產品認證的特征以及發展概況

廖楊 陳素屏 張艷娜 陳元松

【摘要】近年來，隨著認證活動逐漸向深度和廣度拓展，認證制度在全球范圍內得到迅速發展。我國的產品認證在市場經濟日趨成熟以及國際經濟一體化的大趨勢下，迎來了產品認證為我國市場經濟發展助力的極好機遇。首先，我國的產品認證工作有明確的法律依據；其次，我國的產品認證工作已積累了一定經驗。

【關鍵詞】產品認證方案；產品認證；工廠檢查

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.05.046

Characteristics and Development Overview of Product Certification

LIAO Yang， CHEN Suping， ZHANG Yanna， CHEN Yuansong

（China Testing & Certification International Group Co.， Ltd.， Beijing 100024， China）

Abstract： In recent years， with the gradual expansion of certification activities to the depth and breadth， the certification system has developed rapidly in the global scope. Chinas product certification in the market economy increasingly mature and the general trend of international economic integration， ushered in the product certification for Chinas market economy development to help the excellent opportunity. First， product certification has a clear legal basis； second， product certification has accumulated some experience.

Key words： product certification program； product certification； factory inspection

1產品認證的標準

在交易中，賣方通常采用標記符號、附載產品說明以及其他鑒證方式來吸引買方做出購買行為。但囿于自身的有限認知或檢測手段簡單，買方難以判斷所購產品的質量屬性是否符合相應標準、技術以及適應自身的需要，因此，就產生了采信第三方評定結果的客觀需要。產品認證是對產品滿足規定要求的評價和公正的第三方證明。

根據《認證機構管理辦法》，認證機構是指依法取得資質，對產品、服務和管理體系是否符合標準及相關技術規范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構。因此，在我國的認證機構應取得法人資格，以便承擔因認證協議或合同引發的民事責任、因違反產品認證法律法規引發的行政責任、情況嚴重時承擔因觸犯刑法引發的刑事責任[1]。影響產品質量的內部因素主要包括：人力資源、機器設備、原材料、生產技術和工藝、生產環境，這五大因素對產品造成直接影響；除內部因素外，產品質量也受到包括社會環境、法治環境和政策環境等外部因素的深刻影響。我國標準按照實施效力分為強制性標準和推薦性標準。強制性標準必須執行，不符合強制性標準的產品、服務不得生產、銷售、進口或者提供，違反強制標準的必須依法承擔相應的法律責任。

標準是經濟社會活動的技術依據，標準也是國家治理體系和治理能力現代化的基礎性制度，是質量基礎設施的重要組成部分。一方面，標準是企業組織生產和提供服務的依據，另一方面，標準是執法監管和消費者維權的依據[2]。標準保障人身健康和生命財產安全，維護國家安全、生態環境安全，標準作為基礎性制度，是國家保障各類安全的技術基礎和基本準則。標準制度是認證制度的基礎，認證是依據標準、技術法規和規則程序，對產品、服務、過程、機構和人員是否符合要求進行的符合性評定活動。認證可以連接標準和市場、充分發揮標準的價值和作用；通過認證，標準得以在組織中貫徹實施，進而提升市場效率，形成標準化的效果。認證是推動標準實施的有效手段。通過認證手段，標準能夠更好地服務于市場和消費者，認證能夠促進標準完善標準的適用性在認證實踐中得以驗證，認證活動提供的反饋信息則有助于標準的更新與完善[3]。

產品認證基本目標包含獲得消費者、使用者及更多相關方的關注，逐漸使他們相信產品符合要求；供方通過使用產品認證標志向市場表明第三方的參與；產品認證不宜占用太多的資源，應保證產品成本不超過社會通常所期望承擔的費用。

2產品認證的作用和意義

產品認證的作用包含以下幾個方面：

1）國家宏觀調控，激勵企業提高產品質量的重要方式。國家鼓勵和支持企業通過質量認證，加強質量管理以提高產品質量，并通過質量立法推進質量認證。2）不同類型的產品認證，具有特定的功能和作用。3）有利于企業建立良好的生產秩序和穩定生產局面，有效地提高企業的質量管理水平。4）有利于產品進入國際市場和增強企業在國際市場中的競爭力。5）有利于企業適應不斷變化的內部和外部環境，持續改進產品和質量管理體系的有效性，使企業得以不斷發展和取得更好的效益。

產品認證的目的是貿易便利化，降低市場交易成本，給予各方信心，同時，產品認證也起到了提升產品質量、工廠質量保證能力、我國相關產業的整體競爭力、限制并淘汰落后產能的作用。

認證是合格評定的種類之一，認證的使命就是對評定對象進行合格評定。市場經濟是信用經濟，認證作為市場經濟中的關鍵部分，具有傳遞信任，服務發展的價值屬性。因此產品認證的意義在于：建立規范有序的市場、保護消費者的安全、健康和合法權益、促進標準的貫徹實施。

