企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成的研究

范永忠 范龍昌

摘要：企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成具有開放性特征，其生命周期呈現(xiàn)多階段性。文章介紹了能力的生命周期，分析企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成的基礎(chǔ)、邏輯與路徑。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)動(dòng)態(tài)能力在每個(gè)階段可能沿著6個(gè)不同的方向演化，其轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致的“鎖定”程度取決于用戶學(xué)習(xí)、技術(shù)變革的速度，以及競爭環(huán)境中的發(fā)酵量等因素；企業(yè)活動(dòng)與實(shí)施主體構(gòu)成企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成的微觀基礎(chǔ)，管理者的感知、偏好、能力和錯(cuò)誤會(huì)顯著影響他們所走的道路及結(jié)果。文章提出了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成邏輯與形成路徑，完善和健全學(xué)習(xí)機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制以及轉(zhuǎn)換與嵌入機(jī)制，能夠促進(jìn)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成與快速更新迭代。

關(guān)鍵詞：能力生命周期；微觀基礎(chǔ)；形成邏輯；形成路徑；形成機(jī)制

中圖分類號(hào)：F272? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1674-0688（2023）05-0112-04

0 引言

當(dāng)今，全球市場動(dòng)態(tài)急劇變化，不確定性增大，從近40年的核心能力演化來看，可持續(xù)的競爭優(yōu)勢減弱。如今，企業(yè)面臨不斷創(chuàng)新的需求，其所表現(xiàn)出來的形態(tài)也在不斷演化，這意味著企業(yè)經(jīng)營者要不斷地重新配置或修改已經(jīng)開發(fā)的功能。企業(yè)的組織和管理關(guān)注的范圍已經(jīng)擴(kuò)大，既包括主流變量，也包括創(chuàng)新能力［1］。及時(shí)的響應(yīng)能力、快速靈活的產(chǎn)品創(chuàng)新能力、有效協(xié)調(diào)和重新部署內(nèi)外部資源的管理能力非常重要［2］。動(dòng)態(tài)能力既提高了組織的敏捷性和市場響應(yīng)能力，又鼓勵(lì)和促進(jìn)企業(yè)國際化。

1 能力的生命周期

能力生命周期概述了能力演化的主要特征，有助于解釋企業(yè)異質(zhì)性的基本來源，這種異質(zhì)性往往是企業(yè)核心能力的重要組成部分。能力生命周期包括多個(gè)階段，新組織中新能力的生命周期始于創(chuàng)建階段，這為能力為后續(xù)開發(fā)奠定了基礎(chǔ)；之后是開發(fā)階段，其特征是逐步建立能力；最終，能力建設(shè)停止，達(dá)到成熟階段。在功能達(dá)到成熟階段，甚至在此之前，各種事件可能會(huì)影響功能的未來發(fā)展，功能可能會(huì)分化為能力生命周期的6個(gè)其他階段：退役（死亡）、裁員、續(xù)約、復(fù)制、重新部署和重組［3］。分支代表了一組潛在的一般路徑，其選擇部分取決于特定的功能及其發(fā)展階段。隨著時(shí)間的流逝，這6個(gè)階段可能會(huì)以各種可能的方式相互跟隨，也可以同時(shí)發(fā)生。重要的是，在能力生命周期的每個(gè)分支中，分支之前的能力演化形式會(huì)影響能力的后續(xù)演化，可能超出其最初應(yīng)用的產(chǎn)品。當(dāng)能力的外部因素具有足夠強(qiáng)的影響力改變當(dāng)前發(fā)展軌跡時(shí)，就會(huì)發(fā)生能力分支。這些因素可能來自能力所在的組織內(nèi)部或外部，內(nèi)部甄選環(huán)境中的重要因素包括管理決策，外部選擇環(huán)境的因素包括需求、科技、原材料的可獲得性及政府政策的變化。

2 動(dòng)態(tài)能力形成的微觀基礎(chǔ)

企業(yè)的能力體現(xiàn)在典型的商業(yè)活動(dòng)中，如訂單履行、新產(chǎn)品開發(fā)和服務(wù)交付，基于以下3種管理行為的差異：識(shí)別新的機(jī)會(huì)（感知）、調(diào)動(dòng)現(xiàn)有資源以利用新的機(jī)會(huì)（抓住），以及不斷地改造公司及其其產(chǎn)品和過程（改造）［4］。現(xiàn)有能力的持續(xù)性取決于所需的變革需要的力量、變革的動(dòng)力及整合和重組資源的管理能力。變革決策取決于變革的意愿、對變革需求的認(rèn)識(shí)及有效變革的感知能力。動(dòng)態(tài)能力理論廣泛關(guān)注高層和中層管理者的角色。

