改善科研條件專項質量風險防控管理探討

劉曉麗 趙鵬 李軍

【摘要】改善科研條件專項的管理是否滿足質量管理風險防控的各項要求，直接影響著項目的質量。本文首先介紹了改善科研條件專項質量風險防控管理的意義；然后從項目規劃、申報、實施和驗收四個階段闡述了改善科研條件專項風險防控管理的具體內容；最后從項目專職化管理、激勵政策、與實際工作相結合、貫徹PDCA循環等方面對改善科研條件專項質量風險防控提出優化的方法。

【關鍵詞】科研條件專項；全流程；風險防控

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.02.043

Discussion on Quality Risk Prevention and Control Management of Special Projects to Improve Scientific Research Conditions

LIU Xiaoli，ZHAO Peng，LI Jun

（Hefei Institutes of Physical Science，Chinese Academy of Sciences，Hefei 230031，China）Abstract：Whether the special management of improving scientific research conditions meets the requirements of quality management risk prevention and control directly affects the quality of the project. This paper first introduces the significance of improving the quality risk prevention and control management of scientific research conditions；Then the specific contents of special risk prevention and control measures for improving scientific research conditions are elaborated from the four stages of project planning，application，implementation and acceptance；Finally，from the aspects of project full-time management，incentive policy，combination with actual work，and implementation of PDCA cycle，the paper proposes optimization methods for the special project of improving scientific research conditions to improve the quality risk prevention and control of the special project of improving scientific research conditions.

Key words：special research conditions；full process；risk prevention and control

科技創新能力是我國進行現代化建設、實現民族偉大復興中國夢的支撐與保障。為了進一步改善中央級科學事業單位的科研條件，財政部于2021年印發了《中央級科學事業單位改善科研條件專項資金管理辦法》，以加強推進科技創新能力建設。科研院所改善科研條件專項的有效管理和實施，可以切實為尖端科學研究奠定科研基礎，為更多科研人員帶來更好的科研環境。科研管理是在中、長期科研規劃指導下，通過合理的組織管理活動，對科研過程的各種要素（人、財、信息、技術、設備等）進行優化配置，有效利用各種資源，按時完成科研任務[1]。改善科研條件專項的管理是否滿足質量管理風險防控的各項要求，則直接影響著項目的質量，因此有必要運用科學的管理理念和途徑推進專項的實施。

1改善科研條件專項質量風險防控管理的意義

改善科研條件專項包含科研裝備類項目和修繕類項目，帶有一定的探索性和創造性，同時有時間、資源等方面的約束。項目從規劃、申報、實施到驗收，以及后續應用的系列階段，會受到物價和資金利率變動、廠家突發變故、國際形勢變化等各種商務、財務相關不確定性因素的影響，技術路線調整、人員變動等單位內部風險也會不同程度影響項目的質量。

質量管理體系（Quality Management System，簡稱QMS）是組織內部建立的、不斷規范管理、提升產品質量、持續改進和增強顧客滿意度，在工作的質量方面發揮指導和統一管理作用的系統的管理模式。質量管理體系定義了組織如何滿足其顧客以及相關利益方的要求，是各行業確保產品與服務質量的重要工具[2]。對于項目質量的控制是高水平完成科研項目、達成項目目標的重要保障，尤其是對于經費額度大、實施周期長、技術難題高、不確定因素多的科研項目，質量控制更顯得尤為重要[3]。

隨著國家對基礎研究工作的不斷重視，以及科研設施與儀器向社會開放力度的增大，對科研條件也提出了更高的要求，有效的質量風險防控管理能夠防范化解改善科研條件專項實施過程中的風險。首先，加強改善科研條件專項風險防控管理，能夠提高項目執行水平和執行力度。科研院所通過引進先進設備、對現有儀器設備進行功能擴展和技術升級，或通過改造及修繕科研環境來完善科研條件，既能夠優化科研發展布局，也能夠推動技術和支撐人才培養的進程，提升單位整體水平和綜合競爭力。改善科研條件專項相關科研儀器設備要求原則上能夠共享共用，也提高了科技資源利用效率。其次，目前我國部分重要儀器設備仍然依賴于進口，行業標準和相關規定都由出口國規定，不僅花費巨大，也延誤項目進展，極大限制了科研活動的進展。加強改善科研條件專項質量風險防控，避免盲目進口儀器設備，切實提高科研院所科學儀器設備的自主研制能力，是保障國家科技自主創新，提高科技競爭力的基礎。因此，為提升改善科研條件專項的研究水平，保障項目運行有效，需要加強風險防控，預防并控制不合格項的發生，更好地迎接新形勢下的各種風險和挑戰。

2質量管理風險防控措施的建立

隨著中央和地方預算管理一體化工作進程的不斷拓展和完善，對項目績效管理越來越嚴格，要求項目申報時提前進行績效評估，項目執行中做好預算績效運行監控，定期提交績效自評報告，準確分析和控制項目風險。改善科研條件專項的質量風險防控措施可從規劃、申報、實施以及驗收四個階段進行專項全過程監控。這四個階段的風險防控不符合項的要點見表1。

