基于元分析技術的跨國公司逆向知識轉移研究
——前因、結果與邊界條件

鄭素麗,朱俊霖,常曉然

(中國計量大學 經濟與管理學院,浙江 杭州 310018)

0 引言

逆向知識轉移是指跨國公司從子公司到母公司的知識轉移過程[1]。知識經濟時代,知識不僅關系到跨國公司在全球范圍內的戰略制定與實施,更關系到其可持續競爭優勢的構建與維持。逆向知識轉移使母公司有更多機會獲取和利用來自東道國的知識與資源,優化資源配置與研發體系,從而提高跨國公司創新能力和績效。隨著逆全球化思潮抬頭,世界經濟形勢愈加復雜多變,逆向知識轉移可能面臨新的挑戰,迫切需要對這一問題進行系統梳理。縱觀逆向知識轉移的研究文獻,大致可分為3個階段:一是初探期(20世紀90年代)。這一階段跨國公司中子公司向母公司轉移知識的現象開始受到關注,逆向知識轉移概念正式被提出[2-3]。二是快速拓展期(2000—2009年)。這一階段主要以發達經濟體跨國企業為研究對象,剖析逆向知識轉移的內涵、影響因素及其作用[4-6]。三是穩定發展期(2010年至今)。國內外學者開始關注新興經濟體跨國企業的逆向知識轉移[7-9],同時也有一些研究討論新興經濟體與發達經濟體跨國企業逆向知識轉移機制的差異性[10-11]。

在逆向知識轉移相關研究中,前因、后果和作用機制的研究是國內外學者的主要關注點。盡管學術界對此展開了豐富的討論,但整體看還存在以下明顯不足:首先,研究方法與視角各異、研究樣本相對單一,針對同一問題產生了很多沖突的結論。例如,對于子公司自主性影響的研究存在正向關系[12]、負向關系[5]、倒U型關系[13]等多種不同結論。其次,各研究相互獨立,不同研究著眼于某一個或某幾個變量,對于逆向知識轉移問題缺少系統理解。一些研究關注母公司的能動作用[10, 14],另一些研究強調子公司的關鍵角色[5, 15],還有一些研究重點探討知識特征[6, 9-10]和關系特征[1, 16]的影響。事實上,逆向知識轉移是一個系統過程,需要有效調動多方因素共同發揮作用,但學者對這一系統機制還缺乏全面理解。最后,逆向知識轉移可能受到多種情境因素影響,但現有研究尚未系統探討不同情境中逆向知識轉移前因后果的差異。

基于此,本文在匯總國內外逆向知識轉移相關實證研究的基礎上,采用元分析方法綜合分析逆向知識轉移前因后果的作用關系,并探討跨國公司母國經濟發展水平對這些關系的調節效應,以期得出更具普適性的研究結論。本文將為逆向知識轉移研究提供一個系統研究框架,同時為管理實踐者有效管理逆向知識轉移提供有益啟示。

1 文獻綜述與研究假設

1.1 文獻綜述與研究模型

對于逆向知識轉移的影響因素,現有研究主要關注子公司、母公司、知識特性和轉移環境4個方面。在子公司特征方面,逆向知識轉移過程中,子公司的轉移意愿、知識儲備和轉移能力起關鍵作用[1, 17-18],而子公司的自主權[15, 19-20]、進入模式和年齡通過上述機制對逆向知識轉移績效產生影響。在母公司特征方面,母公司作為知識接收方,對知識的內化(吸收、理解、應用和創新)是提升逆向知識轉移績效的關鍵因素[8],同時母公司的吸收意愿、戰略導向和在母國的制度嵌入等因素也會對逆向知識轉移績效產生一定影響[4, 13-14]。對于知識特性,作為逆向知識轉移的客體,現有研究主要關注知識相關性[15]、復雜性[11]和緘默性[18]等特性對逆向知識轉移績效的影響。對于轉移環境,逆向知識轉移發生在一定環境中,環境特征也會對逆向知識轉移績效產生影響。現有研究的重點既包括地理距離[4]、文化距離[19]、制度距離[16]等宏觀環境因素,也包括母子公司間的溝通、合作與協調互動機制[7, 15]等微觀因素對逆向知識轉移的影響。