2.1 企業(yè)活動(dòng)基礎(chǔ)

企業(yè)的競爭優(yōu)勢在于其管理和組織過程，TEECE［2］將企業(yè)活動(dòng)分為過程、定位和路徑3類。由企業(yè)資產(chǎn)狀況決定，并由其演化和共同進(jìn)化路徑所塑造的組織過程解釋了企業(yè)動(dòng)態(tài)能力和競爭優(yōu)勢的本質(zhì)。①管理和組織過程。企業(yè)承擔(dān)協(xié)調(diào)/集成（靜態(tài)概念）、學(xué)習(xí)（動(dòng)態(tài)概念）、重構(gòu)（轉(zhuǎn)換概念）職能。②定位。不僅取決于企業(yè)的學(xué)習(xí)過程、內(nèi)部和外部過程與激勵(lì)措施的一致性，還取決于其特定資產(chǎn)，其中包括其難以交易的知識(shí)資產(chǎn)及其補(bǔ)充資產(chǎn)，以及其聲譽(yù)和關(guān)系資產(chǎn)。③路徑。企業(yè)先前的投資及其慣例（其“歷史”）限制了其未來的行為。轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致“鎖定”的程度取決于用戶學(xué)習(xí)，技術(shù)變革的速度及競爭環(huán)境中的發(fā)酵量等因素。動(dòng)態(tài)能力方法強(qiáng)調(diào)，隨著時(shí)間的推移，企業(yè)在發(fā)展能力時(shí)會(huì)面臨路徑依賴。

2.2 實(shí)施主體基礎(chǔ)

管理者的實(shí)際關(guān)注和要求能夠推動(dòng)對組織創(chuàng)新的研究［1］，管理者的感知、偏好、能力和錯(cuò)誤會(huì)顯著影響企業(yè)所走的道路及其結(jié)果。邊界管理者將組織與其環(huán)境聯(lián)系起來，具有罕見的能力，是跨越其組織和組織的前沿并與周圍環(huán)境交換知識(shí)的個(gè)人，他們可以是組織層次結(jié)構(gòu)中任一層級(jí)的人員，在知識(shí)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用，影響創(chuàng)新和組織變革。

3 動(dòng)態(tài)能力形成的邏輯與路徑

3.1 動(dòng)態(tài)能力形成的邏輯

根據(jù)過程的方向和重點(diǎn)，能力在一端是那些從內(nèi)到外部署并由市場需求、競爭挑戰(zhàn)和外部操作端口激活的，另一端的焦點(diǎn)幾乎在組織之外，目的是將定義其他組織能力的過程與外部環(huán)境聯(lián)系起來，并通過預(yù)先預(yù)測競爭對手的市場需求和與客戶建立持久的關(guān)系。最終，需要跨越能力來集成從內(nèi)到外和從外到內(nèi)的能力［4］。戰(zhàn)略開發(fā)、新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)、價(jià)格制定、采購和客戶訂單履行是通過外部和內(nèi)部分析進(jìn)行聯(lián)通的關(guān)鍵活動(dòng)。

按照能力傳導(dǎo)來看，能力表現(xiàn)為一定的層次性。零階能力是一個(gè)組織為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)特定的結(jié)果，利用組織資源，執(zhí)行一組協(xié)調(diào)任務(wù)的能力［3］，本質(zhì)是資源基礎(chǔ)的組合，具有稀有性、可模仿性和不可替代性。一階能力主要在戰(zhàn)略層面和操作層面，指高層管理人員管理低階能力、學(xué)習(xí)機(jī)制和闡述業(yè)務(wù)活動(dòng)的主要邏輯，與企業(yè)內(nèi)的功能和流程相關(guān)，主要為任務(wù)技能。二階能力為識(shí)別、評估新技術(shù)和客戶能力并將其納入企業(yè)的能力，為獲取一階能力的能力，通過探索新市場或新技術(shù)進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)的能力［5］。

