歐盟支持深科技創新的舉措及對上海的啟示

陳諔文

摘? 要：近年來，“深科技創新”（Deep Tech Innovation）逐漸成為全球新一輪科技創新的戰略重點和主攻方向，各國政府和企業紛紛發力深科技創新。2022年7月，歐盟出臺了新版《歐洲創新議程》，提出了五大旗艦行動共20項舉措，大力支持和推動深科技創新，以促進深科技產業發展，增強科技領先地位。文章梳理了新版《歐洲創新議程》支持深科技創新的主要舉措，總結了上海深科技產業概況，分析了上海在深科技創新方面的發展瓶頸，從推進關鍵核心技術攻關、完善制度供給體系、拓寬企業融資渠道、加快培育高端緊缺人才等方面提出推動上海深科技產業高質量發展的若干思考，以期打造卓越創新生態環境，激發深科技創新活力，為壯大未來產業奠定扎實基礎。

關鍵詞：深科技創新；未來產業；創新生態

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2023.07.09

2022年7月，歐盟委員會出臺的新版《歐洲創新議程》明確指出，深科技創新（Deep Tech Innovation）是指植根于前沿科技和工程，并高度融合物理、生物、數字領域技術突破的創新成果，在面對全球挑戰時有可能提出革命性解決方案，變革商業和市場格局，推動經濟和社會的整體創新；深科技產業即應用深科技創新成果的新興行業，包括高新材料、人工智能、生物科技、區塊鏈、無人機和機器人學、光子學和電子學、量子計算等行業。新版《歐洲創新議程》提出了五大旗艦行動共20項舉措，大力支持和推動深科技創新，以促進歐盟各國深科技產業的發展。根據新版《歐洲創新議程》對“深科技產業”的定義，結合2022年9月上海市人民政府印發的《上海打造未來產業創新高地發展壯大未來產業集群行動方案》對“未來產業”的界定1，筆者將“深科技產業”界定為人工智能、智能計算、量子科技、生物科技、清潔能源、先進材料6個行業。筆者梳理了新版《歐洲創新議程》支持深科技創新的主要舉措，在總結上海深科技產業概況的基礎上提出了若干思考，以期為上海深科技產業高質量發展提供參考和借鑒。

一、新版《歐洲創新議程》支持深科技創新的主要舉措

歐盟將培育深科技產業列為國家戰略，以通過新版《歐洲創新議程》的方式出臺了一攬子政策舉措，以支持深科技企業創新發展，包括給予股權投資更多稅收優惠、提供更具針對性的監管沙盒、建立深科技企業產品優先采購制度、擴大股票期權應用范圍等。上述政策舉措旨在吸收450億歐元的私人投資2，增加歐洲深科技創新企業數量，推動歐洲深科技產業發展壯大。

（一）拓寬深科技企業的融資渠道

1.優化股權融資的稅收機制

股權融資在歐盟企業負債中占比較低。歐盟的稅收體系更是強化了該趨勢，債權融資的利息支出在企業所得稅中可抵扣，但外部股權融資成本在稅收中不得抵扣。因此，歐盟委員會提出在企業所得稅中提供一項“債權—股權糾偏補貼”（DEBRA），通過降低股權融資的成本使其更具吸引力，幫助企業更易獲得外部股權融資。一旦歐盟理事會通過這項政策，即可向所有非金融公司提供債權—股權糾偏補貼，企業在募集新的股本時都有資格獲得補貼。同時，中小企業由于名義利率高于大企業，則利息扣除額更高，可獲得更多糾偏補貼。

2.放寬企業上市要求

根據2020年資本市場聯盟（CMU）行動計劃的目標，歐盟委員會將在2022年下半年提出《上市法案》，簡化和放寬部分類型公司的首次和后續上市要求，以降低成本并提高發行人的法律確定性，同時保護投資者利益，維護市場誠信。《上市法案》允許部分企業創始人和家族在上市后保留控制權，同時籌集更多資金并享受上市相關的利益，提出在歐盟各國間建立企業創始人“雙重股權結構”的法律協調機制。此外，得益于“歐盟投資計劃”的中小企業首次公開上市擔保機制，“歐洲投資基金”將投資于計劃上市的中小企業，吸引更多的私人投資，以支持中小企業的規模擴大和增長。

