企業(yè)管理生態(tài)暗藏風(fēng)險

董立志

目前，正值中國加快建設(shè)世界一流企業(yè)征程。世界一流企業(yè)是高質(zhì)量發(fā)展的企業(yè)，具有卓越的風(fēng)險管理水平。風(fēng)險防控工作非階段性工作，而是全周期、全系統(tǒng)、可持續(xù)、遞進式的管理活動，需要建立良好的企業(yè)風(fēng)險防控生態(tài)系統(tǒng)。高質(zhì)量發(fā)展，須以卓越的風(fēng)險防控管理保障世界一流企業(yè)成功創(chuàng)建。

改善有利企業(yè)發(fā)展風(fēng)險環(huán)境

企業(yè)風(fēng)險環(huán)境是影響一個企業(yè)風(fēng)險指數(shù)外在環(huán)境因素的總和，對企業(yè)風(fēng)險管理效果具有重大影響。好的風(fēng)險環(huán)境可以使企業(yè)發(fā)展事半功倍，反之則使企業(yè)經(jīng)營前功盡棄。企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，需要一個良好的風(fēng)險環(huán)境支撐。企業(yè)主體雖然不能決定風(fēng)險環(huán)境質(zhì)量，但可以采取積極行為影響、促進、引導(dǎo)和塑造良好的風(fēng)險環(huán)境。

法治是最好的營商環(huán)境。高質(zhì)量發(fā)展的企業(yè)需要法治化風(fēng)險環(huán)境。良好的風(fēng)險環(huán)境主要包括法治化企地關(guān)系、契約化客戶關(guān)系和責(zé)任型社會關(guān)系。通過持續(xù)打造法治合規(guī)誠信品牌，才能逐漸形成上述三種關(guān)系，切實加固企業(yè)風(fēng)險防控屏障，最大限度減少外部風(fēng)險對企業(yè)正常經(jīng)營發(fā)展的沖擊。

法治化企地關(guān)系是企業(yè)和政府之間的“最大公約數(shù)”。國有企業(yè)是黨和政府的執(zhí)政之基，黨和政府是相關(guān)政策的供給者和監(jiān)督者，國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展離不開政府依法指導(dǎo)和支持。法治政府建設(shè)加速推進，法治企業(yè)建設(shè)與時俱進。地方政府和公檢法司各部門為企業(yè)處理涉政、涉法、涉訴、涉訪、涉外等風(fēng)險創(chuàng)造有利條件。通過與地方政府進一步建立更加規(guī)范、緊密的戰(zhàn)略合作關(guān)系，使企地關(guān)系更加健康和具有建設(shè)性。

契約化客戶關(guān)系是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的業(yè)務(wù)保障。國有企業(yè)既要做企業(yè)經(jīng)營的“鐵軍”，披荊斬棘、所向披靡，又要做公司財富的“守護神”，刀槍不入、百毒不侵。因此，制度設(shè)計和管理方法是關(guān)鍵。誠信互利的客戶關(guān)系需要法治合規(guī)維系，避免不合規(guī)風(fēng)險可在交易合同內(nèi)設(shè)置商業(yè)賄賂違約條款，從法律上防范廉政風(fēng)險。只要商業(yè)賄賂違約條款在實踐中得到實際執(zhí)行，就會大大降低合同交易相對方行賄風(fēng)險。因為一旦行賄或受賄被查處，將帶來行賄方違約并承擔(dān)大額違約金的嚴(yán)重后果。

責(zé)任型社會關(guān)系是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的社會保障。穩(wěn)定的社會環(huán)境、和諧的員工關(guān)系、負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象將大大降低企業(yè)社會風(fēng)險，從而使企業(yè)發(fā)展輕裝前進。隨著法治社會建設(shè)的加速，企業(yè)誠信品牌和法治形象不斷改觀，職工法治觀念和合規(guī)水平日益提高。決策問法、遇事找法、解決問題靠法的行為模式，將給國有企業(yè)帶來越來越有利于改革發(fā)展的社會環(huán)境。

切實提高員工風(fēng)險素養(yǎng)

企業(yè)是風(fēng)險管理的組織者和風(fēng)險后果的承擔(dān)者，干部職工是風(fēng)險管理的實施者。員工風(fēng)險素養(yǎng)的高低直接決定了企業(yè)風(fēng)險系統(tǒng)運行質(zhì)量。通過加強專業(yè)培訓(xùn)、實踐歷練和責(zé)任落實，循序漸進提高領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險認(rèn)知能力和預(yù)判能力，著力提升風(fēng)險合規(guī)專業(yè)人員風(fēng)險評估和風(fēng)險處置能力，普遍提高全體員工風(fēng)險意識、風(fēng)險責(zé)任和崗位風(fēng)控技能。

