檔案治理共同體：話語生成、形態演進與建設路徑

常大偉 吳若彤 黃軒宇

摘 要：檔案治理共同體是由檔案形成者、檔案保管者、檔案利用者、檔案監管者及相關輔助力量，圍繞檔案的價值生成、價值流轉、價值實現所形成的責任與利益聯合體。從話語生成的角度來看，檔案治理共同體經歷了研究語境的創設、研究內核的形成和研究話語的確立三個階段；從形態演進的角度來看，其結構形態經歷了基本的二元結構，正由當前的多元結構向內涵更為豐富的社會化結構轉型。檔案治理共同體的建設是一項系統性工程，需要在充分考慮檔案治理共同體相互關系與利益訴求的基礎上，從培育信任關系、強化制度供給、創新治理方式、實施技術賦能等方面探討檔案治理共同體的建設路徑。

關鍵詞：檔案治理；檔案治理生態；檔案治理結構；檔案治理共同體

分類號：G271.6；？G279.2

Archival Governance Community： Discourse Generation， Morphological Evolution and Development Path

Chang Dawei， Wu Ruotong， Hunan Xuanyu

（ School of Information Management， Zhengzhou University，Zhengzhou， Henan 450001 ）

Abstract： The archival governance community is a community of responsibility and interest consisted of archive organizers， archival custodians， archive users， archive supervisors and related auxiliary groups， and they focus on value generation， value flow and value realization of archives. From the perspective of discourse generation， the archival governance community has gone through three stages： the creation of a research context， the formation of a research kernel， and the establishment of the research discourse. From the perspective of morphological evolution， its structural form has gone through changes from a basic dualistic structure and is currently transforming from a pluralistic structure to a socialized structure with richer connotations. The development of an archival governance community is a systematic project， and it is necessary to explore the development path of an archival governance community in terms of cultivating trust relationships， strengthening institutional supply， innovating governance methods， and implementing technological empowerment on the basis of fully considering the interrelationships and interests of the archival governance community.

Keywords： Archival Governance； Archival Governance ecology； Archival Governance Structure； Archival Governance Community

在中國式現代化進程中，推進以共建共治共享理念為導向的社會治理共同體建設，已經成為加強和創新新時代社會治理的重要任務。檔案工作作為中國特色社會主義事業的重要組成部分，戰略性基礎支撐作用愈發突出。面對新的時代要求，檔案工作迫切需要創新治理理念、變革治理方式、重構治理路徑。多元主體參與是檔案治理的核心要義。[1]然而，當前以協同治理理念為引導的檔案治理共同體建設剛剛起步，多元主體協同合作、優勢互補的局面尚未形成。為了更好地發揮檔案事務參與主體的作用，就需要綜合分析檔案事務參與主體的內容構成、結構關系和互動模式。為此，從話語生成、形態演進和建設路徑視角審視檔案治理共同體的理論內涵和實踐表現，對豐富檔案治理的研究內容、促進檔案治理體系建設有著積極的參考價值。

1 檔案治理共同體的話語生成

檔案治理共同體是由檔案形成者、檔案保管者、檔案利用者、檔案監管者及相關輔助力量，圍繞檔案的價值生成、價值流轉、價值實現所形成的責任與利益聯合體。其在理論話語層面的創設和生成，與檔案治理的概念引入、政策轉化和實踐推進有著密切關聯。

1.1 檔案治理共同體研究語境的創設

1989年，世界銀行首次應用“治理危機”來解釋撒哈拉以南非洲發展的窘境。此后，治理的內涵和外延不斷擴展，應用領域迅速延伸。治理現代化具有價值導向、關系規范和技術工具的復合意涵，為思考檔案事業高質量發展堅持什么樣的思想主張、采取什么樣的規制方式、應用什么樣的技術手段提供了有益參考。[2]2008年，第十六屆國際檔案大會將治理理念引入檔案領域，提出了“檔案、治理與發展：繪制未來社會的藍圖”的主題[3]，檔案治理開始作為一種具有現代性色彩的理論概念呈現在世人面前。該階段檔案治理研究的重心在于探討不同治理場景下檔案價值的發揮與實現問題，關于檔案治理主體的分析還未成為主要議題，但也為其研究創設了必要的語境和場域。

