科研機(jī)構(gòu)論文產(chǎn)出、優(yōu)勢(shì)與潛力學(xué)科分析

黃 蓉，金 濤，邱金水，王 朋，莊會(huì)富

（中國(guó)科學(xué)院昆明植物研究所圖書(shū)館,云南 昆明 650201）

0 引言

科學(xué)合理的科研評(píng)價(jià)對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展有著重要的意義，通過(guò)科研評(píng)價(jià)可以明確了解機(jī)構(gòu)的科研現(xiàn)狀，有助于將科研機(jī)構(gòu)有限的財(cái)力物力和人力進(jìn)行更為合理的配置，為科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科發(fā)展規(guī)劃提供重要數(shù)據(jù)、信息參考和決策輔助支持[1]。SCI 論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量是反映學(xué)術(shù)研究成果和科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，是衡量科研狀況和機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。文章獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論和方法開(kāi)展科學(xué)研究的定量評(píng)價(jià)可以客觀公正地反映學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)[2]。文章分析了研究所的年度發(fā)表SCI 論文的體系特征和學(xué)科分布與發(fā)展情況，結(jié)果為研究所了解自身科研實(shí)力提供數(shù)據(jù)支撐，并且為研究所的學(xué)科發(fā)展規(guī)劃提供文獻(xiàn)情報(bào)支撐。以此為例，為科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展科研評(píng)價(jià)和學(xué)科規(guī)劃提供參考示例。

1 數(shù)據(jù)與方法

論文以ISI-Web of Science 檢索的2021 年昆明植物研究所（以下稱(chēng)研究所）發(fā)表的SCI[3]論文、ESI[4]和Incite[5]數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的研究所近十年科研論文數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源。采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析方法，綜合運(yùn)用ISI-Web of Science、ESI、Incite平臺(tái)自帶的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析功能和Citespace[6]可視化分析軟件，分析研究所的年度SCI 論文產(chǎn)出情況、優(yōu)勢(shì)學(xué)科以及預(yù)測(cè)潛力學(xué)科。

2 結(jié)果與分析

2.1 SCI 論文發(fā)文量以及載文期刊分析

學(xué)術(shù)論文的數(shù)量與質(zhì)量是與科研機(jī)構(gòu)的科研水平直接相關(guān)[7]，一個(gè)實(shí)力較強(qiáng)的科研機(jī)構(gòu)一定是發(fā)文量大，并且高影響力論文多的機(jī)構(gòu)。對(duì)研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文量和主要載文期刊進(jìn)行分析，可以對(duì)自身的科研實(shí)力進(jìn)行宏觀把控，是后期與全球機(jī)構(gòu)科研實(shí)力對(duì)比的基礎(chǔ)工作。

對(duì)研究所2021 年發(fā)表的SCI 論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，2021 年研究所共發(fā)表SCI 學(xué)術(shù)論文781 篇。根據(jù)Web of Science 平臺(tái)的數(shù)據(jù)分析功能，781 篇學(xué)術(shù)論文的載文期刊共計(jì)270 個(gè)。

繪制研究所年度發(fā)文量前15種期刊的影響因子和載文量雷達(dá)圖， 如 圖1。 分 析 結(jié) 果 顯 示， 本年度研究所發(fā)文量最大的期刊PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY、PHYTOCHEMISTRY、FRONTIERS IN PLANT SCIENCE、JOURNAL OF SYSTEMATICS AND EVOLUTION、NATURAL PRODUCT RESEARCH、JOURNAL OF ETHNOPHARMACOLOGY，其中大多數(shù)均為植物學(xué)領(lǐng)域的Q1 期刊。在化學(xué)領(lǐng)域，BIOORGANIC CHEMISTRY、ORGANIC LETTERS、JOURNAL OF ORGANIC CHEMISTRY 均為化學(xué)領(lǐng)域的Q1 期刊，并且這些刊成為研究所的主要發(fā)文期刊。在基因和遺傳學(xué)領(lǐng)域，MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES 是研究所本年度的主要發(fā)文期刊。真菌學(xué)領(lǐng)域研究的主要發(fā)文期刊是JOURNAL OF FUNGI 和FUNGAL DIVERSITY，這2個(gè)期刊均屬于領(lǐng)域內(nèi)影響力領(lǐng)先的期刊。