與此同時，進一步完善以法治為基石、以內(nèi)控為手段、以合規(guī)為標(biāo)尺、以風(fēng)險為靶向的四位一體制度體系，搭建包括基礎(chǔ)性制度、專業(yè)性制度和配套實施制度等上下銜接、左右聯(lián)通、錯落有致的制度框架，從制度上保障“法治穩(wěn)得住、風(fēng)險防得住、內(nèi)控控得住、合規(guī)兜得住”。

健康良性的生態(tài)系統(tǒng)離不開先進風(fēng)險文化的滋養(yǎng)。在推進法治企業(yè)建設(shè)基礎(chǔ)上，進一步引導(dǎo)干部職工重視風(fēng)險、理解風(fēng)險，培育全時全域全員的風(fēng)險氛圍，樹立“管業(yè)務(wù)就要管風(fēng)險”的風(fēng)險觀，養(yǎng)成“風(fēng)險中性”的理性思維，形成人人懂風(fēng)險、常態(tài)控風(fēng)險的日常習(xí)慣。

企業(yè)風(fēng)險無處不在、與生俱來、如影隨形，先進風(fēng)險文化需要先進風(fēng)險理念的指導(dǎo)。不同的風(fēng)險觀帶來截然不同的效果。英國心理學(xué)家杰夫.特里奇曾說：“風(fēng)險與生存息息相關(guān)，風(fēng)險與機會之間的平衡是生與死的分界線。”

建設(shè)和諧健康風(fēng)險關(guān)系

在現(xiàn)代社會里，既要善于沖浪，還要確保不被淹死。既要有與風(fēng)險共舞的理念，也要具備劈波斬浪的真本事。筆者認(rèn)為，以下幾點非常重要：

堅持“風(fēng)險中性”的管理偏好，不賭快錢熱錢，在把握風(fēng)險底線基礎(chǔ)上追求效益持續(xù)化，在掌握風(fēng)險機會平衡的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)危為機，追求效益最大化。

樹立風(fēng)險價值理念，善于從風(fēng)險中發(fā)現(xiàn)價值、創(chuàng)造價值。彎道超車是風(fēng)險價值理念的體現(xiàn)。風(fēng)險本無好壞，因時而異，因人而異，因企而異，因事而異，但歸根結(jié)底因應(yīng)對方式而異。不難發(fā)現(xiàn)，市場下行時也有企業(yè)脫穎而出。因此，市場下行對企業(yè)并非都是惡性風(fēng)險，市場上行對企業(yè)不全是良性機遇。企業(yè)管理者不能談“險”色變，更不能盲目冒進，應(yīng)始終平和理性地處置風(fēng)險，實現(xiàn)利益“險中求”。

要樹立職業(yè)生涯風(fēng)險意識。不少干部職工似乎沒有職業(yè)風(fēng)險意識，導(dǎo)致為短期利益鋌而走險，葬送自己的全部職業(yè)生涯，帶來不可挽回的嚴(yán)重后果。法律是個人事業(yè)生涯的“保護神”，僥幸心理是個人風(fēng)險管理的最大敵人。只要始終樹牢職業(yè)生涯風(fēng)險意識，不違法、不逾矩、不抱僥幸心理、不打擦邊球，其風(fēng)險認(rèn)知能力便可得到質(zhì)的提升。

風(fēng)險生態(tài)系統(tǒng)良好運行，取決于系統(tǒng)內(nèi)部各要素分工協(xié)作和良性互動。企業(yè)控制風(fēng)險需要打造上下聯(lián)動、界面清晰的三道防線，構(gòu)建部門牽頭、專業(yè)合規(guī)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險“雙重管理線”，形成企業(yè)、部門、崗位、人人之間分工協(xié)作、監(jiān)督制衡的風(fēng)險共同體。

撐起智能、敏銳的風(fēng)險保護傘。企業(yè)需要建立動態(tài)完善的風(fēng)險預(yù)警機制，輔以智能高效的風(fēng)險信息系統(tǒng)，尤其是做好極端情況下的風(fēng)險預(yù)警及風(fēng)險預(yù)案。企業(yè)的“風(fēng)險保護傘”本著立足于極端原則，制備本單位“風(fēng)險工具箱”，才能形成企業(yè)風(fēng)險保護的鋼鐵長城。

（作者系山東省十大法治人物，山東鋼鐵集團公司總法律顧問、首席合規(guī)官）

（責(zé)編王茜）