3產品認證方案

產品認證方案是指針對特定的產品，按照相同的要求，規則和程序進行產品認證的方案。產品認證方案有1a、1b、2、3、4、5、6、N共計八種類型，通過對產品樣件的初始檢測，對相關質量體系的評審和監督以及通過對從工廠或市場獲得的產品樣品進行檢測實施監督，以確定產品符合特定要求。同時還提出了使用符合性標志的條件和授予符合性證書的條件。

產品認證方案中包含的合格評定功能和活動包括以下幾個方面：選取、確定、復核、認證決定、證明、監督（需要時）[4]。

選取產品認證方案類型應考慮兩個方面：

1）社會對產品的特定關注。不同的產品，在設計、生產、銷售、使用和最終處置時，由于產品的不同特點可能會引起不同的社會關注度；或者由于不同的利益相關方的關注不同，也會影響不同的產品認證方案的選擇。2）產品認證的運作條件。通常一個產品的認證是根據產品的特點來決定采用強制性認證還是自愿性認證。因為不同的產品具有不同的特點，社會對其關注程度也不同，所以產品認證的運作條件也會有所不同。因此，產品認證方案的基本要素、功能和選擇的活動也會有所不同。

選擇產品認證方案類型要考慮社會關注的程度，社會對于結果承認的程度，以及是否需要過多的資源，以免產品認證成本超出社會通常愿意承受的限度，要保證認證成本和認證風險處于最佳結合點。

產品認證是國家宏觀調控，激勵企業提高產品質量的重要方式；不同類型的產品認證，有特定的功能和作用；產品認證有利于企業建立良好的生產秩序和穩定的生產局面，有效提高企業的質量管理水平；產品認證有利于產品進入國際市場和增強企業在國際市場的競爭力；產品認證有利于企業適應不斷變化的內外部環境，持續改進產品和質量管理體系的有效性，使企業得以不斷發展和取得更好的效益。

4幾種產品認證模式

4.1產品認證基本原則

產品認證基本原則主要包含以下方面：誠信、公開、公正、保密是產品認證的基石；綜合評估認證風險與成本是產品認證的方法論；以標準符合性為關注焦點是產品認證的核心目標；獲取客觀和代表性樣本是產品認證的核心目標的前提；承擔限定的產品認證責任是保護認證機構的有效手段。

4.2產品認證的基本過程

產品認證的基本過程包含：申請及評審過程、評價過程、復核與認證決定過程、文件與記錄控制過程、證后監督管理過程、認證變更管理過程、認證暫停與恢復和撤銷及注銷管理過程（簡稱證書狀態管理過程）、投訴與申訴管理過程等，每個主要過程又可分為若干子過程和活動。

4.3強制性產品認證和自愿性產品認證

我國對于產品認證按照性質分為強制性產品認證和自愿性產品認證。

4.3.1強制性產品認證

強制性產品認證是通過國家立法或政府頒布強制性指令等形式，對一些涉及人身健康、環境保護、安全等產品實施強制性認證的制度。對于強制性認證的范圍的產品，企業提出申請，在指定的認證機構接收認證檢查和檢驗，符合條件后，認證機構會發放認證證書并允許其使用認證標志。

我國執行認證標準的名稱為中國強制認證，英文縮寫為CCC或3C，認證標志是準許產品出廠銷售、進口和使用的證明標志。強制性認證的規定通常是作為法律、規則或監管政策的一部分發布的，由政府機構強制實施。中國對涉及安全、衛生、健康、環保和消費者保護的19大類130種產品實施強制性產品認證。國家制定強制性產品認證目錄和強制性認證實施規則，由政府主管部門指定第三方認證機構對列入目錄的產品實施強制性認證。凡列入目錄內的產品，未獲得CCC認證標志的，一律不得出廠、銷售、進口和在經營性活動中使用。CCC認證是一種產品的市場準入制度[5]。

4.3.2自愿性產品認證

對于強制性產品認證制度管理范圍以外的產品認證，企業可根據需要自愿向認證機構提出認證申請，通常稱為自愿性產品認證。

自愿性認證的主要作用是促進企業不斷提高產品的性能和持續穩定地生產符合標準要求和顧客要求的產品的能力，從而提高企業的市場競爭力，同時可以指導消費者選購性能良好的商品。自愿性產品認證有國家統一推行和機構自主開展認證兩種方式。國家推行的自愿性認證制度（又稱為國推認證制度）由國家認證認可行政管理部門單獨或會同國務院有關部門提出，按照統一的認證標準、實施規則和認證程序開展。國推認證制度是國家政策和市場需求相結合的產物，在社會治理體系中發揮著重要的作用。除國推認證制度外，還有由各認證機構提出并制定的產品認證實施規則和認證程序認證技術規范，并經國家認證認可行政主管部門備案，由認證機構組織開展的自愿性產品認證制度。

4.3.3強制性認證與自愿性認證區別

強制性認證產品目錄與通用規則由國家有關部門發布，從事認證的機構是由國家有關部門制定的產品未經認證不得進入中華人民共和國大陸市場銷售和使用；自愿性認證的目錄與規則一般是由認證機構發布，有些也是由國家有關部門發布的，但是對產品能否進入市場沒有限制，產品是否認證由生產企業自行決定。

