流動與土地流轉路徑的探索。傳統的城鄉二元結構限制了城市和鄉村之間生產要素的流動[43]，人口和土地要素又是村域系統發展的基礎；因此，人口流動和土地流轉是空心村整治的路向。應該積極借助國家政策和重要舉措，尤其是在實施鄉村振興戰略背景下，要清除城鄉生產要素雙向流動的制度障礙[44]；首先，應進一步推進宅基地三權分置的實現形式，深化宅基地制度改革與征地制度，盤活閑置宅基，提高土地利用率；其次，切實推進戶籍制度改革，保障進城農民權益；同時思考如何壯大農村集體經濟，加大產業扶持，創造人口回流拉力；最后，要重視村“兩委”在完善和實施相關政策中的作用，政府引領以保障要素流動路徑順暢。（3）空心村分類治理模型的優化與提升。空心村的形成與表現形式具有復雜性和多樣性，部分學者主張應根據不同區域、根據農村空心化發展的不同區域、不同時期，對不同類型的空心村采取不同的治理模式，并根據不同指標，把空心村治理模式分為多種類型。現有文獻中多基于演進的不同階段、不同的綜合表現形式和不同的目標來識別村莊類型，為空心村治理的分類研究奠定了很好的基礎。未來還應加強各地區研究機構間的合作與交流，繼續探索科學合理有效的分類標準和治理模式。

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