3.促進風投后期資本融資

2022年3月，歐盟委員會和歐洲投資銀行集團簽署《投資歐盟擔保協議》，為在研究、創新和數字化窗口下實施投資歐盟金融產品鋪平了道路。通過該窗口，歐洲投資銀行集團將部署55億歐元以支持到2027年的突破性創新。此次擴張將吸引更多新的私募基金和機構投資者，特別是通過用風險狀況降低的準股權補充風險投資股權。歐盟委員會還召集大型機構投資者（養老金、保險和主權財富基金）的領導人，探討增加風險投資基金投資的機遇和需求。“歐盟投資計劃”還將幫助金融機構及其投資專家評估中小企業的無形資產，為處置中小企業知識產權抵押物提供便利。此外，歐盟委員會還評估了歐盟現有融資工具與歐洲技術冠軍倡議（ETCI）等近期倡議之間的互補性，以解決歐洲深科技公司擴大規模的差距。[1]

4.提升企業多樣性

歐盟委員會將試行“創新的性別和多樣性指數”，其中包括創新型初創企業和規模化企業及其個人投資者和機構投資者的女性數據和殘疾人群體的數據。“創新的性別和多樣性指數”將通過一項評估性別投資差距的研究進行，在女性領導的公司和女性領導的基金兩個層面展開。此外，該研究將按統一的方法系統收集和充分分析數據，以更好地提供決策信息。歐洲創新與技術研究院的“科技女性投資計劃”等項目將進一步提升企業的多樣性，幫助投資者從多樣化的人才庫中聯系和招募人才。

（二）優化深科技企業的監管環境

1.開展監管沙盒試點

2023年上半年，歐盟委員會以發布指導文件和案例的形式具體說明監管沙盒、測試平臺、生活實驗室的應用場景，供政府和企業在應用監管試點措施時參考；發布工作人員工作手冊，介紹歐盟法律中現有的主要監管試點條款和監管沙盒，以幫助企業確定創新試點的領域，便利其部署顛覆性技術研發；設立“政府科技孵化器”，促進數字化機構間的國際協作，通過“數字歐洲”項目部署創新型數字政府建設；探索建立“創新友好型監管咨詢小組”，該小組就與監管相關的新技術提供政策建議，專注于在內部使用先進的數字技術，優化監管環境和商業模式的公共服務。

2.建立創新試驗平臺

歐盟委員會為向企業提供物理設施和服務，擬于2023年設立一個新的可再生氫的開放式創新試驗平臺。該平臺的建設將會在“歐洲地平線”框架下進行。現有22個開放創新測試平臺支持企業應用納米技術和先進材料領域的技術創新。此外，“新移動技術小組”等高水平團隊也發揮了提供歐盟新興移動技術解決方案試驗平臺的作用。

3.推動創新基礎設施建設

歐盟委員會修訂“國家研發和創新援助框架”，允許成員國將國家補助用于建設和更新科技測試和試驗基礎設施，確保“國家研發和創新援助框架”幫助成員國支持“歐洲綠色新政”和“工業化和數字化戰略”；2023年，歐盟委員會在歐洲層面啟動“人工智能創新的測試和實驗設施”建設，這些將推動創新人員在真實環境中測試最先進的產品和設施。

4.開展創新采購試點

為了使政府部門和深科技企業供應者之間能更好地對接溝通，歐盟委員會支持組建“創新采購專家咨詢部門”；為了連接政府行政人員和深科技主體，歐盟委員會在公共需求領域提供創新解決方案，支持創建生活實驗室和科技孵化器；此外，其還更新歐盟范圍內的國家政策框架基準以及歐洲創新采購投資，并評估對創新的接受情況。

（三）彌合區域間創新鴻溝

1.培育互聯的區域性深科技“創新谷”