2.1項目規劃

改善科研條件專項在三年或多年的規劃工作中，作為專項管理部門以及科研工作者個人，需要對眾多的項目進行分類梳理分析，以備做好項目策劃。首先要確保經審核后進入規劃的項目符合改善科研條件專項的要求；其次根據單位科研管理現狀、近遠期目標和科研人員需要，對納入規劃的項目進行統籌安排，梳理重要和緊急的項目，制定合理的質量目標，必要時著重保障重要和緊急項目的規劃；最后根據單位科研發展戰略調整，及時對規劃進行優化調整，避免重要項目錯過申報時機或緊急項目延誤申報。這一過程需要加強整體統籌管理，明確質量管理責任部門，列出風險控制關鍵點，并制定合適的規章制度以規范項目管理，保障后期項目申報有據可依。以作者單位為例，改善科研條件專項規劃流程如圖1。

2.2項目申報

首先，改善科研條件專項需圍繞項目管理辦法進行選題，部分科研人員對科技政策和應用指南的研究不夠深入，出現認知偏差，比如把儀器的普通維修當成了升級改造。其次，項目申報書中，科研項目技術路線、修繕基建工程路線可行性報告是否有效；準備采購大型設備購置的必要性、配置的合理性及預期使用效益等也是風險防控的要點，經常會出現設備報價虛高或查重評議不仔細等影響項目申報書質量的現象。財政部組織年度預算編制，要求對項目要開展事前績效評估，重點論證立項必要性、投入經濟性、績效目標合理性、實施方案可行性、籌資合規性等。科研績效評價是評價主體（機構或個人）運用科學、規范的評價方法，對評價對象在一定研究周期的科研投入、產出和科研成果進行定性、定量的對比分析，給出客觀、公正、真實的綜合性評判[4]。因此，申報階段需要加強質量風險防控措施的總體統籌，通過對不同類型項目分別組織專家進行專項培訓、對申報書內容進行論證核查等措施降低風險。

2.3項目實施

改善科研條件專項具體實施過程的管理，是一個系統工程，除了設計方案、工程圖紙、操作說明等技術方面，還可能會涉及財務、合同、資產、知識產權、推廣應用獎勵等各類商務和財務管理。很多項目存在重申報輕實施的現象，采購和外協環節，供應商的資質、采購的方式、招投標的流程；設備到貨或基建工程階段驗收環節，設備是否符合合同要求、工程實體質量等，都是風險防控的重點。因此，項目總體管理部門，需要協調各不同部門，定期開展項目檢查與評估會議，設置不同的質量風險檢查重點，對項目的采購和經費支出過程進行有效跟蹤與控制、對基建完成情況進行階段性驗收、對產生的設備等有形資產或知識產權等無形資產做好保護，對項目進度進行掌握和協調，通過采取全方位的防控措施，不斷檢查、處理和改進，保障項目順利實施。

2.4項目驗收

改善科研條件專項完成后，管理部門需要督促項目組按照不同要求準備項目驗收報告、財務決算報告等各類驗收文件，召開項目正式驗收會。檔案是改善科研條件專項研究中形成的有價值的各類信息資料，對于項目追本溯源和提高后續科研管理具有重要價值，項目負責人可能會疏漏部分項目實施流程中的檔案。這一過程，可以運用前期制定的質量防控關鍵措施，除了參考項目申報文件對項目進行技術和財務驗收，也需要關注項目實施過程涉及的管理、商務、財務文件是否有效存檔，建立健全項目檔案。裝備類項目相關設備是否良好運維管理、實際運行效率和共享效率是否充足、技術人員和服務對象滿意度是否達到要求，修繕類項目相關房屋功能指標是否滿足科研需求、質保實效是否合理，科研成果是否有效應用或轉化、知識產權后續能否有效保護等項目結題的后應用階段，也是項目管理重要的一環，須納入質量風險措施管控中。

3改善科研條件專項質量風險防控管理的建議

改善科研條件專項質量風險防控，建議要對項目進行專職化管理，加強質量考核目標的制定以及激勵政策的使用，同時質量風險防控不應與實際工作相脫節，整個項目管理過程均需貫徹PDCA循環管理理念。改善科研條件專項質量風險防控管理優化建議如圖2。

3.1對項目進行分類和專職化管理

科研管理人員及科研人員對項目過程管理認識不到位，不夠重視，管理能力不足，管理方式不科學，研究計劃落實不到位，組織實施不利，檢查及結題驗收流于形式等問題都會影響科研項目的實施質量。加強對改善科研條件專項管理的重視，需要對項目進行分類管理。設置專門的科研裝備類和修繕類項目管理崗位和人員，逐步實現管理人員專職化，提高執行力。

