有關知識產權的科技查新

賀文愛 黃寶中 李彥 潘淑琴 陳海華

隨著國家知識產權戰略的實施，有關知識產權的專利、圖書、軟著、農作物新品種等的科技查新漸增。現從查新點、檢索范圍、結論撰寫及衍生服務等方面進行探討，并對涉及知識產權的科技查新發展提出對策建議。

科技查新是我國科技體制改革進程中的產物，科技查新工作伴隨著1985年《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）的實施開始，其源于專利查新，但又有別于專利查新。科技查新主要是為科學研究立項以及項目成果鑒定、驗收、轉化、獎勵等提供公平客觀的依據，遵照《科技查新規范》，通過檢索國內外或者國內文獻，進行比對分析作出新穎性的評價，目前，科技查新的委托、受理、科學技術要點、查新點、檢索式制定、文獻選擇對比、結論撰寫都已形成規范操作流程。隨著國家知識產權戰略的實施，有關知識產權的成果越來越多，涉及知識產權專利權、商標權、著作權、集成電路布圖設計專有權、地理標記權、植物新品種權、商業秘密專有權等的科技查新業務漸增，在查新點的提煉、文獻檢索、新穎性的判定、查新結論的撰寫方面有其自身特點。本文結合筆者工作中涉及知識產權科技查新的實踐進行思考，以期拋磚引玉，與同行共探討。

科技查新與專利查新的區別與聯系

科技查新與專利查新新穎性的比對都是遵照單獨對比原則、相同排斥原則、具體概念否定一般概念原則、下位概念否定上位概念原則、慣用手段的直接置換否定原則及突破傳統原則。二者的區別是專利查新除查新目的、查新內容、檢索范圍、結論界定外，還要考慮抵觸申請和不喪失新穎性寬限期。抵觸申請是指根據《專利法》第二十二條第二款的規定，在一件專利申請的新穎性判斷中，由任何單位或者個人（包括申請人本人）在該申請的申請日以前向專利局提出并且在申請日以后（含申請日）公布的同樣的發明或者實用新型專利申請，破壞該申請日提出的專利申請的新穎性。不喪失新穎性寬限期是指申請專利的發明創造在申請日前六個月內，有以下情形之一的，不喪失新穎性：（一）在國家出現緊急狀態或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的；（二）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；（三）在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的；（四）他人未經申請人同意而泄露其內容的。

另外，從文獻調研來看，截止到2022年，中國知網數據庫有關科技查新的文獻有2345篇。早在1989年，吉林省科學技術信息研究所就開展了有關科技查新的研究，2007年至2016年，每年的發文量都達百篇以上。發文數量前10的機構分別是安徽省科學技術情報研究所、遼寧省科學技術情報研究所、江蘇省科技情報研究所、天津市科學技術信息研究所、河南大學、陜西省科學技術情報研究院、河海大學、蘇州大學、桂林圖書館、北京科技大學，發表篇數分別為37、37、31、28、27、25、23、22、22、21。研究主題涉及從不同領域的查新（如醫藥衛生、農業科技、國防查新、技術查新）到查新報告各個部分的研究（如查新點、查新結論、檢索策略、查新委托等的探討），可以說科技查新工作機制漸趨完善。

隨著國家出臺政策要求國家知識產權局、教育部負責指導高校知識產權信息服務中心建設和運行，科技查新開始朝知識產權服務傾斜，但從文獻調研結果來看，目前高校主要以專利查新服務居多。1986年，南開大學的郭偉最早發表了有關專利查新用的169種期刊的分析與評價的文章，截止到2022年，有關專利查新的文獻有242篇，發文數量前10的機構分別是國家知識產權局、華中科技大學、吉林省科學技術信息研究所、江蘇省科技情報研究所、合肥工業大學、上海圖書館上海科學技術情報研究所、安徽省科學技術情報研究所、四川大學、浙江大學、冶金工業信息標準研究院，發表篇數分別為8、6、6、6、3、3、3、3、3、3。涉及的主題主要有專利查新、專利申請、專利文獻、專利檢索、專利信息、知識產權信息服務，而知識產權信息服務主要有現狀調查、培訓推廣、人才培養、對策研究。