歐盟委員會正在推動深科技主體加速開發和部署創新，并加強整個歐盟的創新生態系統，促進各類創新區域共同合作，以應對其面臨的最緊迫的挑戰，如減少對化石燃料的依賴、增強全球糧食安全、掌握數字化轉型的主動權、改善居民的醫療保健及發展循環經濟等。歐盟委員會將于2023年底前啟動，確定100個區域，致力于在區域層面協調和指導其研發投資和政策，優先發展3～4個區域內的深科技創新項目。歐盟委員會將發揮各區域特定資產的優勢，協同打造歐盟新的價值鏈。“歐洲地平線”科研資助框架和“歐洲區域發展基金”分別出資1億歐元和7000萬歐元，以支持區域間協作活動。2

2.加強“凝聚力政策”與“歐洲地平線”之間的協同作用

歐盟委員會將發布指導文件介紹各種資金支持工具的特征與互補作用，以實現“凝聚力政策”與“歐洲地平線”之間更好的協同性，幫助兩大政策管理者更好地把握各地培育創新成果的機遇，通過資金支持研究創新項目的形式促進前沿科技的部署和應用。

3.大力支持氫能和芯片領域的創新生態

歐盟委員會承諾將促進可再生能源和低碳氫的突破性創新，因為其是打破對化石燃料依賴的關鍵技術。歐盟委員會利用“歐洲地平線”2億歐元的科研資助資金，支持“氫能谷”建設。歐盟氫能谷的數量從2022年第四季度起將翻一番，到2025年達到50個，從而打造成一個涵蓋多種氫能應用和整條價值鏈的綜合區域生態系統，加快氫能經濟在歐盟的擴散推廣。歐盟委員會擬出臺的《歐盟芯片法案》計劃于2030年前投入430億歐元，向歐盟各國提供設計工具和試產線，支持芯片的原型設計、測試和實驗，進而增強半導體技術及應用成果的競爭力和彈性。2

4.實施新能源、云計算等共同利益項目

歐盟委員會繼續支持成員國通力協作，推進“歐洲共同利益重要項目”的實施，以實現關鍵部門突破性創新的大規模投資和克服市場失靈。歐盟委員會向2個新能源價值鏈“共同利益重要項目”投資了60億歐元，以支持新電池研究的大量投資和工業部署，其未來將釋放140億歐元的私人投資。第2個“共同利益重要項目”即將啟動，且該項目屬于微電子領域。此外，歐盟委員會還積極支持成員國在健康、云計算基礎設施和服務、氫能技術、太陽能、風能、地熱領域的“共同利益重要項目”。2

5.打造“創新空間”

歐盟委員會通過建立“創新空間”，以支持創新思想的傳播和研究成果的獲取。該空間是一個基于人工智能的開放平臺，可提供創新解決方案的供求信息，便利利益相關方合作交流；其還提供關于創新的挑戰和機遇信息，以便利益相關者把握融資機遇，將創新構想轉化為項目和舉措。歐盟委員會開展“歐洲創新理事會規模企業100家行動計劃”，確定100家有潛力成為全球領導者或獨角獸公司的深科技初創企業，支持其成長壯大，如發展領導團隊，保護知識產權，聯系戰略投資者，實施境外擴張等。2

（四）培養、吸引和保留深科技人才

1.培養深科技人才

歐洲創新與技術研究院將推進一項計劃，幫助各成員國在3年內培養100萬名深科技人才，更新和擴大其人才和技能發展項目，基于合成生物、清潔技術、先進材料等深科技領域的需求，確保課程設置適應技術領域千變萬化的勞動力市場需求。歐盟委員會通過“數字歐洲計劃”支持高校、企業研究創新中心等機構培養人工智能、網絡安全、數據科學、量子技術等領域的專家，以支持未來在所有經濟部門部署此類技術。此外，歐盟委員會還聯合相關成員國和利益方建立“國際人才庫”，為企業尋覓所需的國際人才，以合法途徑吸引歐盟外的高級技工、研究人員和學生，便利其在各成員國的流動。

2.擴大股票期權應用范圍

歐盟委員會設立了一個“股票期權工作組”，以探索解決現階段限制企業員工擴大股票期權應用的體制機制障礙。該工作組設置在“歐洲創新理事會”論壇下，搭建信息交流和溝通平臺，幫助歐盟委員會和成員國之間分享擴大股票期權應用范圍的實踐案例，進而推動各國在擴大股票期權應用時步調一致。