1.2 檔案治理共同體研究內核的形成

2013年，中國共產黨十八屆三中全會提出國家治理現代化戰略。檔案事業也開始了從傳統管理模式向現代治理模式的轉型。2016年，國家檔案局將“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”寫入《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》，檔案治理開始從理論概念上升為政策術語。與此同時，社會力量作為檔案治理的重要伴生概念，也開始頻繁出現在各種研究文獻和檔案政策中，并作為法律術語納入了新修訂《檔案法》。隨著“大力培育和扶持社會力量，形成多元主體互動格局，是推進檔案治理的重要基礎”[4]成為一種共識，關于檔案治理語境下社會力量的基本構成[5]、社會力量的培育[6]、社會力量參與檔案事務的機制[7]等研究不斷涌現，由此奠定了檔案治理共同體研究的核心內容。

1.3 檔案治理共同體研究話語的確立

在理論和實踐的多重推動下，2021年李宗富等提出了“檔案治理共同體”的概念，并分析了檔案治理共同體的生成邏輯、理論內涵、主體構成和特征表現。[8]從理論淵源上看，檔案治理共同體研究話語的確立主要借鑒了“治理理論”和“命運共同體理論”的觀點。其中，治理理論關于“民主、法治、科學、效率”的品質要求以及命運共同體理論關于“利益共生、情感共鳴、價值共識、發展共贏與責任共擔”[9]的倫理模式，賦予了檔案治理共同體概念更強的理論解釋和價值導向能力。具體而言，相較于“涉檔主體”“檔案社會力量”“檔案利益相關者”“檔案社會資本”等概念，“檔案治理共同體”既表達了不同治理主體在檔案工作中多元互動、協同合作、價值共創的理論內涵，也體現了不同治理主體在檔案互動中平等互信、互聯互通、利益共享的價值導向。檔案治理共同體研究話語的確立，促使對檔案治理主體的研究從分散式的“社會力量”走向整合式的“檔案治理共同體”，意味著對檔案治理主體關系模式的認識正在走向深化。

2 檔案治理共同體的形態演進

檔案治理共同體的話語生成時間較晚，但是檔案治理共同體構成主體（如檔案形成者、檔案保管者等）的歷史實踐卻是極為悠久的。隨著社會活動的發展，檔案數量越來越多，檔案利用者的范圍更廣，非政府部門和個人對檔案的利益需求更為普遍，檔案保管機構的職能更為復雜。[10]這引發管理者的思維視角由對檔案本身的關注轉變為對檔案社會屬性的思考，反過來又帶動檔案業務活動和檔案職能結構改變。[11]在此過程中，檔案治理共同體的結構形態也由基本的二元結構，演化為當前的多元結構，并開始呈現出內涵更為豐富的社會化結構形態。

2.1 基本形態：檔案治理共同體的二元結構

從奴隸社會到十八世紀后半期，無論是各國的統治者還是檔案學者都非常強調檔案的行政價值和政治屬性，將其視為維護政權和特權的一種特殊武器。[12]這種檔案價值觀的形成與當時的時代背景有著深層聯系，即檔案的形成者主要是以神權和王權為代表的統治階級，檔案的保管和利用者也是統治階級建立的各種管理和行政組織。這使得該時期檔案的形成者既是檔案的保管者，也是檔案的主要利用和監管者。從檔案治理共同體結構形態的角度來看，這種結構形態便是基本的“形成者——保管者”二元結構。這種二元結構尚未容納檔案形成者之外的檔案利用者和檔案監督者，它是社會權力高度集中的表現，也與社會生產力低下、社會分工不明顯、社會職能結構單一的實際狀況密切相關。國內檔案保管機構尚未完全轉變的“重藏輕用”思想，便是檔案治理共同體二元結構的外在表現。可以說，二元結構是檔案治理共同體最原始和最基本的結構形態。