對于逆向知識轉移與績效的關系,學術界并未形成統一認識。一些學者認為,海外子公司的知識是母公司知識和能力的來源之一,逆向知識轉移對母公司創新績效有積極作用[21-22]。尤其對于在新興市場且處于低位勢的母公司而言[20],通過逆向知識轉移能獲得發達經濟體的先進知識、經驗和技術,增強自身創新能力,提高跨國公司的創新績效。也有一些學者持相反觀點,認為逆向知識轉移對母公司創新績效的積極作用微乎其微,甚至是負面影響。出現上述沖突結論主要是由于兩方面原因:一是變量測度方法存在差異,現有研究分別從頻率、范圍、速度等不同維度[8, 23]對逆向知識轉移進行測度,且常使用不同績效測度指標[8];二是權變因素的影響,不同條件下的逆向知識轉移可能產生迥異的結果,典型的權變因素包括母公司吸收能力、知識整合能力等[8, 24]。

總體而言,盡管學術界對逆向知識轉移的前因后果展開了豐富的討論,但研究結果存在較大差異。因而,本文在已有研究基礎上嘗試構建一個整合性研究框架(見圖1),利用元分析方法從子公司、母公司、知識特性和轉移環境特征4個方面探究相關因素對逆向知識轉移績效的影響,分析逆向知識轉移對母公司創新績效的作用。考慮到發達經濟體與新興經濟體跨國公司在逆向知識轉移行為和結果上可能存在差異,本文進一步探索跨國公司母國經濟發展水平(發達或新興)對上述關系的調節效應。需要指出的是,無論是前因還是結果,當前研究都涉及大量變量,本文研究主要聚焦學者們普遍關注且在內涵測度上具有較強一致性的變量。這一方面是為了保證所選變量與逆向知識轉移具有切實的相關性,另一方面也是為了符合元分析對實證結果研究數量和質量的要求。

圖1 研究框架Fig.1 Research framework

1.2 前因變量與逆向知識轉移的關系

1.2.1 子公司特征

子公司自主權是指子公司的戰略決策不受跨國公司總部干涉的程度[25]。自主權是跨國公司優化增值活動的關鍵杠桿,是跨國公司內部組織職能自由度的重要體現,對子公司在東道國的發展與逆向知識轉移具有重要影響。子公司自主權通過子公司知識儲備和逆向知識轉移意愿對逆向知識轉移績效產生積極影響。一方面,一定的自主權能使子公司靈活制定適應東道國政治、經濟、文化環境的發展策略[25],增加知識資源儲備,提升資源整合和創新能力,為逆向知識轉移奠定基礎;另一方面,一定的自主權能激發子公司分享知識的主動性,增強轉移意愿,從而有利于逆向知識轉移績效提升[13]。

子公司是并購還是新建成立的,對逆向知識轉移績效也有顯著影響。現有研究關于進入模式對逆向知識轉移的影響存在兩種不同觀點。首先,根據Dunning[26]的國際生產折衷理論,相比新建,通過跨國并購進入東道國市場不僅可以擁有并購雙方的所有權優勢,通過人員交流、技術轉讓等方式實現資源的內部化和互補,而且可以利用原有企業渠道快速獲取東道國區位優勢,從而以更快速度和更低成本獲取專利、品牌、研發經驗等戰略性資產。因此,通過并購模式成立的子公司,其知識儲備更多,逆向知識轉移能力也更強。其次,企業風險理論認為,通過并購進入東道國的子公司易面臨文化沖突、制度差異、組織機構不協調等問題,使逆向知識轉移受阻,從而不利于逆向知識轉移績效提升。本文認為,與帶來的風險相比,并購在知識流動和共享方面的效果更為突出,因而整體有利于逆向知識轉移績效提升。

子公司年齡能夠反映其在東道國和跨國公司內部積累的知識存量和能力[27]。組織生態學理論指出,企業年齡對于解釋組織的產生、成長和消亡至關重要[28]。部分學者發現,由于新進入者劣勢(the liability of newness)[29]的存在,年輕子公司缺乏足夠知識和能力,不利于逆向知識轉移績效提升[20]。隨著時間推移,跨時期的知識溢出效應會刺激其不斷加大創新投入,以提升市場競爭力和創新績效[30]。也有學者認為,成熟子公司易遭受組織慣例、規范等“游戲規則”的限制[31],而年輕子公司更善于獲取與整合新知識、進行探索性創新,因此年輕子公司更有利于逆向知識轉移績效提升。本研究認為,成熟子公司強大的知識儲備不僅能為逆向知識轉移提供豐富的知識源,還能使其以較低成本和難度將知識轉移至母公司,因而有利于逆向知識轉移績效提升。

綜上,本文提出如下假設:

H1a:子公司自主權對逆向知識轉移績效具有正向影響;

H1b:并購模式對逆向知識轉移績效具有正向影響;