不論是科技查新，還是專利查新，從研究主題來看，較少涉及植物新品種權、商標權、地理標記權、著作權、集成電路布圖設計專有權等其他知識產權；從研究機構來看，情報研究所發文較多。高校圖書館作為公共文化服務機構，既不直接研發專利，也不推廣應用專利，但作為知識產權信息中心，其宗旨是為高校知識產權的創造、保護、運用和管理提供全流程的服務，開展知識產權方面的科技查新也是專利運營中的重要一環。

科技查新的現狀

查新點涉及專利技術的查新

對于科研立項，傳統的查新內容主要是通過相關文獻的對比分析判斷研究項目的領域、方法，材料、效果等是否具備新穎性。近年來出現了一種以現有專利技術為基礎進行的再開發創新，現有專利可以是自己的研究基礎，也可以在別人專利技術的基礎上開展技術創新，查新點需要列出具體的技術，而不能寫成“基于……專利”，不論該專利是否授權，一定要將開發項目與基礎專利進行對比，分析兩者的區別與聯系，明確開發項目的改進點是什么，要解決什么問題。通過科技查新，可以對項目立項進行有效篩選，避免低水平的重復研究。但有一點需要注意，一般項目立項查新大部分只委托國內查新，對于新穎性的結論有一定局限性，需要提醒委托用戶。

成果查新一般是在項目完成后，研究單位因申報獎勵、技術鑒定等進行的查新。成果創新以原始創新和集成創新為主，但大部分技術創新以集成創新為主。特別是近兩年，國家加大了對重點項目的獎勵，查新委托出現了多個單位聯合申報某種獎項的情況。查新點是根據各個單位研究成果的內容提煉出來的，在結論撰寫中，除遵照科技查新新穎性的比對原則外，還要結合文獻發表的時間進行對比。所謂成果查新，委托人肯定要有成果，才能申報鑒定或獎勵，所以委托人自己申請的成果不影響新穎性，但是他人如果有相似的技術，往往以委托人成果公開的時間為判斷標準，如果他人文獻發表的時間早于委托人的成果，則該查新無新穎性；如果晚于委托人的成果，則該查新具有新穎性。另外，在結論分析撰寫中，要清楚地標明專利申請人及法律狀態，專利著錄變更事項和法律狀態影響著一項專利受保護的范圍。筆者在工作中發現有些專利僅是轉讓別人的專利，有些是失效專利，失效專利又有保護期限到期的失效，有申請被駁回的失效，有因不交年費的失效，這些都要在結論中備注說明。專利技術難以用語言清楚描述區別時，需要借助專利說明書中的圖形來解釋說明，必要時還需在附件中列出附圖，供評審專家全面審核評估。成果鑒定有多個查新點的，逐一列出，分點對比，單獨對每一個查新點下結論，由評審專家根據創新力度對整個項目進行評價。

查新點涉及圖書的查新

圖書是一種重要的成果，圖書查新以項目結題、成果鑒定時的查新居多，科學技術要點不是對某一特定技術進行描述，而是對一整套內容進行描述，所以需要根據“題目+特色內容”確定查新點。常用的檢索資源主要是本地館藏、超星數字圖書館、中國國家圖書館，另外還需擴大網絡檢索范圍，如增加當當網、京東等網站。但因檢索方式只有書名、作者、主題詞等，缺少全文檢索功能，只能通過相關的圖書目錄查閱；對于結論新穎性的判斷，除查新點所述創新點外，只能結合最接近的相關圖書目錄比對分析新穎性。內容相似性較高的結論可能會涉及著作權侵權問題，需謹慎下結論。比如一份查新委托內容，根據自己的企業文化對“我們走在生活的大路上”進行了改編，從查新內容單獨對比原則的角度看有一定新穎性，但可能存在侵犯原曲著作權等問題。這些查新也反映了社科研究內容的綜合性、復雜性，但目前還沒有一個大型規范的著作引文庫與評價信息源。