3.推動女性引領深科技創新

通過“歐盟科技女性電話會議”制定“女性企業家精神和領導力計劃”，扶持女性領導的科技初創企業。歐洲創新委員會與歐盟創新與技術研究院合作推進扶持深科技初創企業的“女性領導力計劃”，加強對女性企業家的支持，如幫助其建立聯系網絡，開展有針對性的企業家精神、科技、工程、藝術、數學等課程的培訓指導，利用“歐洲社會經濟行動計劃”支持女性創建和發展社會初創企業等。

4.促進創業和創新文化

歐盟委員會將為推廣創新政策和做法設立“同行學習和評審社區”，協同高等教育機構、公務人員、關鍵利益方等，促進創新政策和經驗做法的實施，增進高校對本地社區創新的貢獻。“同行學習和評審社區”每年舉辦“教育和創新峰會”，促使高校、深科技公司和企業家開展合作，推廣創業創新文化。歐盟創新與技術研究院推進“女企業家循環項目”，幫助成員國4萬名女學生習得數字化和企業管理技能。歐盟委員會啟動“伊拉斯謨+創新聯盟”，與高校孵化器的發展形成合力，支持深科技企業家創業技能的培養，幫助年輕企業家將其科研成果市場化。建立“專業便利者社區”，如“歐洲大學聯盟”，以加強產學研之間的合作，實現創新知識供給與產業需求間的平衡。

（五）改進決策工具

1.幫助成員國決策

作為“下一代歐盟”計劃的一部分，歐盟委員會通過“技術支持工具”（TSI）支持成員國和地區設計和實施更好的創新政策，包括加強決策咨詢的數據收集工作，提升公共采購人員的工作能力，健全監管建議和監管沙盒使用的機制等，以為各國提供其所需的支持。歐盟委員會還提升各成員國研究創新投資、政策和生態系統的質量，提供相應的改革設計、實施和評估的實際支持。

2.加強政策間的協調

歐盟委員會加強“歐洲創新理事會論壇”的作用，推進優秀實踐經驗的傳播交流和成員國之間創新政策舉措的協調，將論壇打造成高級別戰略政策聯合咨詢委員會，為歐洲研究區治理和歐洲研究領域和創新委員會的工作提供參考，并向歐盟政府機構和成員國就戰略制定和創新政策問題提供早期建議。

二、上海深科技產業概況及發展瓶頸

上海市委書記陳吉寧在2023年市“兩會”上提出，要敏銳把握新一輪科技革命和產業變革最新趨勢，及早謀劃科技和產業布局；積極參與全球科技協同創新，突破裉節問題和卡脖子領域，疏通基礎研究、應用研究和產業化雙向鏈接的快車道，打造創新“核爆點”。因此，上海在建設國際科技創新中心過程中，要緊扣新一輪科技創新的脈搏，主動學習和對標國際先進做法，搶占全球科技制高點，牢牢把握未來發展主動權。學習借鑒歐盟經驗，對上海培育深科技產業大有裨益。筆者主要通過《上海市人工智能產業發展“十四五”規劃》《上海市生物醫藥產業發展“十四五”規劃》《上海市產業綠色發展“十四五”規劃》和業內調研報告，從產業規模、創新成果、治理體系3個角度介紹了上海深科技產業的基本情況。同時，以案例形式從資金、人才、制度供給、核心技術等方面梳理了上海深科技產業發展面臨的瓶頸，三大產業在成長中既存在共性問題，也面臨亟待突破的特殊障礙。

