民國文獻的分類保護研究

婁純

摘 要 民國時期文獻資源保護是新時代圖書館建設的重要任務，現階段實體文獻保護工作已取得深入進展，圍繞原生性與再生性保護分別展開深入研究與實驗性實踐。面對館藏差異，應根據文獻實際保護需求制定有針對性的保護措施，從文獻破損情況、文獻版本、館藏稀有度三種形式出發，按照“普遍”到“特殊”的原則給予文獻分類保護，并在此基礎上綜合運用，為最終構建合理完整的民國文獻保護體系提供新路徑。

關鍵詞 民國文獻；分類保護；圖書館

分類號G253

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2023.04.009

Abstract For the protection of literature resources in the period of the Republic of China， it has been a significant task of library construction in the new era. An in-depth progress has been achieved in the protection of physical literature at the current stage. By focusing on the original and regenerative protection， the in-depth research and experimental practice are carried out respectively. The formulation of targeted protection measures should be conducted according to the actual protection needs of literature in the face of library collection differences. In this thesis， the literature is classified and protected according to the “universal” to “special” principles by starting from the three forms of literature damage， literature version and library collection rarity. Then comprehensive application is conducted on this basis， so that a new path can be provided for the final construction of a reasonable and complete literature protection system of the Republic of China.

Keywords Literature of the Republic of China. Classified protection. Library.

0 引言

民國時期文獻，一般指1912年1月至1949年9月這一特定歷史時期形成的各種知識和信息的載體，具有珍貴的歷史、學術及文物價值，但也普遍存在老化、破損等問題，應給予重視保護。作為新時代圖書館建設的重要工作之一，民國文獻保護現階段主要按原生性保護和再生性保護兩條主線進行。基于民國文獻資源建設的縮微數字化、專題數據庫、影印出版等再生性保護措施已取得了豐富成果，民國文獻修復、脫酸等原生性保護也在相關技術領域取得突破。近年來有研究者呼吁對民國文獻實施搶救性保護，但目前有限的保護資源尚不足以匹配龐大的文獻數量，難以實現逐冊保護，因此，有必要對民國文獻保護需求進行考察，制定更有針對性、更精細的保護方案。

1 民國文獻分類保護的現實意義及保護原則

民國文獻的載體形式多樣，除圖書、報刊、檔案、手稿等傳統文獻外，還包括書信、海報、老照片、電影、唱片、日記、傳單、票據等特殊載體。基于對民國文獻保護需求的思考，可對上述各類民國文獻采取“分類保護”的措施，從文獻破損情況、文獻版本、館藏稀有度三個方面出發考察民國文獻特征并制定相應保護方案，分類分批逐步實現文獻保護，最終為構建完整、合理的民國文獻原生性保護體系服務。

1.1 民國文獻分類保護的意義

民國文獻的分類保護具有現實意義。首先，有助于更有針對性地推進民國文獻原生性保護。根據實際館藏情況考察破損狀況、制定合理修復方案、優化存藏條件，防止實體文獻進一步受損，為文獻再生性保護打好基礎。其次，有助于完善館藏文獻資源建設。分類保護的過程也是充分挖掘館藏的過程，要利用現有資源做好文獻開發、數字化及數據庫建設等，構建合理館藏體系。最后，有助于實現民國文獻傳播與文化推廣。“西學東漸”帶來的先進思想和技術使民國時期各學科得到發展，大量優秀文化值得學習，同時民國時期承載的深厚歷史意義更值得記錄傳承，近年來在弘揚紅色文化的背景下，各級各類圖書館積極響應，立足館藏資源建設數字化紅色文獻、專題數據庫，開展展覽教育等活動，保護館藏的同時也讓優秀文化得到傳播。

1.2 民國文獻分類保護的原則

民國文獻分類保護是一個“以小見大”的過程，要遵循“小分類，大綜合”的原則，既要從整體抓住文獻的“普遍性”，也要重視文獻個體的“特殊性”，按層級有次序地對館藏進行分類，立足實體文獻保護與館藏建設兩個出發點制定保護措施，最終逐步實現文獻精細化管理與保護。