查新點涉及計算機軟件著作權查新

“軟著”是計算機軟件著作權的簡稱，是指軟件的開發者或者其他權利人依據有關著作權法律的規定，對軟件作品所享有的各項專有權利。對于軟件類查新，查新點的確定應從軟件開發使用的語言、算法或者架構情況出發，再結合軟件應用的場景及功能提煉創新點，除檢索常用的數據庫外，還要利用好網絡資源，如中國版權保護中心官方網站。在中國版權保護中心進行檢索時，因該系統僅可實現某一特定軟件的著作權檢索，需要輸入軟件名稱和著作權登記號才可以檢索，檢索到的內容包含軟件全稱、著作權人、權利取得方式、軟件開發完成日期，不涉及對軟件內容的描述。由于軟件作為產品的特性及當前數據庫功能的欠缺，科技查新所作出的新穎性判斷較粗淺，查新報告中的文獻僅能作為參考指標之一。

查新點涉及植物新品種查新

隨著農業技術的不斷發展，越來越多的新品種不斷出現，科技查新以審定品種為查新點，如育成冠兩優華占、綠桐1號、中薯3號、新臺糖10號等品種的描述。如果以審定品種為查新點，在官方品種審定網站檢索到的結果只有有和無，以及一份證明文書。查新人員還應當選取最適合的對比文獻，把對查新點新穎性的分析判斷寫在查新報告中，所以查新點不能僅僅列出審定品種名稱，還需要和查新委托人溝通，了解品種的父母本、品種生長的特性及優勢，以找到相近或近似的比對文獻。申請植物新品種權的保護已成為一個新的趨勢，新穎性、特異性、一致性和穩定性是植物新品種授權的條件。新品種可以是新育成的品種，也可以是對野生植物加以開發形成的品種。對于審定后的品種，因為需滿足在申請前未超過規定時間的條件，以及保護育種者的合法權益，所以應引導委托人及時進行植物新品種權的申請，或者其他相關知識產權如商標權、地理標記權、專利權等的申請保護。

科技查新未來發展對策建議

加強科技查新員自我學習、終身學習能力的培養

科技查新人員受委托的項目都是專業領域中的最新技術、前沿動態以及熱點難點，所以查新人員需要不斷鉆研新業務知識，提高服務技能，尤其是加強知識產權信息素養能力的培養。打鐵尚需自身硬，新的業態下，查新人員要與時俱進，加強自我學習，養成終身學習的習慣。目前國內985高校的查新站基本上都有1～2名專利代理師從事查新或知識產權服務工作，形成了一批具有多學科素養的查新員隊伍，為高質量查新報告的生成提供了人才儲備。

提高科技查新員的知識產權意識，挖掘用戶的深層次需求

探索現有科技查新中涉及知識產權相關業務的拓展服務，挖掘客戶的深層次需求，變被動服務為主動服務，以委托用戶為紐帶，嵌入其課題，主動為其提供知識產權的衍生服務，激發用戶潛在的科技創新能力，做好用戶不受時限的情報服務助手，發揮知識產權強國強科技的重要作用。比如，對于品種審定的委托，要提供后續的植物新品種權、地理標記權、商標權等知識產權服務工作。

開展行業交流，構建知識產權科技查新服務規范

目前涉及相關知識產權的查新業務相對比較簡單，受限于檢索范圍是國內外還是國內等因素，僅為相對新穎性的分析，但有關知識產權的科技查新將會越來越多，科技查新向知識產權靠攏是未來大勢所趨。為了適應形勢的變化，需要拓寬查新業務的范圍和深度，結合知識產權評議分析，從新穎性、創造性角度進行深度研究，促使查新業務向縱深發展，構建知識產權科技查新業務規范。

綜上所述，在國家知識產權戰略驅動下，與知識產權融合發展是保持科技查新競爭力，實現可持續發展的有效途徑。2019年開始，教育部已分批次在多所高校圖書館設立知識產權服務中心，基本上是“兩塊牌子”（查新站、高校知識產權服務中心）、“一套人馬”（科技查新員）。查新員作為知識產權信息服務的骨干力量，不僅承擔著開展科技查新工作的任務，還要提供知識產權服務、學科服務、文獻檢索服務及開展教學培訓等。科技查新機構要充分發揮好知識產權制度對科技的引導作用，不斷拓展各項工作融合的深度和廣度，為科技創新發展保駕護航。

廣西大學知識產權運營服務平臺建設與應用示范（項目編號：20200964）研究成果之一。

（作者單位：廣西大學）