雙碳背景下能源綠色轉型的政策研究
——以山西省為例

牛強強，張小真

（1.山西水天源環保科技有限公司，山西 太原 030011；2.中科經濟研究院，山西 太原 030012）

0 引言

“雙碳”目標下，我國深入推進能源供給側結構性改革，以生態優先、綠色發展為導向，推進能源供應保障升級，對能源消費結構進行優化，推動清潔能源逐漸取代化石能源，著力構建安全可靠、清潔低碳、多元高效的現代能源體系[1-2]。山西省作為中國的能源大省和國家資源型城市綜合改革試驗區，正大力推動能源綠色轉型，創造低碳、經濟的發展環境，促進區域內能源工業的質量、效率和動力變革，提升能源高效綜合利用率，開創向高端化、多樣化、低碳化發展的現代煤化工新局面。

1 山西省能源綠色轉型面臨主要問題

1.1 能源結構轉型困難，資源陷阱亟待突破

在我國的能源消費結構中，煤炭消費是主力軍，如表1 所示。山西是我國煤炭能源的主產區，自建國至今，山西已累計產煤達192 億t，超過了全國總產煤量的25%。這種高度依賴煤炭的能源結構特征不僅導致了嚴峻的高碳排放與環境污染問題，也使得山西省在能源轉型和環境保護方面面臨著巨大的挑戰。山西省的能源生產對環境損害非常嚴重，能源問題、經濟問題和環境問題相互交織、相互制約。據統計，山西省的PM2.5 濃度居全國前列，空氣質量較差。此外，山西省的水資源也較為緊張，水污染問題逐漸突出。這些環境問題不僅影響了人民群眾的生活質量，也制約了山西省的經濟發展。從短期來看，山西高強度的能源開采為山西帶來了一筆較為客觀的財政收入，但是從長期來看，卻引致了人民生活環境的污染破壞，影響了文化旅游產業的長足發展，抑制了其他產業的創新突破，造成了山西高等人才流失等一系列問題。在全國“雙碳”背景下，山西能源產業面臨著更為嚴峻的考驗。

表1 中國部分能源消費情況（2017—2021 年）

1.2 關鍵技術創新能力缺乏，科研成果轉化不足

在山西特有的資源稟賦條件下。要順利推進能源綠色轉型，技術創新為第一驅動力，特別是在儲能技術方面的突破與進步至關重要；然而科技創新對山西能源革命的支撐力度嚴重不足，人工智能、大數據等高新技術產業于傳統資源開發的耦合度明顯不高。因此技術創新在實現綠色低碳轉型上仍然有巨大的發展潛力。具體而言，山西能源轉型面臨的技術層面問題主要包括以下幾個方面：

1）人才短缺：山西能源領域缺乏高水平的科研人才，尤其是缺乏具有創新能力和實踐經驗兼備的高層次復合型人才，這導致山西能源在技術創新方面的能力相對薄弱。

2）研發投入不足：山西能源企業在低碳研發上，投入資金相對較少，大多不愿承擔高風險、高成本的綠色科技研發項目，同時也限制了企業技術創新的積極性。

3）技術轉化困難：山西能源企業在科研成果轉化方面存在困難，科研成果的轉化與應用不僅缺乏可靠有力的技術指導與建議，更加缺乏高效的技術轉化渠道和機制，致使科研成果在實際應用中難以落地。

4）缺乏創新氛圍：山西能源企業創新文化氛圍不足，整體上缺乏對綠色技術研發的重視和支持，這使得企業在技術創新方面缺乏主觀能動性。

因此，山西能源正面臨著關鍵技術創新能力缺乏、科研成果轉化不足的困境。要解決這些問題，需要加強高端人才引進和培養、增加研發投入資金支持與政策引導、建立有效的技術轉化平臺與機制、加強創新文化建設、營造良好的創新氛圍、激發企業和人才的創新潛能，從而克服技術創新動力不足、技術成果轉化困難的現實問題，實現綠色低碳轉型與可持續發展的長遠目標。

1.3 體制機制滯后，市場缺乏活力

山西省是我國煤炭資源最為豐富的省份之一，但隨著能源行業的發展和環保政策的實施，山西加快能源轉型進程已成為當前的重要任務之一[3]。然而，山西省在能源轉型過程中仍然面臨著能源體制機制滯后、政策頂層設計缺失以及市場缺乏活力等問題。