按文獻破損程度保護，目的是實現文獻修復與脫酸；按文獻版本保護，目的是挖掘珍稀版本，保護文獻形態與內容價值，在考察版本特征時還要注意挖掘其個性特征；按館藏稀有度開展保護，目的是豐富館藏，完善館藏建設體系。三種保護形式各有側重點，也有聯系。文獻分類保護應按照從“普遍”到“特殊”考察過程進行。民國文獻普遍存在破損問題，基礎階段要先考察文獻破損情況，確定文獻破損部位、破損表現、破損程度、紙質pH值等。分類階段根據破損情況及版本項進行整理，對館藏版本進行初步分類，各小類中再考察館藏稀有度，確定館藏稀有、特色版本等。

2 按文獻破損程度分類保護

民國文獻普遍存在破損問題，紙質老化或外部因素引發的破損往往導致紙張外觀、結構、性質發生不可逆的改變，表現為酸化、泛黃、發脆、蟲蛀、霉蝕、撕裂、銹蝕等。判定文獻的破損現象及程度并給予保護，一方面應尋求技術性手段對破損文獻進行修補、脫酸，屬修復性保護；另一方面需制定保護方案防止文獻進一步破損，屬預防性保護。

民國文獻破損程度可按酸化破損和其他破損兩類分別判定。《古籍特藏破損定級標準》[1]（下稱《標準》）規范了11種古籍破損術語：酸化、老化、霉蝕、粘連、蟲蛀、鼠嚙、絮化、撕裂、缺損、燼毀、線斷，根據各破損項表現劃分出五個破損等級，各破損項之間屬并列關系，凡符合其中之一，即可定為該破損級。與古籍不同，民國文獻酸化破損應區別其他破損單獨提出。首先，民國文獻酸化普遍發生于整冊書頁，不同于其他破損項只發生于某個部位；其次，民國文獻的酸化程度比其他時期文獻更為嚴重。《標準》對紙張pH值定損為：pH值小于4為一級破損，pH值小于5為二級破損，pH值小于5.5為三級破損。根據國家圖書館《館藏紙質文獻酸性和保存現狀的調查與分析》[2]，民國文獻平均pH值為4.4，已處于古籍酸化一級至二級破損之間。由此，民國文獻酸化問題有必要單獨提出。

2.1 民國文獻的酸化破損

判定民國文獻紙質酸化等級是文獻脫酸的重要前提。脫酸對民國文獻保護具有重要意義，周崇潤、李景任經測定認為“紙質文獻經過脫酸，紙葉的pH值可以提高到7.0～9.0”[3]，這意味著如果能對民國文獻進行有效脫酸，可極大程度減少因酸化帶來的紙張破損。

民國文獻紙質酸化程度測試可參照《紙和紙板表面pH值的測定》（GB/T 13528-2015），制定合理的操作流程及規范，根據館藏實際對待測文獻預先“定量”，在此范圍內進一步選取文獻種類，尤其面對館藏量大難以進行窮盡測試的情況，既要控制成本又要保證樣本豐富。因此，可采取抽樣測試的方式，出版項、文獻類型、館藏特色、排架分布等都可作為抽樣條件，較之于隨機抽樣更有針對性，能夠有效豐富樣本類型。測試過程中，應嚴格遵守操作流程，做好監管與結果記錄工作。首先，保證良好的操作環境，合理控制庫房溫度、濕度，確保操作臺、儀器等使用規范，保證人員操作規范等。其次，嚴格監管測試各環節，避免文獻受損。最后，準確、客觀記錄測試結果。結果記錄應包含每本文獻各個測試點的pH值、文獻基本信息、測試員、測試時間、環境溫濕度等信息。文獻不同部位紙質酸化程度有差別，因此測試點的選取原則上不少于三個，盡量覆蓋封面、封底、內頁，測試點位置包含中心點、邊緣處，確保pH均值計算的準確性。結果分析階段要根據測酸結果對文獻紙質酸性程度“定性”，確定酸化等級。取每本文獻不同測試點的pH平均值，作為該本文獻紙質pH均值。劃分酸化等級可以參考《標準》，也可根據整體測試結果重新劃分。最終確定的酸化等級對文獻破損定級及后續脫酸具有重要指示意義，但酸化等級不能等同于破損等級，文獻保護還要結合破損等級進行。