3.2 動(dòng)態(tài)能力形成的路徑

企業(yè)在能力領(lǐng)域的決策受到過去選擇的影響，在任何給定的時(shí)間點(diǎn)，企業(yè)必須遵循一定的軌跡或能力發(fā)展的路徑。這條路徑不僅定義了當(dāng)前對企業(yè)開放的選擇，也在未來的內(nèi)部可能的范圍內(nèi)設(shè)置界限。因此，企業(yè)在不同的時(shí)間點(diǎn)對某些領(lǐng)域的長期性、不可逆的承諾做出了貢獻(xiàn)［2］。動(dòng)態(tài)能力取決于所采用的進(jìn)化路徑，不僅區(qū)別于行業(yè)之間，而且在行業(yè)內(nèi)的企業(yè)之間也可能不同，從而導(dǎo)致隔離機(jī)制的創(chuàng)建。競爭優(yōu)勢既需要利用企業(yè)內(nèi)部和外部的特有能力又需要開發(fā)新能力，專注于一些組織如何首先開發(fā)企業(yè)特定能力及如何更新能力以應(yīng)對業(yè)務(wù)環(huán)境變化。這些問題與企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、市場地位和擴(kuò)張路徑密切相關(guān)。企業(yè)與眾不同之處在于，它是以非市場的方式組織活動(dòng)的。能力的本質(zhì)競爭力是它不能通過市場輕易地組裝起來。因此，企業(yè)之間的長期競爭可以比作動(dòng)態(tài)競爭能力，即基于適應(yīng)環(huán)境變化的能力的競爭。

從形成動(dòng)態(tài)能力的邏輯來看，動(dòng)態(tài)能力被劃分為3個(gè)主要部分：感知和塑造機(jī)會(huì)（識(shí)別性的機(jī)會(huì)）、抓住機(jī)會(huì)（調(diào)動(dòng)現(xiàn)有資源以利用新的機(jī)會(huì)）及根據(jù)需要轉(zhuǎn)換組織的資產(chǎn)（不斷地改造企業(yè)及其產(chǎn)品和過程）［2］。組織首先必須注意到環(huán)境中發(fā)生的變化，然后對此做出決定，對此必須重新配置其資源庫以適應(yīng)變化的環(huán)境。

3.2.1 感知和塑造機(jī)會(huì)

感知和塑造機(jī)會(huì)是特定的組織能力，依賴于個(gè)人能力和監(jiān)測環(huán)境的組織過程，是使組織能夠保持或改善其與環(huán)境的契合性的重要過程，特別是利用外部科學(xué)和供應(yīng)商的發(fā)展、補(bǔ)充創(chuàng)新和確定市場需求的組織過程，以及形成和校準(zhǔn)機(jī)會(huì)的分析系統(tǒng)支持這些動(dòng)態(tài)能力［2］。有些能力比其他能力更容易識(shí)別，通常是因?yàn)樗幕顒?dòng)包含在組織中［4］，必須有一個(gè)匹配的“由外而內(nèi)”的能力感知這些可能性，并決定如何更好地為它服務(wù)。當(dāng)環(huán)境動(dòng)蕩時(shí)，組織可能會(huì)改變目標(biāo)。

3.2.2 抓住機(jī)會(huì)

依賴于組織處理已發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)的能力。抓住機(jī)會(huì)的能力包括決定投資哪些新技術(shù)和構(gòu)建哪些商業(yè)模式，培養(yǎng)員工忠誠度以促進(jìn)抓住機(jī)會(huì)的重要性，抓住機(jī)遇也可以有不同的規(guī)模，它不意味著重大的變革或投資，而是利用組織知識(shí)或資源滿足特定的客戶需求［2］。

3.2.3 轉(zhuǎn)換組織的資產(chǎn)

實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力的潛在優(yōu)勢取決于2個(gè)因素：變革的需要和所選擇變革的智慧。強(qiáng)調(diào)企業(yè)資源的轉(zhuǎn)化是為了最終產(chǎn)品的開發(fā)，而這種轉(zhuǎn)化的方式?jīng)Q定了企業(yè)資源的價(jià)值，這種價(jià)值體現(xiàn)在企業(yè)的效率和效益及消費(fèi)者感知價(jià)值的不同程度上。

4 動(dòng)態(tài)能力形成的機(jī)制

高級(jí)管理者選擇新能力的過程較為復(fù)雜，分配和專用資源本身不足以建立能力或維持競爭優(yōu)勢。動(dòng)態(tài)能力的形成主要涉及學(xué)習(xí)機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制及轉(zhuǎn)換與嵌入機(jī)制。