（一）上海深科技產業概況

1.產業規模增長迅速，構建了較為完備的產業鏈

截至2022年底，上海市人工智能產業規模達到超3800億元[2]，生物醫藥產業規模到8537億元[3]，綠色低碳產業規模預計于2025年達到5000億元[4]。三大產業圍繞核心技術、主流產品、應用場景、基礎軟硬件協同發展，構建了較為完備的產業鏈。人工智能方面，截至2021年底，上海擁有相關重點企業已超1200家[5]，在通用人工智能、智能計算、擴展現實、量子科技、未來通信等前沿領域集聚了若干家科技企業，連續5年舉辦世界人工智能大會，將張江人工智能島、西岸智慧谷等打造為智能創新實踐區。生物醫藥方面，上海在合成生物學領域成果顯著，匯聚了國內最多的合成生物企業，細胞治療研發企業占到全國1/3[6]，在干細胞和免疫細胞治療、類器官和基因治療等領域全面領先國內其他地區，在合成基因線路與精準治療、智能細胞藥物等方面成績突出，舉世矚目。綠色低碳方面，上海在海上風電、太陽能裝備、智能電網、先進核能裝備、新型儲能等領域具備先發優勢，打造臨港氫能谷、嘉定氫能港等特色產業園區吸引產業鏈龍頭企業落戶。上海在高端材料、新型材料等領域的產業鏈上下游聚焦優勢明顯，形成了復合材料的全產業鏈和創新鏈布局。

2.創新資源豐富，創新成果居全國前列

上海著力構建從技術、產品到行業應用的深科技產業創新體系，創新成果持續涌現。截至2021年底，人工智能方面，一批云端智能芯片發布量產，樹立行業標桿，視覺識別軟件等20余項創新產品入選市創新產品推薦目錄，一批龍頭企業人工智能創新中心在滬布局，20家企業被授予國家級和市級人工智能開放創新平臺稱號，形成賦能示范效應。[7]生物醫藥方面，全球排名前二十位的醫藥企業中，有17家將中國地區總部設在上海，另有14家將研發總部和創新中心設在上海；上海獲批的國家一類新藥長期占全國的1/3；院士等高端人才和創新藥人才占全國的1/4；上海醫藥領域的專利國際申請量逐年增長，截至2022年7月共有2855件專利進行了國際申請。[8]綠色低碳方面，上海的綠色制造體系初步建立，413家重點用能單位已建立能源管理體系，已評定市級綠色工廠、綠色供應鏈、綠色園區、綠色設計產品逾200家（個）；具備良好的綠色低碳產業基礎及配套的新材料、信息科技產業鏈和國際化人才，積極推進智慧電網、智慧儲能、零碳園區、分布式光伏等應用場景落地。[9]集聚25所科研院所、80余家新能源產業相關企業技術中心、3家制造業創新中心和100余家技術創新平臺[10]，為產業發展提供充足智力支撐。

3.治理體系初步形成，創新生態日益改善

上海提前布局深科技產業的頂層設計，先后印發了《關于全面推進上海城市數字化轉型的意見》（2021年1月）、《上海市人工智能產業發展“十四五”規劃》（2021年12月）、《上海市瞄準新賽道促進綠色低碳產業發展行動方案（2022—2025年）》（2022年7月）、《上海市培育“元宇宙”新賽道行動方案（2022—2025年）》（2022年7月）、《上海市促進智能終端產業高質量發展行動方案（2022—2025年）》（2022年7月）、《上海市加快打造全球生物醫藥研發經濟和產業化高地的若干政策措施》《上海打造未來產業創新高地 發展壯大未來產業集群行動方案》（2022年9月）、《上海市促進人工智能產業發展條例》（2022年10月）等政策舉措，建立和完善深科技產業推進工作機制，共建多元創新生態。同時，上海鼓勵市場主體大膽創新，打造更加便利化的營商環境，為深科技企業創新提供優良制度保障。例如，制定人工智能領域輕微違法行為免罰清單，倡議設立人工智能倫理專家委員會，確立人工智能產品和服務的行為底線；幫助生物醫藥企業突破注冊指導服務、藥械特許使用、特殊物品出入境監管服務等方面的瓶頸；建立公開透明、穩定有效的碳排放交易市場，加快打造國際綠色金融樞紐，推進碳普惠制度建設等，全力保障深科技創新生態優化，等等。

（二）發展瓶頸

1.原發性創新不足，關鍵核心技術亟待攻關

目前，上海的深科技產業細分領域不同程度地存在原發性創新不足，關鍵核心技術缺失的弊端。以人工智能產業為例，上海在高端芯片、智能計算方面與世界先進水平差距明顯，上海的芯片初創企業處于模仿和艱難追趕階段；算力資源相關的底層技術及硬件配套依賴進口，限制了產業的發展壯大[11]；部分應用場景下難以建立和維護數量龐大、種類齊全、標注準確、質量上乘的數據集，成為上海人工智能企業亟待攻克的難點。