首先，山西省的能源體制機制相對滯后，一方面是頂層設計缺失，能源法制體系不健全，法律法規和規章之間缺乏必要的銜接，煤炭、電力、天然氣和可再生能源等各項規劃之間的優勢不能有效協同和部署；另一方面是政府管理越位和缺位現象普遍存在，管理職能分散、多頭管理局面依舊，監管職能分散于多個部門，尚未建立相對獨立的監管體系，專業性監管技術手段有待進一步提升。這些問題導致能源生產與消費的效率低下，難以滿足日益增長的能源需求。這些與“雙碳”目標不相適應的體制機制問題，目前在市場體系建設、能源價格機制和財稅政策等諸多方面對全省能源轉型造成阻力。

其次，山西省的能源政策頂層設計缺失，主要表現在政策體系不夠完備、政策協調不夠緊密、政策執行不夠到位等方面。這些問題導致政策措施難以有效地推進能源轉型，也難以激發企業的創新和活力。

最后，山西省的能源市場缺乏活力，主要表現在市場化程度低、市場競爭不充分、市場監管不到位等方面。這些問題導致市場資源配置效率低下，難以滿足消費者不斷增長的需求，也難以促進企業之間的競爭和創新。

1.4 需要平衡碳排放權與發展權、經濟增長與轉型發展的矛盾

山西是資源型經濟省份，目前正處于資源型經濟轉型發展的關鍵期，面臨發展經濟、改善民生、就業和環境等一系列艱巨任務。在經濟高速發展階段，能源需求持續增加，這種增長在能源產業尚未實現全面綠色轉型的背景下也同時使得碳排放量居高不下，且就山西而言，能源綠色低碳轉型任務復雜性更高。因此碳達峰、碳中和目標下，山西實施能源轉型、減污降碳工作需要付出比其他地區更多的心血和努力，需要面臨經濟發展和綠色轉型的雙重壓力。

隨著全球氣候變化和環境污染日益嚴重，山西省在能源轉型中面臨著平衡碳排放權與發展權、經濟增長與轉型發展等問題。同時，山西本身產業經濟發展存在短板，一是產業結構偏重；二是能源結構偏煤；三是能源效率偏低；四是高碳發展的路徑依賴慣性較大。

首先，山西省在能源轉型中需要平衡碳排放權與發展權。由于山西省能源主要依賴煤炭等傳統能源，煤炭的燃燒會產生大量的二氧化碳等溫室氣體，導致碳排放量較高，但與此同時也會帶來相對穩定可觀的經濟收入。但是，山西能源轉型不僅需要能源產業高端技術人才的引進與培養、綠色技術研發與創新，還需搭建技術轉化與應用平臺等，這需要龐大的資金與政策支持，且在清潔能源取代傳統能源的過程中，清潔能源的經濟效益現階段尚未準確評估，因此可能存在一定的經濟風險，短期內對財政收入帶來壓力，形成財政赤字。因此，山西省需要平衡碳排放權與發展權，同時激發其他產業的經濟活力，尋求一種既能夠降低碳排放量，又能夠拉動經濟增長的新型發展模式。

其次，山西省需要平衡能源轉型與經濟增長。煤炭等傳統能源的過度使用會導致環境的惡化和高碳排放，不符合可持續發展的要求。而山西作為資源型城市，能源轉型路徑也需準確把握，單方面地減少傳統能源利用量可能會對山西經濟發展造成負面影響。因此，山西省需要在保證經濟增長的同時，加快能源轉型的步伐，推動綠色、低碳、可持續的發展模式，實現經濟、社會和環境的協調發展。

最后，山西省在能源轉型中需要克服技術和資金等方面的困難。能源轉型需要大量的技術投入和資金支持，但是，山西省在技術和資金方面相對滯后，這對能源轉型的推進帶來了一定的阻礙。因此，山西省需要尋求國內外合作，加強技術創新和資金投入，推動能源轉型的加速發展。