強制性產品認證制度是對市場交易中企業的產品質量安全等方面進行合格評定的活動。隨著我國市場經濟快速發展，消費者對產品質量安全的關注度也越來越高，因此采用強制性產品認證制度可以保障產品質量。

強制性產品認證制度的設定目的是避免我國帶有安全隱患的質量不合格的產品出口國外，對于世界各國來說都具有強制性和必要性[6]。

4.4有機產品認證

在我國，農產品按照認證級別的不同分為普通、無公害、綠色和有機四個層次。有機產品是基于有機農業理念，遵循自然規律和生態學原理，按照有機產品標準，采用可持續發展的農業技術，充分協調種植業和養殖業的平衡，生產中不采用基因工程獲得的生物及其產物，不使用化學合成的農藥、化肥、生長調節劑、獸藥、飼料添加劑等物質生產和加工出來的農產品。

根據產品特點，生產或加工過程以及其用途的不同，將有機產品單元分為作物生產、畜禽養殖、水產養殖和加工四個單元，見表1。

有機產品認證采用統一認證證書編號規則。認證機構在食品農產品系統中錄入認證證書、檢查組、檢查報告、現場檢查照片等信息后，經格式校驗合格后，系統會自動賦予認證證書編號。編號的含義如下：從左往右開始，第一段是認證機構批準號中年份后的流水號，第二段是認證類型的英文簡稱，第三段是年份，第四段是流水號，第五段是子證書編號。

為保證國家有機產品認證標志的基本防偽與追溯，防止假冒認證標志和獲證產品的發生，各認證機構應賦予每枚認證標志一個唯一的編碼，其編碼由認證機構代碼、認證標志發放年份代碼和認證標志發放隨機碼組成。從左向右，前三位為認證機構代碼，后兩位是認證標志發放年份代碼，剩余十二位是認證標志發放隨機碼。

目前，我國有機農產品的主要流通方式是以超市為終端。近年來，一些外資品牌超市，如盒馬鮮生、沃爾瑪、家樂福等，還有如華聯、永輝等國內品牌超市，都設有有機食品專柜。超市渠道的優勢在于超市客流量大，而網絡銷售的方式方便快捷，使得網絡銷售的有機農產品在價格上更加具有優勢。網絡銷售可以以禮品卡的形式銷售有機農產品，禮品卡的銷售模式讓農產品銷售變得更加靈活。

有機產品認證既可以保障農產品質量安全、促進農業可持續發展，又可以提升市場競爭力、提高企業利潤效益。

5工廠檢查

5.1工廠檢查的基本流程

1）工廠檢查的策劃與準備：認證機構檢查管理人員進行檢查的策劃、由檢查組進行的檢查的準備。2）工廠檢查的實施：召開首次會議、現場獲取檢查證據并依據檢查的準則對其進行評價、開具不符合報告、得出總體檢查結論、就檢查情況和結論與受檢查方的管理層進行溝通，就檢查結論與受檢查方取得共識、召開末次并宣傳檢查結論和檢查的后續工作。3）完成并提交工廠檢查報告：檢查組長負責編制工廠檢查報告，并負責向檢查委托方提交工廠檢查報告。檢查組向檢查委托方提交檢查報告即代表一次檢查活動的結束。4）工廠檢查的后續活動主要包括對現場檢查期間開具的不符合的糾正措施的有效性進行驗證，驗證的方法應與不符合及其糾正措施的情況相適宜。

5.2工廠檢查的主要內容

工廠檢查主要內容包括：1）現場生產的認證產品與認證方案規定的產品標準的符合性。2）產品與初始認證評價結果的一致性（認證產品一致性）。3）質量保證能力的檢查（工廠管理和控制與認證方案規定的質量保證能力要求的符合性）。

6結束語

認證是提升質量管理和實現貿易便利化的有效手段，也是國家可持續發展的質量技術基礎，產品認證可以打破國際市場貿易壁壘，降低市場交易成本，提升企業質量保證能力。

【參考文獻】

[1]認證機構管理辦法[J].輕工標準與質量，2020（6）：24-27.

[2]《中華人民共和國標準化法》釋義[J].中國標準化，2018（7）：28-31.

[3]李可偉，馬曉倜，蔣潔.新《標準化法》加速認證行業創新發展[J].質量與認證，2018（3）：39-40.

[4]合格評定產品認證基礎和產品認證方案指南：GB/T 27067—2017[S].

[5]樊紅平，朱彧，萬靚軍.對無公害農產品實施強制性認證的探討[J].中國蔬菜，2007（6）：1-3.

[6]侯世卿.強制性產品認證制度研究[D].成都：四川省社會科學院，2019.

【作者簡介】

廖楊，女，1994年出生，工程師，學士，研究方向為合格評定。

（編輯：謝飛燕）