2.制度供給相對滯后，全生命周期扶持理念有待建立

當前，上海的深科技產業正處于技術更迭瞬息萬變、發展時機稍縱即逝的戰略機遇期，但有關部門的制度供給相對滯后于產業發展和技術創新需求，適應產業變革的規則體系尚未形成，有利于產業創新的頂層設計政策亟待出臺。以新型儲能產業為例。近年來，上海在鋅鐵液流電池等新型儲能技術的安全和成本方面具備先發優勢，但部分關鍵零部件的制造工藝落后于世界先進水平，生產綜合成本較高，需要行業主管部門協調上下游企業推進整個儲能產業的規模化；產業園區耗電量大，是儲能電池的絕佳應用場景，但上海的城市規劃和產業園區設計欠缺應用新型儲能技術的思維[12]；儲能行業存在信息不對稱問題，供求雙方對接困難，亟須有關部門搭建市場化交易平臺便利溝通交流，助推液流電池在更廣闊的應用場景落地。

3.融資渠道不暢，融資成本高企

科技創新意味著快速的技術迭代和大量的資金消耗，企業從“瞪羚”到“獨角獸”，再到上市公司，資金支持發揮了舉足輕重的作用。深科技企業在創業初期普遍存在經營規模小，缺少廠房、設備等可抵押的重資產[13]，無擔保對象等窘境，面臨融資渠道不暢、融資成本高等困難，上海也不例外。以芯片研發企業為例，上海大部分芯片研發企業前期資金投入多，回報周期長，且缺乏接觸金融投資機構的人脈資源，亟須政府搭建資本與企業的對接溝通平臺；企業做大做強后計劃在科創板上市，需要政府提供財務審計、稅務培訓、資本市場風險提示等上市前輔導；企業赴境外直接融資及引入外資戰略投資者、人工智能產業基金引入境外投資者存在體制機制障礙。

4.高端頂級人才緊缺，人才綜合優勢尚未形成

吸引和保留大量專業人才是上海深科技產業實現高質量發展的關鍵，但目前各細分行業均面臨高端頂級人才稀缺、人才綜合優勢不足的局面。[14]以生物醫藥人才為例，據《上海生物醫藥產業人才發展白皮書（2022年）》顯示，未來上海對化學藥品、醫療器械領域的人才需求量超過10萬人，緊缺崗位主要集中于生產制造和研發環節，包括生命科學基因研究、新靶標研究、組織工程、干細胞、神經科學、轉基因技術、生物芯片等科研領域以及生產制造、外包服務等領域。對高端人才最為渴求的是創新藥價值鏈的各階段，涵蓋發現靶標、驗證靶標、開發藥物前體、臨床用藥研究、注冊法規、大規模生產、商業化銷售、公司上市接洽資本市場、維護投資者關系等方面，都需要大量多樣化、復合型、具有國際視野的專業人才。

三、歐盟支持深科技創新的舉措對上海的啟示

深科技產業的發展壯大，很大程度上取決于深科技創新環境的培育成效，而創新環境的營造離不開政府的大力扶持和精心培育。結合歐盟支持深科技創新的舉措，針對上海深科技產業發展過程中存在的原發性創新不足、融資渠道不暢、高端人才緊缺、制度供給滯后等問題，筆者提出以下4個方面的啟示：

（一）推進關鍵核心技術攻關，力促原發性創新落地

加快突破薄弱領域的技術創新。應重點加強對人工智能專用芯片、類腦計算芯片、新型智能算法、量子芯片，細胞與基因治療、核酸藥物、生物芯片、基因編輯，氫能、太陽能、風能、地熱、新能源電池，生物材料、聚合物復合材料、生態環境材料、材料基因工程等領域的研發。還應破除阻礙人才發展的體制機制障礙，建立以人為本、放眼長遠的制度體系。在進行資金扶持時，上海可借鑒騰訊公司“新基石計劃”“選人不選項目”的評價標準，以人為本而不再以項目為主導，著力選拔具備創新潛力的深科技人才。