圖1 2021 年研究所SCI 論文載文量TOP15 期刊分布及其影響因子

2.2 主要發(fā)文學(xué)科領(lǐng)域分析

Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)共劃分了200 多個(gè)學(xué)科分類(lèi)，屬于中觀層面的分類(lèi)。對(duì)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行主要發(fā)文學(xué)科分析，有助于其了解自身的學(xué)科分布狀態(tài)，以及主要研究重大方向是哪些，是機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)科發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)性工作。

通過(guò)分析研究所2021 年發(fā)表的所有論文涉及的Web of Science 類(lèi)別，并統(tǒng)計(jì)相應(yīng)Web of Science 類(lèi)別的論文數(shù)，討論了研究所的主要發(fā)文學(xué)科領(lǐng)域。依據(jù)WOS 平臺(tái)自帶的分析功能，可以分析得出研究所2021 年發(fā)表SCI 論文781 篇共涉及學(xué)科領(lǐng)域62 個(gè)，Plant Sciences、Biochemistry Molecular Biology、Chemistry Organic、Chemistry Medicinal、Ecology、Pharmacology Pharmacy、Mycology 等是研究所發(fā)文的主要學(xué)科領(lǐng)域。其中Plant Sciences 是研究所發(fā)文最多的學(xué)科領(lǐng)域，共發(fā)表學(xué)術(shù)論文286 篇，占年度發(fā)文量 的36.62%。Biochemistry Molecular Biology 領(lǐng)域其次，發(fā)文量111 篇，占研究所年度發(fā)文量的14.21%。Chemistry Organic 領(lǐng)域發(fā) 文82 篇，占研究所年度發(fā)文量的10.5%。Ecology 領(lǐng)域發(fā)文61篇，占研究所年度發(fā)文量的7.81%。Pharmacology Pharmacy 領(lǐng)域發(fā)文58 篇，占研究所年度發(fā)文量的7.43%。Mycology 領(lǐng)域發(fā)文55 篇，占研究所年度發(fā)文量的7.04%。

2.3 主要合作機(jī)構(gòu)分析

高質(zhì)量、高影響力的研究成果往往是機(jī)構(gòu)之間強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的產(chǎn)物。利用Web of Science 平臺(tái)自帶的分析功能，分析研究所的主要合作機(jī)構(gòu)，有主于宏觀的了解其合作對(duì)象、合作類(lèi)型、合作范圍。為其了解合作對(duì)象研究實(shí)力、尋找合作對(duì)象、分析競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)鋪墊。

表1 2021 年研究所主要的合作機(jī)構(gòu)與合作次數(shù)

分析結(jié)果：研究所的主要合作機(jī)構(gòu)有三類(lèi)，第一類(lèi)機(jī)構(gòu)：中科院內(nèi)研究機(jī)構(gòu)，主要與西雙版納熱帶植物園、武漢植物園、昆明動(dòng)物所等開(kāi)展合作。第二類(lèi)機(jī)構(gòu)：中科院外大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，主要是云南大學(xué)、仲愷農(nóng)業(yè)工程學(xué)院、西南林業(yè)大學(xué)等高校和科研機(jī)構(gòu)。第三類(lèi)機(jī)構(gòu)：泰國(guó)皇太后大學(xué)、清邁大學(xué)、世界農(nóng)用林業(yè)中心、歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟、英國(guó)皇家植物園、美國(guó)加州大學(xué)系統(tǒng)、密蘇里植物園等國(guó)際機(jī)構(gòu)。

以上分析結(jié)果為研究所尋找合作機(jī)構(gòu)提供了數(shù)據(jù)支撐，也為研究所學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)時(shí)尋找對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)提供了一定的參考。

2.4 主要研究關(guān)鍵詞分析

標(biāo)題是文章主題的體現(xiàn)，摘要是文章內(nèi)容的凝練，關(guān)鍵詞則是標(biāo)題與摘要的濃縮。關(guān)鍵詞是文章研究?jī)?nèi)容、方法、創(chuàng)新點(diǎn)以及研究對(duì)象等重要信息優(yōu)選出來(lái)的語(yǔ)詞，是文獻(xiàn)檢索的標(biāo)識(shí)之一[8]。關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次在一定程度上可以代表學(xué)者們對(duì)這一方面研究的認(rèn)可程度，可以反映該領(lǐng)域當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。