4.1 學(xué)習(xí)機(jī)制

學(xué)習(xí)能力是動(dòng)態(tài)能力的來源，組織學(xué)習(xí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的戰(zhàn)略更新過程，涉及創(chuàng)造新知識(shí)（探索）和利用現(xiàn)有知識(shí)（開發(fā)）之間的緊密關(guān)系，既可以來源于組織外部，如“吸收能力”，也可以來自組織內(nèi)部知識(shí)共享的各種機(jī)制。學(xué)習(xí)機(jī)制指導(dǎo)動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展，動(dòng)態(tài)能力是學(xué)習(xí)的結(jié)果，形成操作能力，學(xué)習(xí)本身可以被認(rèn)為是“二階”的動(dòng)態(tài)能力，有兩個(gè)關(guān)鍵特征：①學(xué)習(xí)涉及組織和個(gè)人技能；②由這種活動(dòng)產(chǎn)生的組織知識(shí)存在于新的活動(dòng)模式、例行程序或新的組織邏輯中［2］。企業(yè)如何學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)什么及如何改變，在一定程度上取決于企業(yè)的歷史和組織慣例的發(fā)展階段。

在動(dòng)態(tài)環(huán)境中，現(xiàn)有能力可能會(huì)過時(shí)，因此可能需要新的能力。動(dòng)態(tài)能力依賴于知識(shí)的探索和開發(fā)的演變。探索活動(dòng)的主要目的是引入變化產(chǎn)生新的想法，因此探索的回報(bào)在時(shí)間上更為遙遠(yuǎn)和不確定［5］。通過探索活動(dòng)開發(fā)的知識(shí)能夠提高適應(yīng)變化的能力，從而支持未來的生存能力，增強(qiáng)了組織對變化的環(huán)境的適應(yīng)性，因?yàn)樗黾恿私M織活動(dòng)的多樣性，開發(fā)涉及將現(xiàn)有方法復(fù)制到新的上下游及更廣泛的傳播，帶來的回報(bào)是短期和清晰的，支持當(dāng)前的組織生存能力［5］，開發(fā)包括尋找和開發(fā)新的能力，其好處是基于提高效率，而探索是基于增加的創(chuàng)新。商業(yè)組織的成功程度取決于進(jìn)行這兩種活動(dòng)的潛力。當(dāng)企業(yè)同時(shí)探索和利用其知識(shí)和能力時(shí)，動(dòng)態(tài)能力就體現(xiàn)出來。在探索和開發(fā)活動(dòng)之間必須有適當(dāng)?shù)钠胶猓驗(yàn)榭赡芎茈y同時(shí)兼顧兩個(gè)過程［2］，這屬于戰(zhàn)略選擇的問題。

學(xué)習(xí)基礎(chǔ)設(shè)施包括技術(shù)過程中的嵌入式學(xué)習(xí)和通過知識(shí)管理匯集的社會(huì)關(guān)系。從實(shí)踐的角度來看，可以是組織經(jīng)驗(yàn)積累、知識(shí)表達(dá)和編纂的學(xué)習(xí)機(jī)制，這些機(jī)制封裝了這些學(xué)習(xí)過程。組織實(shí)踐方面，例如技能發(fā)展、指導(dǎo)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，促進(jìn)了能力的發(fā)展。這些學(xué)習(xí)機(jī)制可以對企業(yè)的運(yùn)營資源和例程進(jìn)行整合和配置（即動(dòng)態(tài)功能），并受到企業(yè)知識(shí)資源管理的推動(dòng)。有效的預(yù)測可以幫助組織確定技術(shù)，產(chǎn)品和市場的未來發(fā)展，生成更完善的信息，調(diào)整企業(yè)的定位，避免受到威脅或抓住新的機(jī)會(huì)，并改善運(yùn)營決策。

4.2 創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新是組織產(chǎn)生適應(yīng)不斷變化的市場、技術(shù)和競爭模式所需的新產(chǎn)品、過程和系統(tǒng)的機(jī)制，長期以來，正確、有效地利用資源一直被認(rèn)為是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。創(chuàng)新能力使新產(chǎn)品流像漏斗一樣尋找、定位和開發(fā)可轉(zhuǎn)移到主流中的潛在創(chuàng)新，這是組織及其產(chǎn)品內(nèi)部自我更新的關(guān)鍵機(jī)制，是為了企業(yè)及其利益相關(guān)者的利益而不斷地將知識(shí)和思想轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、流程和系統(tǒng)的能力。