鼓勵各種前沿技術的交叉研發和深度融合。不同基礎學科的跨界研究會結出意想不到的碩果。應引導企業、高校、科研機構進行數字技術、生物技術、能源技術、材料技術的交叉研發和深度融合[15]，助推顛覆性技術、革命性產品、創新性應用場景的誕生。

拓展深科技創新應用場景。推動公共科技創新平臺、企業創新中心等部門加強資源共享和數據開源，建立深科技創新底層平臺，提高不同行業間數據的共享程度，消除數據壁壘，打造更多深科技應用場景。還應依托監管沙盒開展前沿技術的小規模測試，待技術成熟后拓展應用范圍。

（二）完善制度供給體系，打造卓越創新生態環境

探索制定深科技產業的法律法規和標準體系。參照制定《上海市促進人工智能產業發展條例》的做法，推動制定《上海市促進深科技產業發展條例》。條件允許的情況下，上海可先行制定“關于深科技產業的初創企業、規模企業的認定標準”“關于深科技創新項目庫的入庫認定辦法”等。

大力支持深科技初創企業發展，探索建立創新產品采購制度。可設定政府采購支出的最低比例，采購同類設備時優先選購深科技初創企業的產品和服務。還應適當放松對新興行業的監管，根據產業發展動向提供企業所需的“監管沙盒”，營造鼓勵市場主體創新的良好環境。針對存在爭議或暫時難以準確預判潛在風險但創新價值顯著的業務，可納入監管沙盒試點，并設定試驗期限。

加強區域創新生態系統建設。上海可與外地深科技產業先進城市、企業、高校、科研機構結對共建創新平臺，共同研發前沿技術和創新成果。G60科創云廊可重點拓展深科技產業領域的技術創新和成果轉化，打造更好激發企業活力的創新生態系統。

發揮現有科技產業扶持政策的最大合力。近年來，上海在打造具有全球影響力的科技創新中心建設，促進集成電路、生物醫藥、人工智能三大先導產業發展，促進綠色低碳、元宇宙新賽道、智能終端產業發展，打造未來產業創新高地等扶持深科技產業方面下了“先手棋”。未來，有關部門應在實際工作中用好用足既有政策，建立多部門的聯席工作機制，為打造卓越創新生態環境提供全方位保障。

（三）拓寬企業融資渠道，為產業發展提供充足資金保障

加強直接融資支持。目前，股權融資是深科技企業的主要資金來源，但融資成本較高。其癥結在于債權融資的利息支出在企業所得稅中可以抵扣，而股權融資的成本不得抵扣。稅務部門可借鑒歐盟推行企業所得稅“債權—股權糾偏補貼”的做法，給予深科技企業股權融資更多稅收優惠，以改善企業負債結構，降低融資成本。還應放寬初創企業上市要求，提供程序便利、業務輔導等服務，在上海證券交易所科創板開設深科技企業上市綠色通道。可利用中國（上海）自由貿易試驗區政策高地優勢，鼓勵合格境外機構投資者、合格境外有限合伙人投資上海深科技項目。

積極發揮國有基金的導向引領作用。深科技創新存在研發風險高、投資回報周期長、銀行等債權融資難等問題，政府部門應在保障深科技企業融資需求方面發揮牽頭引領作用，鼓勵和引導民間投資共同參與。可由上海科創基金牽頭成立深科技產業引導基金，對細分領域的重點企業進行外部股權融資時按一定比例出資，助力其引入民間戰略投資者。產業基金應給予初創企業更多政策扶持，包括貸款貼息和對外部股權融資進行擔保等。

鼓勵新型研發機構開放融資渠道。新型研發機構是一種集科學發現、技術發明、產業發展3個環節于一體的創新創業組織，具有投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現代化等特點，有利于創新成果轉化的“無縫對接”和“自產自銷”。可由政府牽頭，推動新型研發機構與深科技企業共同設立“創投發展基金”，對擁有核心技術的科技成果率先給予內部資助，實施內部孵化。