通過(guò)WOS 平臺(tái)的高級(jí)檢索功能，制定檢索式，檢索并導(dǎo)出2021 年研究所發(fā)表的SCI 論文以及引用文獻(xiàn)的txt 格式的文件。將數(shù)據(jù)導(dǎo)入可視化分析軟件Citespace 統(tǒng)計(jì)分析研究關(guān)鍵詞如圖3。本年度研究所SCI 論文關(guān)鍵詞出現(xiàn)最多的是diversity（67 次）、evolution（42 次）、fungi（41 次）、identification（40次）、plant（40 次）、sequence（31 次）。研究所的主要研究熱點(diǎn)與植物多樣性、演化、真菌、蕨類(lèi)、植物分類(lèi)、序列、系統(tǒng)發(fā)育、基因、分子系統(tǒng)學(xué)相關(guān)，關(guān)鍵詞分析一方面反應(yīng)研究熱點(diǎn)，另一方面分析結(jié)果與圖2 中分析的研究所主要學(xué)科領(lǐng)域分布是相呼應(yīng)的。研究關(guān)鍵詞分析結(jié)果為研究機(jī)構(gòu)掌握自身的研究熱點(diǎn)前沿內(nèi)容，以及后續(xù)學(xué)科發(fā)展規(guī)劃提供文獻(xiàn)支撐。

圖2 2021 年研究所SCI 學(xué)科領(lǐng)域TOP10 論文分布

圖3 2021 年研究所研究關(guān)鍵詞分布

2.5 ESI 優(yōu)勢(shì)學(xué)科分析、Incite 潛力學(xué)科預(yù)測(cè)

從國(guó)務(wù)院《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出，至2023 年我國(guó)若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科。ESI 學(xué)科即影響力進(jìn)入全球前1%的學(xué)科。在我國(guó)，能否進(jìn)入ESI 學(xué)科被部分省份作為對(duì)高校重大學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)條件和建設(shè)目標(biāo)，也是全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估的參考指標(biāo)，代表了學(xué)科在科研論文發(fā)表方面的影響力[9]。近年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者將ESI 和InCite 結(jié)合起來(lái)進(jìn)行全球?qū)W科評(píng)價(jià)。例如：劉玉婷于2018 年對(duì)首都醫(yī)科大學(xué)潛力學(xué)科進(jìn)行了預(yù)測(cè)與分析[10]，湯瑩于2019 年對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)學(xué)科進(jìn)行了分析與潛力預(yù)測(cè)[11]，周環(huán)等于2021 年對(duì)河北大學(xué)多維度學(xué)科進(jìn)行了分析與潛力學(xué)科預(yù)測(cè)[12]。本文將進(jìn)一步從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度出發(fā)，基于ESI和Incite 數(shù)據(jù)庫(kù)，分析研究所的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，揭示研究所在全球的學(xué)科發(fā)文影響力，以及預(yù)測(cè)研究所的潛力學(xué)科，為研究所學(xué)科發(fā)展規(guī)劃提供參考建議，并且為研究所沖擊世界一流學(xué)科提供發(fā)展規(guī)劃。

表2 近10 年研究所論文在ESI 學(xué)科分類(lèi)中的表現(xiàn)

學(xué)科規(guī)范化的引文影響力CNCI：Category Normalized Citation Impact，是衡量科研機(jī)構(gòu)影響力的重要指標(biāo)。一篇文獻(xiàn)學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI) 是通過(guò)其實(shí)際被引次除以同文獻(xiàn)類(lèi)型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)獲得的。如果CNCI 的值等于1，說(shuō)明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng)，CNCI 大于1 表明該組論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平；小于1，則低于全球平均水平。CNCI 等于2，表明該組論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的2 倍。該指標(biāo)使得不同文獻(xiàn)類(lèi)型、不同出版年、不同學(xué)科領(lǐng)域的論文影響力具有可比性。