開發(fā)新思想和創(chuàng)新的能力是組織的首要任務(wù)之一，涉及制度理論、認(rèn)知理論、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)技術(shù)方法、市場定位和基于資源的觀點(diǎn)，每種理論都是創(chuàng)新難題的一部分，尚沒有一個(gè)公認(rèn)的全面、系統(tǒng)的框架來指導(dǎo)管理人員成功進(jìn)行創(chuàng)新。創(chuàng)新管理可能是部門或行業(yè)特定的，而不是企業(yè)特定的，即便如此，證據(jù)表明存在許多有助于有效創(chuàng)新成果的核心要素和過程。企業(yè)層面的差異，例如競爭環(huán)境、策略、任務(wù)復(fù)雜性和管理風(fēng)格，意味著每個(gè)創(chuàng)新過程的重要性可能會(huì)因企業(yè)而異。但是，在創(chuàng)新度有差異的公司之間運(yùn)行著共同的線索，它們的重要性不同。

創(chuàng)新能力本身不是一個(gè)可單獨(dú)識(shí)別的結(jié)構(gòu)。能力由企業(yè)內(nèi)部的實(shí)踐和流程組成，這些流程是激勵(lì)、衡量和加強(qiáng)創(chuàng)新的關(guān)鍵機(jī)制。構(gòu)成創(chuàng)新能力的要素有遠(yuǎn)見和戰(zhàn)略、利用能力基礎(chǔ)、組織智慧、創(chuàng)造力和思想管理、組織結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)、文化和氛圍及技術(shù)管理，這些要素是根據(jù)有關(guān)創(chuàng)新管理的文獻(xiàn)及最佳實(shí)踐模型所建立的［1］。資源是企業(yè)更新的基礎(chǔ)，企業(yè)資源的積累影響著企業(yè)可能的發(fā)展方向，企業(yè)的創(chuàng)新方向不是隨機(jī)的，而是與企業(yè)現(xiàn)有資源的性質(zhì)及其所能提供的生產(chǎn)性服務(wù)的類型和范圍密切相關(guān)。大多數(shù)研究將企業(yè)及其擁有的資源視為驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的關(guān)鍵機(jī)制，研究與開發(fā)、增量式主流投資計(jì)劃和組織系統(tǒng)都為創(chuàng)新做出了貢獻(xiàn)。

4.3 轉(zhuǎn)換與嵌入機(jī)制

轉(zhuǎn)換與嵌入機(jī)制可以將新流程概念化為組織擁有的用于識(shí)別客戶并為其創(chuàng)造新價(jià)值的所有資源，包括以下內(nèi)容：①診斷當(dāng)前的能力；②預(yù)測未來的能力需求；③自下而上地重新設(shè)計(jì)隱藏的過程；④自上而下的方向；⑤持續(xù)監(jiān)控進(jìn)展［4］。例如，利用技術(shù)能力的產(chǎn)品創(chuàng)新涉及2個(gè)主要活動(dòng)，一是從產(chǎn)品抽象到產(chǎn)品中嵌入的技術(shù)能力（“脫鏈”），所有信息提供者都很難將產(chǎn)品與技術(shù)區(qū)分開來，并且經(jīng)常回答這個(gè)問題，以便通過列舉其產(chǎn)品線識(shí)別企業(yè)的技術(shù)，使技術(shù)與產(chǎn)品之間的聯(lián)系脫鉤涉及從當(dāng)前產(chǎn)品退后一步，并確定其中嵌入了哪些技術(shù)能力；二是“重新鏈接”涉及將技術(shù)能力與企業(yè)尚不具備的客戶能力相結(jié)合。

5 結(jié)語

對于企業(yè)而言，現(xiàn)有能力的持續(xù)性取決于所需的變革需要的力量、變革的動(dòng)力及整合和重組資源的管理能力。依據(jù)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力開放性特征，其生命周期呈現(xiàn)多階段性，在每個(gè)階段可能沿著6個(gè)不同方向演化，動(dòng)態(tài)能力轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致“鎖定”的程度取決于用戶學(xué)習(xí)、技術(shù)變革的速度及競爭環(huán)境中的發(fā)酵量等因素.管理者的感知、偏好、能力和錯(cuò)誤會(huì)顯著影響他們所走的道路及結(jié)果，通過構(gòu)建學(xué)習(xí)機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制及轉(zhuǎn)換與嵌入機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的形成與快速更新迭代。

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*湖南省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“湖南經(jīng)濟(jì)—鄉(xiāng)村振興系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度與空間溢出效應(yīng)研究”（2021JJ30064）；湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目重點(diǎn)項(xiàng)目“鄉(xiāng)村振興背景下三產(chǎn)融合的空間耦合協(xié)調(diào)研究”（21A0432）。

【作者簡介】范永忠，男，博士，任職于衡陽師范學(xué)院，講師，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理理論創(chuàng)新；范龍昌（通信作者），男，博士，任職于貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理。

【引用本文】范永忠，范龍昌.企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成的研究［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2023（5）：112-115.