2 山西省政府在能源綠色轉型方面的政策措施

為了應對氣候變化和環境污染問題，山西省采取了一系列的政策措施，推進能源綠色轉型。

2.1 加強清潔能源開發利用

山西省鼓勵和支持清潔能源的開發利用，包括風能、太陽能、水能等。主要包括以下幾個方面：

1）推動構建清潔低碳能源供應體系。在大同、太原、忻州、臨汾、運城等地熱資源較好的地區，大力開展地下熱水資源的勘探和開發工作，并在此基礎上，提出了新的發展思路。在臨汾、長治、運城三個城市進行生物質能綜合利用的試點。

2）健全清潔、低碳發展的評估制度。將資源稟賦、土地利用、生態保護、國土空間規劃、城鄉建設等因素相結合，以設區市級行政區域為基本單位，定期對太陽能、風能、地熱能等清潔低碳能源資源進行詳細的勘探和綜合評價，構建全省的清潔低碳能源資源數據庫并對其進行動態更新。

3）健全發展清潔、低碳能源的政策保障制度。對全省能源需求、清潔低碳能源資源、電網、土地等情況進行統籌考慮，做好清潔低碳能源開發利用相關專項規劃。

4）探索建立農村可再生能源開發利用機制。支持大同、朔州、忻州等新能源開發地區，積極探索新能源在農村的投資管理模式、運行管理機制以及新能源用電市場機制；健全生物、地熱能（如沼氣、生物天然氣、成型燃料）的大規模開發利用的支持政策和保證機制。

2.2 推進能源消費革命

山西省在推進能源消費革命方面采取了一系列的措施，如推廣節能環保型燃氣鍋爐、加強能源管理、實施財稅政策等。從歷史來看，在新能源產業中，執行財稅政策的手段主要有直接投資、稅收優惠、電價補貼、貸款貼息和研發應用補貼等[4-5]。其中電價補貼作為新能源發展的一項主要激勵手段，也是風能、光伏等新能源企業盈利的主要來源。在稅收方面，主要有免稅、免征進口增值稅，以及對電力銷售的增值稅、所得稅的優惠等。

2.3 加強環境保護

山西省在加強環境保護方面采取了一系列的措施，如加強大氣污染治理、推進水污染治理以及強化監管和執法等方面，以改善環境質量，實現可持續發展的目標。

1）大氣污染治理：山西省針對煤炭產業造成的大氣污染問題。通過推動燃煤電廠和工業企業的脫硫、脫硝和除塵設施的安裝和升級，有效減少了燃煤過程中產生的二氧化硫、氮氧化物和顆粒物的排放；對重點污染行業清潔化生產采用創新審核模式，開發綠色園區、綠色工廠，并建立污染物環境調查檢測體系，實時做好山西省大氣污染風險評估工作。

2）水污染治理：山西對重點流域產業布局開展規劃環境影響評價，并對主要污染源進行綜合治理和實時監控；同步規劃和建立污水處理設施，推進工業廢水、生活污水和農業面源污染的治理，提高水環境質量。

3）強化監管和執法：山西省加強環境保護的監管和執法力度，嚴厲打擊環境違法行為，加大對環境監測和數據公開的力度，保障環境監管的公正和透明。

3 加強能源綠色轉型的政策建議

盡管山西省在能源綠色轉型方面已經采取了一系列的政策措施，但仍然需要進一步加強。

3.1 加大清潔能源投入，提升清潔能源利用效率

山西省應該加大清潔能源的投入，推進清潔能源的開發利用。同時，也應該加強清潔能源開發利用技術的研發和創新，提高清潔能源的利用效率和經濟性。

1）發展可再生能源。加大對風電、光伏等可再生能源的投資和建設力度，提高其發電量占比，減少對傳統能源的依賴度，降低能源消耗的碳排放。

2）推廣清潔能源利用技術。引進和推廣先進的清潔能源利用技術，如燃氣輪機、燃料電池、地熱能等，提高清潔能源利用率。

3）增加能源利用的多樣性。發展新能源汽車、智能家居等新興產業，拓展能源利用領域，提高能源利用的多樣性和可持續性。

4）加強宣傳和教育。開展能源節約宣傳和教育活動，提高公眾對能源清潔開發利用的認識和重視，形成全社會共同推進能源清潔開發利用的氛圍。

3.2 加強能源消費管理，促進能源經濟協同發展

山西省應該加強能源消費管理，推進能源消費方式的轉變。同時，也應該加強能源消費的監管和管理，促進能源消費的低碳、高效、清潔。

1）建立健全的能源管理制度和監管機制，加強能源統計、監測和評估工作，推動能源消耗結構的優化升級，以提高能源利用效率。

2）推進能源結構調整。山西省應減少對煤炭等傳統能源的依賴，加快清潔能源的替代效率。具體來說，可以加大對新能源的投入，推進煤炭清潔利用技術的研發和應用，促進能源結構的多元化和可持續發展。