（四）用好用足現有政策，加快培育高端緊缺人才

構建產學研人才聯合培養體系。應充分利用推進上海科技創新中心建設、高科技園區建設相關政策，依托國家和市級創新項目，加大相關教育培訓的財政投入，構建產學研人才聯合培養體系。[16]各方聯合設立深科技創新空間、研究基地、成果轉化平臺，校企合作設立博士后流動站等，加快培養深科技產業高端緊缺人才。

搭建對外交流平臺。有關部門應牽頭舉辦世界深科技大會、全國深科技論壇/年會、深科技成果發布會/交流會等活動，組織成立深科技區域聯盟，為企業提供技術人才交流、研究項目合作等服務。還應定期組織優秀人才在深科技產業各細分領域學習調研，幫助其拓寬研究視野，啟迪創新思路。

營造宜居生活環境。應在重點企業探索建立創始人、首席科學家、企業高管的特殊管理股制度。對深科技產業高端緊缺人才，酌情優先安排落戶，提供更優惠的個人所得稅和更便利的出入境安排，從住房安居、子女教育、醫療健康等方面加強保障。

四、結語

深科技是前沿科技高度創新、交叉融合的革命性解決方案，其創新活動正引領著全球新一輪科技創新的前進方向。近年來，世界主要經濟體紛紛發力深科技創新，多措并舉激發各類主體創新動力，從政府和民間兩個層面促進深科技產業成長壯大。其中，歐盟走在全球深科技創新政策支持的最前列，出臺了新版《歐洲創新議程》，以國家戰略工程的形式培育深科技產業。筆者從拓寬融資渠道、優化監管環境、改善區域創新生態、培養和引進人才、改進政府決策工具等角度梳理了新版《歐洲創新議程》支持深科技創新的主要措施，總結了上海深科技產業的基本情況及其在科研、資金、人才、制度體系方面存在的瓶頸，從推進關鍵核心技術攻關、完善制度供給體系、拓寬企業融資渠道、加快培育高端緊缺人才等角度，提出了上海深科技產業高質量發展的若干思考。研究的不足之處在于國際借鑒僅著眼于歐盟支持深科技創新的措施，未將視野擴展至其他科技強國；對政策建議的思考不夠深入，欠缺針對性和可行性，與“上海打造未來產業創新高地”的目標結合的不夠緊密。未來，研究擬從兩個方面繼續深化：一是梳理美國、英國、日本、韓國、新加坡等國培育深科技產業的做法和經驗，為上海提供借鑒和參考；二是通過深入調研摸清摸透上海深科技產業細分行業面臨的發展瓶頸，充分聽取企業意見訴求，為今后上海更新深科技產業政策奠定堅實基礎。

注釋：

1. 《上海打造未來產業創新高地發展壯大未來產業集群行動方案》指出，未來產業包括未來健康產業（腦機接口、生物安全、合成生物、基因和細胞治療）、未來智能產業（智能計算、通用AI、擴展現實、量子科技、6G技術）、未來能源產業（先進核能、新型儲能）、未來空間產業（深海探采、空天利用）、未來材料產業（高端膜材料、高性能復合材料、非硅基芯材料）。

2. 數據來源：A New European Innovation Agenda（網址：https：//eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/？uri=CELEX：52022DC0332）。

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Abstract：In recent years，“Deep Tech Innovation”has gradually become the strategic focus and main direction of a new round of global scientific and technological innovation. Governments and enterprises have made efforts to support Deep Tech Innovation. In July 2022，the European Union launched the new European Innovation Agenda，proposing five flagships with a total of 20 measures to vigorously support and promote Deep Tech Innovation，so as to promote the development of deep tech industries and enhance its leading position in science and technology. The article sorts out the main practices of the new European Innovation Agenda to support Deep Tech Innovation，summarizes the overview of Shanghais Deep Tech industries，analyzes the development bottleneck of Shanghai in Deep Tech Innovation，and puts forward a number of thoughts to promote the high-quality development of Shanghais deep tech industries from the aspects of promoting key core technology research，improving institutional mechanisms，broadening enterprise financing channels，and accelerating the cultivation of high-end shortage talents，in order to create an excellent innovation ecological environment，stimulate the vitality of Deep Tech Innovation，and lay a solid foundation for expanding future industries.

Key words：Deep Tech Innovation；Future industries；Innovation ecology