依據(jù)ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)的ESI 學(xué)科分類(lèi)，和ESI 統(tǒng)計(jì)時(shí)間段近十年為時(shí)間窗，查詢得到研究所的ESI 學(xué)科，也即影響力進(jìn)入全球前1% 的學(xué)科：Plant &Animal Science（排 名150/1516）、Chemistry( 排 名1247/1551)、Environment/Ecology(排名1038/1468)、Pharmacology & Toxicology(排名506/1076)。以上四個(gè)學(xué)科在一定程度上可以視為研究所的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。基于Incite 數(shù)據(jù)庫(kù)，選擇ESI 學(xué)科體系，選取計(jì)量指標(biāo)：WOS 論文數(shù)、被引頻次、被引論文百分比、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力CNCI。分析研究所在不同的學(xué)科領(lǐng)域的論文表現(xiàn)情況，并且通過(guò)ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)查詢或者學(xué)科閾值，也即近十年，某一ESI 學(xué)科被引次數(shù)排在前1%的論文的最低被引次數(shù)，通過(guò)對(duì)比研究所的論文總被引頻次與該閾值，預(yù)測(cè)研究所下一個(gè)即將進(jìn)入ESI 榜單的潛力學(xué)科。

ESI 學(xué)科共22 個(gè)，研究所的發(fā)文涉及其中19個(gè)。其中Plant & Animal Science 是發(fā)文量最大的研究方向，其次是Chemistry、Environment/Ecology、Pharmacology & Toxicology。

研究所在Plant & Animal Science 領(lǐng)域論文的引用頻次遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于學(xué)科閾值，從該領(lǐng)域ESI 機(jī)構(gòu)排名可以看出，進(jìn)入Plant & Animal Science 領(lǐng)域前1%的機(jī)構(gòu)共1 516 個(gè)，研究所排名150 位，進(jìn)入了領(lǐng)域11‰的行列，研究所在該學(xué)科領(lǐng)域的影響力處于全球領(lǐng)先水平。然而Chemistry 領(lǐng)域論文的引用頻次僅比學(xué)科閾值大100+次，該學(xué)科雖然進(jìn)入了全球前1%，但屬于1%榜單中靠后的位置。Molecular Biology & Genetics、Biology & Biochemistry 領(lǐng) 域 研究所的發(fā)文量大，引用次數(shù)與學(xué)科閾值相差甚遠(yuǎn)。Agricultural Sciences 發(fā)文量居中，引用次數(shù)與學(xué)科閾值接近。

發(fā)文量前4 個(gè)的學(xué)科（也即研究所的ESI 學(xué)科/優(yōu)勢(shì)學(xué)科），至少有89%的論文被引用過(guò)。

Plant & Animal Science 領(lǐng) 域CNCI 值 為2.12，說(shuō)明，該領(lǐng)域研究所論文平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的2 倍多。Environment/Ecology 領(lǐng)域研究所的論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的1.27 倍。Agricultural Sciences 領(lǐng)域研究所的論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的1.54 倍。然而，Chemistry和Pharmacology & Toxicology 領(lǐng)域研究所的論文的平均被引均低于全球平均水平。

通過(guò)以上分析預(yù)測(cè)研究所下一個(gè)有可能進(jìn)入ESI 學(xué)科的研究方向是Agricultural Sciences，該領(lǐng)域研究所的發(fā)文量不高，但是總被引頻次與學(xué)科閾值接近，并且被引用過(guò)的論文數(shù)百分比較高，CNCI值大于全球平均水平。

3 結(jié)論與建議

3.1 研究結(jié)論

1）研究所2021 年度共發(fā)表SCI 論文781 篇，共涉及270 個(gè)載文期刊和62 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。

2）主要發(fā)文期刊：植物學(xué)領(lǐng)域（PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY、PHYTOCHEMISTRY、FRONTIERS IN PLANT SCIENCE、JOURNAL OF SYSTEMATICS AND EVOLUTION、NATURAL PRODUCT RESEARCH），除PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY 其余均為領(lǐng)域Q1 期 刊。 化 學(xué) 領(lǐng) 域（BIOORGANIC CHEMISTRY、ORGANIC LETTERS、JOURNAL OF ORGANIC CHEMISTRY）均為領(lǐng)域的Q1 期刊。基因和遺傳學(xué)領(lǐng)（MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES）。真 菌 學(xué) 領(lǐng) 研（JOURNAL OF FUNGI 和FUNGAL DIVERSITY）這2 個(gè)期刊均屬于領(lǐng)域內(nèi)影響力領(lǐng)先的期刊。

3）Plant Sciences、Biochemistry Molecular Biology、Chemistry Organic、Chemistry Medicinal、Ecology、Pharmacology Pharmacy、Mycology 等是研究所發(fā)文的主要學(xué)科領(lǐng)域。其中Plant Sciences 是研究所發(fā)文最多的學(xué)科領(lǐng)域。