此外，酸化程度測試要合理控制成本與變量。為保證測試結果準確，需要足夠的樣本量，且每本文獻應選取多個測試點分別進行測定，單冊文獻的測試時間和技術成本都有所增加，前期要計算好人員與時間配比。在不采取任何保護措施的情況下，紙張酸化過程會一直進行且不可逆，酸化程度測定結果不能一勞永逸，要考慮測試結果的時效性。

2.2 民國文獻的其他破損

民國文獻其他破損項的考察主要從文獻修復角度出發，最終實現文獻修復與預防性保護。由于民國文獻尚未形成統一破損定級標準，在考察時可直接按破損部位進行，便利之處在于：第一，同一部位可能出現不同破損現象，以部位為單位統一進行考察，可將各破損項建立聯系，便于后期有針對性地開展文獻修復。第二，盡可能避免因人為造成的主觀判斷差異，操作上更簡單。

首先是確定破損部位與破損項。民國文獻外部形態已與古籍出現較大分化，以平裝為主，多數裝幀工藝簡單、用紙質量較差，破損部位可分為封面、封底、內頁頁面、裝訂部位（含書脊）四部分，前三部分統稱為書頁，有函、套等附加裝具的可單獨備注。破損現象可分10種：撕裂、霉蝕、粘連、蟲蛀、鼠嚙、絮化、缺失、燼毀、銹蝕、裝訂破損，前9種均發生于書頁，裝訂破損指裝訂部位（含書脊）發生的破損，包括線裝、釘裝等各種裝訂形式。上述破損現象參照《標準》進行了調整，如民國時期已出現釘裝等鐵制裝訂部件，由此引發的銹蝕破損較為常見；線裝書逐漸向平裝書過度導致線斷破損逐漸減少等。

其次是判定破損程度。結合破損部位考察并描述破損現象，填寫《民國文獻破損情況記錄表》。結合《標準》各等級鑒定標準，可將民國文獻按輕度、中度、重度破損三個級別劃分，依次對應《標準》的五級、三至四級、一至二級破損：

輕度破損（+）：破損現象不明顯，破損部位輕微受損。

中度破損（++）：破損現象比較明顯，破損部位已受損，但未破壞文獻整體形態。

重度破損（+++）：破損已影響文獻內容呈現，文獻形態嚴重受損，亟待采取修復措施。

破損項的描述及破損程度判斷依據如表1所示。

根據破損面積及破損對文獻的整體影響可將破損程度劃分為輕度、中度、重度破損，輕度破損不考慮面積大小，中度、重度破損面積參考《標準》進行調整。具體如表2所示。

根據破損記錄表制定保護方案，既能更加直觀地反映文獻破損情況，同時開展修復工作時也更有針對性。按酸化和按破損部位兩種保護方案均圍繞破損現象進行，應根據實際情況進行選擇，最終目的均為制定合理的修復方案服務。

3 按文獻版本分類保護

我國自古就有“版”“本”之說，張舜徽指出：“‘版的名稱源于簡牘，‘本的名稱源于縑帛，是確無疑義的了”[4]。唐宋之際，二者合為“版本”，用作書冊通名，后又指雕版印刷的本子。傳統意義上的“版本”主要指古籍版本，19世紀末西方印刷術傳入中國，出版業歷經革新，也催生了現代圖書版本研究。姚伯岳定義版本為“一部圖書的各種實物形態”[5]，既包含書籍的外部特征形態，又包含文本內容。上世紀30年代，作家阿英在《版本小言》一文中提出要重視“新書”版本研究：“注意版本，是不僅在舊書方面，新文學的研究者，同樣的是不應該忽略的”。[6]現代圖書的版本研究不僅要挖掘出版過程中的差異特征，形成辨別文獻真偽的能力，更重要的是從歷史發展角度探尋文獻流傳過程中的形成的一般特征。

將版本調查同文獻保護結合，也是文獻保護措施之一，典藏工作中應注意挖掘版本特征并給予合理建設與保護。以往對民國文獻版本的研究主要從文獻價值出發進行揭示，而將版本與文獻保護相結合的研究還有待探索。張鐵對民國文獻版本特征進行討論，提出要確立保護“民國善本”意識[7]。李海瑞、朱慧從版本價值角度考察民國平裝書的著錄問題，從文獻著錄角度豐富版本信息，實現文獻保護[8]。