科研管理中的執行力是一種綜合能力，主要包括調查研究能力、分析決策能力、組織協調能力、過程控制能力、結果評估能力等五個方面[5]。對專項管理人員加強質量風險防控培訓，提高管理人員業務流程熟悉度，包括商務、財務、檔案、現場檢驗等管理知識的經驗，進一步提高項目申報及實施過程中關鍵風險點的可控性。

3.2加強質量考核目標制定及激勵政策

根據改善科研條件專項政策的要求，結合單位實際情況，在項目管理過程中，既要加強通用性項目質量目標的制定，又要針對個別項目進行個性化質量目標定制，不斷強化項目研究風險管理意識，制定風險評估與應對措施，將責任明確到人，激發不同人員的積極性。根據分層理論，項目參與者應根據各自的職責制定不同的考核激勵政策[6]。項目管理部門結合獲批后的項目實施方案，形成明確的內檢計劃，定期進行檢查與考核，形成糾正措施和預防措施，確保項目實施進度、資金使用等在可控范圍內。同時，對項目績效執行較差的課題組進行警示與懲戒，對執行較好的課題組納入優質團隊進行備案，不斷提高風險防控能力。

3.3質量風險防控與實際工作密切結合

開展改善科研條件專項質量風險防控管理工作，應建立滿足項目實際需要的防控體系，確保與實際工作相結合，杜絕“兩張皮”現象。部分科研人員認為實施質量風險防控主要是為了取得相關資質，是領導和管理部門的事，與科研人員無關，比如有些項目負責人在驗收前根據要求將設備納入共享，驗收后并不積極開展設備共享工作。在項目管理機構運行過程中，領導作用固然重要，但全員參與也是必要條件，只有員工的充分參與和全員質量意識的提高，才能提升組織的整體管理水平[7]。因此，改善科研條件專項質量風險防控體系的建立，除了得到領導認可，項目管理人員以及項目申請有經驗的科研人員也要參與其中，確保體系要求與實際現有運行管理制度相適應，保障項目執行的效果。自上而下的發布和征集意見與自下而上的反饋和執行動力相結合，管理體系與實際科研工作相結合，才能持續進行相關工作。

3.4貫徹PDCA循環管理理念

高質量的改善科研條件專項研究必須建立在對項目全流程進行嚴格質量風險控制管理的基礎上。組織內部全面質量管理，在運行中不斷自我完善，持續改進的螺旋式上升的過程就是PDCA循環。改善科研條件專項質量風險防控的PDCA循環的含義是將項目分為四個階段，即項目規劃和申報（Plan）、項目實施與執行（Do）、項目階段性檢查（Check）和項目問題處理（Act），這四個階段不斷運轉，進行階梯式上升。如上所述，在項目質量管理活動中，要求對各項工作做出計劃、計劃實施、檢查實施效果，然后將成功的納入標準，不成功的留待下一循環去解決。應用該方法進行科研項目管理，能夠對科研項目過程進行狀態監測，持續改進科研成果，有效提

高科研項目的質量[8]。

4結語

改善科研條件專項實施的成功與否，是科研院所科研能力保障的手段之一。新形勢下，建立適合本單位的改善科研條件專項的全流程質量風險防控體系，是保障項目順利實施的必要條件，能有效提高項目的創新能力和競爭能力，降低項目實施過程中的風險。本文根據改善科研條件專項及其管理的特點，結合經驗，從項目規劃到驗收，一定程度剖析了項目管理中的關鍵風險點及防控措施，希望對今后該類項目質量風險監管提供一定的借鑒作用，以進一步促進科研成果的應用和轉化，增強科學研究、管理和支撐人才梯隊建設，從而推動我國科技進步和經濟社會發展。

【參考文獻】

[1]武華祥，張雪松.基于質量管理的科研項目管理探索分析[J].產業科技創新，2020，2（23）：77-78.

[2] International Organization for Standardization.ISO 9001：2015——Debunking the myths[EB/OL].（2015-09-15）.http：//www. iso.org/iso/iso_9001_debunking_the_myths.pdf.

[3]張寶生，呂宏迪.科研項目實施過程質量評價體系的構建[J].科技管理研究，2014（10）：42-47.

[4]周麗琴.高校社科項目質量管理研究[J].教育理論與實踐，2016（18）：6-8.

[5]趙云云.論高校科研管理執行力的對策[J].黑龍江高教研究，2012（5）：58-60.

[6]干文韜.基于科研項目質量管理有效性評價體系構建的研究[J].財經界，2018（12）：25-27.

[7]徐長春，鄭戈，熊煒，等.ISO質量管理原則在科研項目管理中的應用探討[J].農業科技管理，2016（1）：32-35.

[8]武華祥，張雪松.基于質量管理的科研項目管理探索分析[J].產業科技創新，2020，2（23）：77-78.

【作者簡介】

劉曉麗，女，1982年出生，碩士，研究方向為改善科研條件專項管理。

趙鵬，女，1978年出生，博士，研究方向為等離子體物理應用、采購與資產管理。

李軍，男，1981年出生，碩士，研究方向為改善科研條件專項、科研用房管理。

（編輯：李鈺雙）