4）年度關(guān)鍵詞出現(xiàn)最多的是diversity（67 次）、evolution（42 次）、fungi（41 次）、identification（40次）、plant（40 次）、sequence（31 次）。研究所的主要研究熱點(diǎn)與植物多樣性、演化、真菌、蕨類(lèi)、植物分類(lèi)、序列、系統(tǒng)發(fā)育、基因、分子系統(tǒng)學(xué)相關(guān)。

5）研究所主要與三類(lèi)機(jī)構(gòu)合作發(fā)文，中科院內(nèi)機(jī)構(gòu)（西雙版納熱帶植物園、武漢植物園、昆明動(dòng)物所等），中科院外機(jī)構(gòu)（云南大學(xué)、仲愷農(nóng)業(yè)工程學(xué)院、西南林業(yè)大學(xué)等）國(guó)外機(jī)構(gòu)（泰國(guó)皇太后大學(xué)、清邁大學(xué)、英國(guó)皇家植物園等）。

6）研究所優(yōu)勢(shì)學(xué)科：Plant & Animal Science、Chemistry、Environment/Ecology、Pharmacology &Toxicology。并且Plant & Animal Science 領(lǐng)域發(fā)文影響力進(jìn)入ESI 1‰。研究所下一個(gè)可能進(jìn)入ESI學(xué)科的研究方向是Agricultural Sciences。

3.2 建議

1）加強(qiáng)植物學(xué)、基因和遺傳學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)，提升高影響力期刊的發(fā)文數(shù)量。保持化學(xué)和真菌學(xué)領(lǐng)域高質(zhì)量期刊的發(fā)文趨勢(shì)。

2）重視與國(guó)內(nèi)外知名院校和科研機(jī)構(gòu)的合作，秉承與時(shí)俱進(jìn)的精神，加強(qiáng)對(duì)外合作，加強(qiáng)對(duì)研究前沿和熱點(diǎn)問(wèn)題的研究和科研選題，重視科學(xué)研究的先進(jìn)性和創(chuàng)新性。

3）保持乃至提升研究所已有的4 個(gè)ESI 學(xué)科的優(yōu)勢(shì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，做強(qiáng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科，鼓勵(lì)4 個(gè)學(xué)科的發(fā)文量和引用，重點(diǎn)關(guān)注Chemistry 領(lǐng)域的發(fā)文與被引頻次，制定相應(yīng)的鼓勵(lì)政策，不要讓該學(xué)科總被引頻次位于學(xué)科閾值之外。

本研究工作從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度出發(fā)，建立了一套科研論文產(chǎn)出和學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析的方法，研究結(jié)果可以幫助機(jī)構(gòu)了解自身科研實(shí)力，也可以為學(xué)科發(fā)展規(guī)劃提供參分析參考。且該方法可推廣到其他高校和科研機(jī)構(gòu)。分析方法中，科研論文產(chǎn)出方面，主要從機(jī)構(gòu)發(fā)文量與主要載文期刊質(zhì)量、主要發(fā)文學(xué)科領(lǐng)域、主要合作機(jī)構(gòu)、研究熱點(diǎn)關(guān)鍵詞方面入手開(kāi)展分析。學(xué)科態(tài)勢(shì)發(fā)展方面主要從發(fā)文學(xué)科領(lǐng)域、ESI 優(yōu)勢(shì)學(xué)科、潛力學(xué)科預(yù)測(cè)方面進(jìn)行分析。對(duì)于分析指標(biāo)的選擇，充分考慮了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的理論指導(dǎo)也結(jié)合相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)。該評(píng)價(jià)方法僅從科研論文產(chǎn)出和機(jī)構(gòu)合作分析方面對(duì)機(jī)構(gòu)科研實(shí)力進(jìn)行評(píng)估，如果要全面地對(duì)機(jī)構(gòu)科研實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，建議考慮機(jī)構(gòu)影響力（引入指標(biāo)：王冠指數(shù)、h 指數(shù)、f 指數(shù)），機(jī)構(gòu)被引分析，基金分析（引入指標(biāo)：資助機(jī)構(gòu)、基金產(chǎn)出），作者分析（引入h 指數(shù)、M（q2）指數(shù)、S/T 指數(shù)），篇均投入分析（引入指標(biāo)：篇均經(jīng)費(fèi)投入、篇均人員投入）。