按文獻版本保護即通過篩選文獻版本并對其進行分類并給予相應保護，可按照“篩選—分類—保護”這一過程進行。

3.1 篩選文獻版本

篩選館藏版本的過程是雙向的，一是將現有收集到的特殊版本信息有針對性地與館藏進行匹配，準確定位，節約成本與時間；二是根據版本項對現有館藏進行整理，可以窮盡調查館藏版本情況。民國文獻的各個版本項，也稱“版本要素”，可按版本形態特征、文字特征、特殊或特色版本三類篩選。

版本形態特征主要指構成或能夠反映文獻實體的各版本項，包括封面、開本、裝幀、印刷、紙質等，篩選各版本項主要特征，如：封面的設計形式、設計者等；開本的尺寸、異形開本等；裝幀形式采用精裝、線裝、平裝、釘裝、函裝、盒（套）裝等；印刷形式采用油印、影印、膠印、鉛印等；紙質為機械紙、新聞紙、土紙、手工紙、銅版紙等。

版本的文字特征，可以看作除形態特征外以文字形式揭示版本信息的內容，在文學版本研究中，更有學者將版本內容細化，把除正文之外的標題、封面、序跋、注釋、版權頁等內容稱為“副文本”[9]，此概念最早由法國文論家熱奈特提出，將副文本看作協調正文內容與讀者的材料。民國文獻版本文字特征包括正文、題名、序跋、注釋、版權頁、版權印花、題字、藏書章等，分別進行篩選。民國時期版權頁著錄已形成一定規范，一般包括出版時間、出版地、出版者、著者、發行印刷、版權印花、價格、版次、印數等，是文獻重要的“身份標識”，也是鑒別版本的重要依據。文獻附加的藏書票、藏書章、題簽或其他文字標識等，有些也是版本流轉的重要標識。正文、題名（譯名）、序跋、注釋等，要注意不同版本、版次前后是否發生變更，這是文學研究與版本考察的重點。

此外，有些版本特征在流轉過程中還會形成特殊或特色版本，不僅具有收藏價值，也是民國文獻資源建設的重要來源，如簽名本、藏書票本、編號本、土紙本、毛邊本、精裝本、稿本、初版本、孤本、偽裝書、紅色文獻等，版本篩選時應重點關注。

3.2 版本分類與保護

根據篩選結果對版本進行分類，有助于后續有針對性的開展保護與研究。對版本進行分類，并非對版本價值進行等級區分。版本價值的判斷除各版本項因素外，還要考慮歷史流轉、出版發行等外在因素，因此分類保護進行的版本分類僅將版本特征與保護措施相近的版本歸類，不作等級區分，大致可分三類。

第一類根據版本內容分類，篩選有重要歷史意義與研究價值的版本。文獻的主題詞、作者群體、學科、歷史等都可作為篩選條件。該類版本可作為文獻整理的重點，形成專題研究或以影印匯編、叢書集結等形式出版開發。

第二類根據版本形態特征分類，版本項的特色、珍稀程度、制作工藝等都與之有關。該類版本可作為文獻破損保護的重點。

第三類根據版本流傳過程中產生的價值分類。文獻在流傳過程中產生了附加的歷史價值，可能為名人藏書、重要機構收藏、出版地或出版機構在特地歷史時期發生重要事件等，在版本流傳中具有重要意義。文獻載有的藏書章、題簽、版權印花等，以及其他歷史資料記載都可作為判斷依據。

4 按文獻稀有度分類保護

根據文獻稀有度進行保護要摸清實際館藏量，同時結合缺藏情況、其他機構館藏特色、文獻市面流通等因素共同對館藏文獻珍稀程度進行劃分。受歷史客觀因素與文獻入藏主觀因素影響，各館館藏文獻種類、數量均有不同特點，劃分館藏文獻稀有度，優先保護珍稀、特色文獻，有助于精準實施文獻保護，為后續補藏工作建立基礎，保護館藏的同時也不斷豐富館藏。