3）推進綠色協同發展，實現經濟發展和能源轉型的雙贏。在傳統能源逐步退出的形式下，加大科技創新力度，推動清潔能源的產業附加值與競爭力，同時大力發展新能源汽車、智能制造等，為經濟發展提供新的動能。

4）結合綠色金融支持，加速能源綠色低碳轉型升級。以綠色金融為動力，促進地方政府對能源轉型的支持；以綠色經濟為路徑，全面促進煤炭產業的轉型與調整；以綠色債券目錄為指引，促進企業向綠色行業轉型，以綠色機制為樞紐，全面提升綠色資金的支持力度。

3.3 加強環境監測和治理，保護生態環境

山西省應加強環境監測和治理，及時發現和解決環境問題。構建環境監測網絡，以提高環境監測的精度和覆蓋面，加強環境污染治理和修復力度，保護生態環境。針對山西區域特色和地方實情，加強環境監測和治理可以從以下幾個方面入手：

1）建設環境監測體系。加強環境監測網絡建設，提高監測數據的精度和覆蓋范圍，完善環境監測站點布局，增加監測點位，并且建立環境監測數據共享平臺，實現信息的共享和交流。

2）加強環境執法力度。對環境違法行為進行打擊，對環境違法人員進行懲罰，并且提升環保部門的執法能力和監管力度，確保環境保護工作的有效實施。

3）推進產業轉型升級。加大環保產業的投入力度，推行環境友好型產業，加快傳統產業轉型升級，加強對高污染、高耗能、高排放的企業的監管和管理，對不符合環保要求的企業進行整改或淘汰。

4）重視環保宣傳教育。開展環保宣傳教育活動，提高公眾的環保意識和環保責任感，加強社會監督力度，推動環保工作的積極開展。

3.4 推進數智化發展，賦能能源綠色轉型

推進信息技術助力和服務企業數智化轉型發展，推進新型高技術產業和傳統能源產業的深度融合發展，加快煤炭企業由勞力密集向技術密集轉化，以智慧礦井為依托，帶動上下游協同創新，加快煤炭生產由“人力驅動”向“科技驅動”轉變。

3.5 聚焦政策協調和落實，構建能源轉型政策協同體系

山西省應加強政策協調和落實，形成政策合力，推進能源綠色轉型。推進政策溝通協調，形成良好的政策銜接與配合，進一步強調政策落實和監督，確保政策的有效實施。

1）增強新能源與傳統能源的競爭優勢。在此基礎上，通過政府介入、補貼等方式，實現對新能源產業的定向激勵。

2）推動新能源產業技術進步。通過構建科學有效、動態精準的財稅激勵機制以及退坡機制，持續推動新能源企業的技術創新，從而提高全要素生產率，逐漸成為生產技術的領跑者，并將高附加值的鏈條進一步延伸。

3）推動新能源產業規模化。通過實施適度的財政補貼、稅收優惠等多種有效的激勵工具大力推動能源轉型、綠色發展，建立健全標準化供應鏈、產業鏈，最終促進山西地區能源經濟發展。

3.6 提高能源利用效率以減少化石能源的外部性問題

提高能源利用效率，促進全要素生產率最大化。推動能源利用技術進步、提高清潔能源占能源消費總量的比例，減少生產生活中不必要的能源浪費，進而提高能源效率水平。

同時不能忽視的是如果能源利用技術的進步跟不上生產規模的擴大，那么技術進步產生的“回彈效應”會抵消一部分由于能源利用技術水平提高所節約的能源，反而導致了能源效率的下降，并不能起到降低能源消費量的作用。因此，技術進步對于能源利用是一把“雙刃劍”，山西要大力推動煤炭高效利用、可再生能源發展的先進技術，避免“回彈效應”的產生，進而助推能源綠色轉型，實現山西高質量發展。