H1c:子公司年齡對逆向知識轉移績效具有正向影響。

1.2.2 母公司吸收能力

母公司吸收能力是指跨國公司母公司識別、獲取、吸收、轉化和利用知識創造價值的能力[32]。在逆向知識轉移過程中,由于母國和東道國在知識存量[5, 33]、員工能力與激勵機制、可用于培養員工創造與分析知識能力的基礎設施等方面存在顯著差距[34],吸收能力強的母公司更容易轉化和應用較多轉移知識,促進逆向知識轉移。同時,擁有較強吸收能力的母公司會更關注子公司的知識,更愿意整合、利用內外部知識從而促進逆向知識轉移。此外,母公司吸收能力還可以有效降低知識轉移難度,提高母公司轉化和應用知識的效率,這對知識流轉過程具有關鍵作用。綜上,大部分研究證實,母公司吸收能力與逆向知識轉移績效呈正向關系[5, 14]。基于此,本文提出如下假設:

H2:母公司吸收能力對逆向知識轉移績效具有顯著正向影響。

1.2.3 知識特性

從轉移視角看,知識特性主要包括知識相關性、復雜性和緘默性等方面。知識相關性是指跨國公司母子公司之間知識的相似或重疊程度[35],一般而言,母子公司間知識相關性越強,母公司對知識的吸收、整合、利用效果越好[11, 18]。這是因為,一方面,母子公司間知識相關性強時,子公司更傾向于提高其在跨國公司的戰略地位,從而更愿意向母公司轉移知識。另一方面,知識相關性使母公司更加關注、識別子公司的新知識,并加強對吸收知識的認同、整合和應用,從而帶來更高的逆向知識轉移績效[11,18]。

知識復雜性是指與知識相互依賴的技術難度、經驗技能、組織結構及資源數量的繁復程度。知識復雜性會增加子公司轉移知識以及母公司對轉移知識理解、吸收、內化的難度,需要母子雙方投入較多資源與精力。一般而言,知識復雜性越高,知識轉移過程越復雜,逆向知識轉移難度越大[13]。這不僅要求母公司具有較強的吸收能力和豐富的國際化經驗[16],而且要求子公司具有較高的專業技術水平和傳授能力。隨著知識轉移成本和難度提高,子公司進行逆向知識轉移的能動性會降低,母公司吸收、整合、利用轉移知識的效率下降,從而不利于逆向知識轉移績效提升[13]。

緘默性是指知識內隱于個人、行動、程序和組織實踐等方面的程度[36]。從緘默性知識本身特性看,其問題特定性、機制復雜性和價值突出性等價值[37]被認為是學習型經濟的核心組成部分,是跨國公司創新和價值創造的關鍵[10]。從緘默性知識傳遞機制看,其傳遞一般發生在長期、緊密且頻繁聯系的個人或組織之間[38],跨國公司母子公司之間正式或非正式的內部網絡和組織結構能為緘默性知識的傳遞提供條件。因此,盡管逆向知識轉移難度較大,但是母子公司仍會積極采取各種措施促進緘默知識轉移,使其價值被母公司所利用,最終獲得較高的逆向知識轉移績效。

綜上,本文提出如下假設:

H3a:知識相關性對逆向知識轉移績效具有正向影響;

H3b:知識復雜性對逆向知識轉移績效具有負向影響;

H3c:知識緘默性對逆向知識轉移績效具有正向影響。

1.2.4 轉移環境特征

基于現有研究,本文從母子公司間的文化距離、地理距離和互動機制3個方面考察環境因素對逆向知識轉移績效的影響。母子公司間的文化距離越大,其在商業實踐、組織文化和價值觀方面的差異越大,受外來者劣勢影響,子公司易遭遇水土不服從而削弱其向母公司轉移知識的能力[39]。同時,母子公司間的文化距離越大,逆向知識轉移成本和難度越高[15, 20]。因此,文化距離不利于逆向知識轉移。母子公司間的地理距離越遠,物質和文化差異越大,逆向知識轉移越困難[39-40]。這是因為地理距離不僅會增加子公司傳遞知識的空間成本,也會增加信息不對稱造成的陌生度成本[41],這都對逆向知識轉移提出了巨大挑戰。互動機制是指母子公司間的溝通、合作與協調機制。母子公司間建立一定的溝通、合作和協調機制,能夠帶來更多知識轉移機會,并促進知識尤其是緘默知識的傳遞、吸收和理解[42]。因此,互動機制在逆向知識轉移中具有較強的賦能作用。現有研究也發現母子公司之間的溝通渠道、合作機制、溝通機制、協調機制等均對逆向知識轉移具有促進作用[7]。

綜上,本文提出如下假設:

H4a:母子公司間的文化距離對逆向知識轉移績效具有負向影響;