2.2 當前樣態：檔案治理共同體的多元結構

第一次工業革命以來，經濟社會發展促使社會利益主體更為多元化，國家主導的一元社會結構開始向多元社會結構轉型，社會的公共利益和公共訴求更為多樣，公共性建構成為現代國家不可回避的問題。[13]在此過程中，更多的社會主體開始參與到檔案公共服務和檔案社會監督之中，致使檔案治理共同體的結構與分工更為復雜，從而由基本的“形成者——保管者”二元結構轉型為“形成者——保管者——利用/監管者”的多元結構。相較于二元結構檔案形成者即是檔案保管者和檔案利用者的單一狀況，多元結構最突出的變化就是更多的非檔案形成者基于利用檔案第二價值和獲取檔案公共服務的目的，成為檔案的利用者和檔案服務的督促者。這一結構轉變促使檔案價值理論、檔案鑒定理論、檔案利用理論等進一步擺脫了以行政和管理為中心的歷史窠臼，使檔案工作更具公共性和開放性。

2.3 未來發展：檔案治理共同體的社會化結構

社會治理背景下，檔案制度面臨的主要矛盾已由傳統的首要關注權利末端分配問題，轉變為首要關注檔案權利生產和過程中配置的問題，更聚焦于調整現有檔案鑒定規則和檔案收集范圍，從而拓展檔案的來源、改變檔案的實際構成。[14]政策語境下檔案治理的核心觀點是堅持黨的領導、堅持人民立場、堅持依法治檔，要求相關部門在合理定位社會力量地位與作用的前提下，完善社會力量參與檔案事務的機制和渠道。[15]在此背景下，社會公共意識的提升、信息技術的發展和參與制度的完善，將為社會主體更廣泛、更深入地參與檔案事務提供思想準備、技術手段和制度支撐。從檔案工作的實踐探索來看，檔案的形成者、保管者、利用和監管者在類型和結構上都有了新的改變，如檔案來源已由國家及相關機構拓展為社會組織和人民大眾，檔案保管機構已由各級各類國家檔案館、專業檔案館拓展為社群檔案館、鄉村檔案館、私人檔案館等各類民間檔案館，檔案利用和監督的形式已由業務利用、行政監督拓展為公共利用和社會監督。此外，市場經濟環境下，第三方服務機構也開始作為重要的輔助力量參與到檔案數字化、檔案寄存、檔案管理信息系統建設等檔案業務活動中。這使得檔案治理共同體的結構形態在新的制度環境和技術環境下發生了重大變化，從現有的多元結構向內涵更為豐富的“形成者——保管者——利用/監管者——第三方服務者”的社會化結構形態演變。檔案治理共同體呈現的社會化結構形態，將極大地促進檔案資源結構、檔案服務模式、檔案監督機制的社會化轉型，從而賦予檔案工作更為廣泛的社會意義。

3 檔案治理共同體的發展路徑

檔案治理共同體的建設是一項系統性工程，需要在充分考慮檔案治理共同體相互關系與利益訴求的基礎上，從培育信任關系、強化制度供給、創新治理方式、實施技術賦能等方面探討其建設路徑。

3.1 培育信任關系，增強檔案治理共同體的情感歸屬

一個成功的聯盟需要內部成員之間的深入理解和相互信任。[16]信任關系的打造是檔案治理共同體良性運行與穩步發展的關鍵因素與核心變量。培育檔案治理共同體間的信任關系，能夠有效防范道德風險，為共同體順暢運行提供良好基礎。具體而言，一是應加強檔案治理共同體的價值共享與利益互惠。治理共同體成員間利益依賴度越高，彼此之間的信任度就越高，以信任關系為紐帶建立起來的檔案治理共同體結構就越趨于穩定。可以將檔案治理共同體成員的績效目標進行有效整合，使其具有協同性和一致性，從而保障檔案治理共同體的良性運行。二是應保障檔案治理共同體成員間的公平性。檔案治理共同體運行也存在投入與產出的關系，公平的利益分配機制能提升共同體成員彼此間的信任度。保障檔案治理共同體的成員在檔案事務實踐活動的參與和決策中都享有平等的權利，有助于增進彼此的信任。三是建立平等對話協商機制。有效的溝通和協調機制將檔案治理共同體成員凝聚在一起，能夠提高行為和決策的透明度，減少信息差、消除隔閡，實現初始信任向可持續信任關系的轉化。通過信任關系的培育，喚起檔案治理共同體成員的情感歸屬，從而建設實現了價值共識、情感共融、利益共享的檔案治理共同體，打造長期穩定、有序運行的合作治理結構。