4.1 全面深入掌握館藏情況

明晰館藏情況，是開展文獻保護與建設的前提，除明晰已入藏文獻情況外，還要對缺藏文獻、其他機構館藏、出版流通等情況適當補充。

實際館藏量直觀反映文獻入藏情況，也是衡量文獻稀有度的重要標志。館藏量統計應包括文獻總冊數、總種數以及復本情況。復本統計應包括復本總量大小、復本分布情況以及零復本（無復本的館藏文獻）情況，但有時情況相對復雜，如國家圖書館館藏民國圖書，復本量范圍從零到一百余冊不等，以二十六萬余冊的館藏量為范圍逐一進行統計工作量巨大，可先對零復本或復本量特別少的情況做集中統計。

4.2 確定館藏文獻稀有度

館藏量是影響文獻稀有度的重要因素，但文獻稀有度的劃分并非單純“以量定級”，還應考慮文獻市面流通情況、價格評估、出版發行量、其他機構入藏情況等因素，綜合判定文獻稀有度及制定補藏清單。

館藏文獻可根據稀有情況分為珍稀文獻、稀有文獻、一般文獻、待補藏文獻四類。由于文獻稀有度主要在館藏范圍內界定，應根據實際情況劃分稀有度。從館藏量看，稀有文獻應突出“少”的特點，如館藏僅一冊的文獻，基本可劃入稀有范疇。珍稀文獻在稀有文獻“少”的基礎上，還應具備“精”的特點，可體現在：文獻為館藏特色文獻、發行量稀少、再版少、有收藏價值、其他機構較少入藏、無數字化資源等，符合這些條件的可劃入珍稀文獻范疇。有復本的館藏文獻可作為一般文獻，但如果文獻符合“精”的特點，亦可劃入珍稀范疇。待補藏的文獻主要指館藏暫時缺少的文獻，涉及補藏清單的制定。

按稀有度劃分館藏文獻，后續采取保護措施時可以優先保護珍稀文獻，是文獻修復、數字化的首選對象，同時可考慮暫停或減少借閱流通，降低文獻受損風險。

4.3 制定補藏清單

從文獻保護的長遠角度看，文獻補藏是文獻保護的重要內容，更是豐富館藏建設的有效途徑。補藏清單的制定，主要圍繞館藏缺失部分進行補充。缺藏文獻主要分兩種：一是曾經入藏，但因某種原因導致文獻無法找到；二是從未入藏過的文獻，主要針對已經入藏的叢書、套書等，如某套叢書中有一冊或幾冊未入藏，某位名家的著作有幾部未收錄等，這些“缺失”的文獻可作為后續補藏重點。

制定補藏清單，也是文獻整理的重要工作之一，是完善館藏的過程。即使缺藏文獻短時間內無法補藏，也可尋找相應的數字資源做補充。

5 結語

民國文獻的三類保護形式是綜合考察館藏實際后對實體文獻保護開展的思考，它們之間并非孤立存在。首先，調查館藏文獻階段可同時進行考察文獻破損、挖掘特色版本及文獻稀有度劃分三項工作，提升效率。其次，開展文獻保護階段可按次序、有重點地進行，按文獻破損保護可優先、重點保護館藏珍貴版本與稀有文獻，制定文獻補藏清單時可傾向重要版本或館藏破損嚴重的文獻。實際工作中要重視聯系彼此，樹立合理分類保護原則，按保護層級推進實現綜合運用。

國家圖書館聯合業界共同策劃的“革命文獻與民國文獻保護計劃”于2012年正式啟動，歷經十年鉆研探索，積極開展了全國文獻普查、資源整合與出版、數據庫開發與建設、原生性與再生性保護實踐、專題展覽與主題教育等工作，極大推動了民國文獻保護工作。2021年國家圖書館發布《革命文獻與民國文獻保護計劃“十四五”時期規劃綱要》[10]，要求“實體文獻保護不斷加強”，保護實體文獻作為一項長期事業，不僅要在今后工作中繼續探索先進技術，突破障礙，在資源建設層面不斷挖掘文獻內容，更要從整體性出發，為民國文獻長久保存構建合理的保護體系進行深入思考與嘗試，讓民國文獻保護工作走向更高水平。

參考文獻：

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國家圖書館.革命文獻與民國文獻保護計劃“十四五”時期規劃綱要[EB/OL].[2021-10-28].http：//mgwxbh.nlc.cn/bhjh/mgwxbhjh/202110/t20211028_202245.html.

婁 純 國家圖書館館員。 北京，100081。

（收稿日期：2022-01-17 編校：陳安琪，謝艷秋）