3.2 強化制度供給，完善檔案治理共同體的規則框架

檔案治理必須在不同的制度關系中去引導、控制和規范參與主體的行為。[17]在分析檔案治理共同體多元主體內在關系的基礎上，構建檔案治理共同體的制度框架和運行機制，有助于提升多元主體的社會活力，促進治理主體實現基于規則秩序的動態平衡。具體而言，一是健全公共參與制度，明確多元主體參與檔案治理的內容、方式和渠道，為打造有效參與檔案治理格局提供制度途徑。二是完善權責分配制度，擬定協同治理的權責清單。多元主體具有利益復雜性，只有通過特定的程序和約定進行法治賦權，規范主體的權責邊界，共同體才能得到有效運轉。三是優化社會監督制度，對治理主體的行為準入情況進行監管，對檔案治理共同體運轉狀況進行評估和分析，克服搭便車、不作為的情況。四是完善權利救濟制度，通過權利救濟制度保障檔案治理主體各項權益，增強檔案治理共同體的運行韌性。

3.3 創新治理方式，重塑檔案治理共同體的合作網絡

創新檔案治理方式是實現檔案管理走向檔案治理的關鍵。[18]治理方式的優化與創新對治理體系的鞏固、治理效能的提升、治理目標的達成有著重要工具性價值。以治理系統優化為導向，以治理方式創新為手段，對檔案治理共同體的合作架構進行新的審視和重塑，有助于構建更加高效、高質量的合作網絡框架。具體而言，一是完善檔案治理共同體溝通協調聯絡機制，根據職能劃分和區域布設，建立聯席會議制度，定期組織工作坊與研討會，通過會議論壇等形式推動檔案治理成果共享、檔案治理經驗總結、檔案治理趨向研討，深化檔案治理共同體參與要素間的聯動與協作。二是構建檔案治理共同體合作激勵機制，社會治理共同體建設中存在“共建”冷漠，基層社會自治力量參與動力不足的問題[19]，為了吸引和動員多元治理主體廣泛參與到檔案治理共同體建設過程中，除了采用常規的宣傳教育手段外，還須輔之以一定的激勵手段和政策支持，構建合作激勵機制，推動檔案治理共同體實現內部和諧與穩定。三是推進檔案治理共同體數字化戰略轉型，依托區塊鏈、大數據、云存儲等現代信息科技，搭建檔案治理共同體信息共享平臺，構建檔案資源共享數據庫和知識庫，提升多元參與要素及利益相關主體間信息交流傳遞與價值共創共享合作密度，推動高效能協同與發展。

3.4 實施技術賦能，提升檔案治理共同體的行動能力

互聯網時代，以信息化手段為基礎的科技支撐是推進社會治理現代化的重要維度。[20]技術的變革使得檔案治理環境、治理方式、治理結構呈現新的樣貌。數字技術提升了不同治理主體之間，尤其是當集體行動人數不斷增加的情況下，集體共識達成的效率[21]，對檔案治理運行機制和管理模式的優化起到助推作用。為此有必要綜合考量多種技術手段及其應用場域，以技術賦能為驅動，進一步推動檔案治理共同體行動能力提升。具體而言，一是引進人工智能技術，通過智能檢索、語言處理、語義分析和算法模型等，對檔案治理共同體內主體要素信息進行聚合和分析，在反饋機制的作用下協調各方利益訴求，尋找共同價值集合點，從而推動集體共識的達成，為檔案治理共同體基礎行為活動提供意識形態保障。二是推動信息技術應用，將信息分析、知識管理、數據挖掘、神經網絡、機器學習算法等現代信息管理技術，應用到檔案治理共同體決策輔助與業務交流等活動中，從而為檔案治理提供更加便捷、高效的治理手段和治理工具，提升檔案治理共同體行動效率。三是強化技術型人才體系建設，優化檔案治理主體技能結構，提升技能掌握深度及其應用水平，同時進一步拓寬技術型人才引進渠道，加強人員技能培訓力度，不斷提升檔案治理主體的執行力與競爭力。

*本文系國家社科基金一般項目“檔案治理生態系統優化及治理效能提升研究”（項目編號：22BTQ108）階段性成果。

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