式中：υB(ε，T)是光纖產生應變為ε、溫度為T時布里淵散射光頻率的漂移量；υB(0，T0)是光纖產生應變為0、溫度為T0時布里淵散射光頻率的漂移量；T0、T分別為初始溫度和測量時的溫度；ε、ΔT分別為軸向應變和溫度的變化量；?υB(ε，T)/?ε為應變系數，約為493MHz；?υB(ε，T)/?T為溫度系數，約為1 MHz/K。

H4b:母子公司間的地理距離對逆向知識轉移績效具有負向影響;

H4c:母子公司間的互動機制對逆向知識轉移績效具有正向影響。

1.3 逆向知識轉移對母公司創新績效的影響

創新具有知識密集的特點,要求企業不斷通過獲取和創造新知識更新知識庫。子公司能夠接觸、獲取嵌入在東道國的知識資源,有效的逆向知識轉移可以為母公司提供新穎、有價值的知識,這些知識與已有知識和技能相結合,可以創造新產品、開發新技術和嘗試新商業模式[43]。同時,在逆向知識轉移過程中,母公司在吸收、利用知識尤其是緘默性知識時面臨的困難和高要求,也促使其具有更強的創新傾向,以改善知識應用條件,改良創新知識應用方法,提高知識應用與創新能力[43]。因此,逆向知識轉移有助于母公司內部知識積累,先進知識的轉移和學習有助于母公司創新活動開展和績效提升。綜上,本文提出如下假設:

H5:逆向知識轉移對母公司創新績效具有顯著正向影響。

2 研究設計

元分析(Meta-analysis)是以綜合已有發現為目的,對同類獨立研究結果進行綜合的統計分析方法[44]。元分析方法以Fisher的合并統計量為核心思想,對具有共同研究目的且相互獨立的多個研究結果進行再統計、合并分析,以剖析具體研究間的差異并綜合評價相關研究成果[44]。其優點在于,通過將同類研究結果進行定量綜合,達到增加樣本量、最大限度減少各種偏倚、改進統計檢驗功效的目的,以確保研究結論的科學性、客觀性和可靠性。特別是當多個研究結果不一致時,可以獲得更為綜合、更具代表性的分析結論。

2.1 文獻檢索、篩選與編碼

為了滿足元分析方法的全面性、系統性要求,本文采用以下3種方法進行文獻搜索:①分別以逆向知識轉移、反向知識轉移、逆向技術轉移、逆向創新轉移等為題名、關鍵詞和摘要,在CNKI、維普期刊、萬方數據知識服務平臺、Web of Science、EBSCO、Science Direct和Wiley等中英文數據庫中檢索期刊論文和碩博士學位論文;②為避免關鍵詞檢索可能造成的遺漏,系統瀏覽《Journal of International Business Studies》《Journal of International Management》《International Business Review》等關鍵期刊進行補充檢索;③查閱綜述性文章和被引用頻率較高文章的文獻列表再次進行補充搜索。經過全面檢索和去重處理,共獲得相關文獻154篇,其中英文文獻110篇,中文文獻44篇,最早的文獻發表于1998年,文獻檢索時間為2021年4月30日。

本文按照如下標準進行文獻篩選:首先,文獻必須是能提供明確效應值的定量研究。根據此標準,剔除78篇綜述類和定性研究文獻。其次,研究對象必須是跨國公司,知識流動方向必須是從子公司到母公司。根據此標準,剔除11篇非跨國知識轉移和正向知識轉移文獻。最后,對于相同作者采用相同數據且效應值一致的發表在不同期刊上的文獻,本文保留來源期刊影響因子或被引更高的文獻,在這一環節剔除3篇文獻。最后共有62篇文獻納入元分析,其中18篇中文論文,除碩博士論文外,均來自CSSCI中文社會科學引文索引(2021—2022),44篇英文論文均來自SSCI-Q4以上或具有廣泛學術影響力的期刊。

2.2 文獻編碼

2.3 變量編碼

首先,對于大多數變量,如子公司自主權[25]、母公司吸收能力[32]、文化距離[39]、地理距離[40]、知識復雜性、知識相關性、知識緘默性[35-36]、母國經濟水平等,已有研究采用的定義和測度方法基本一致,因此本文直接沿用其定義和測度方法。其次,對于各文獻不統一或存在多個維度的變量,如互動機制[7, 15]、逆向知識轉移績效[21, 23]、創新績效[8, 24]等,為保證元分析文獻數量,本文重新給出定義,并基于文獻信息進行編碼,如表1所示。

表1 變量編碼Tab.1 Variable coding

2.4 數據處理——效應值計算

(1)

(2)

(3)

3 結果分析

3.1 發表偏差檢驗

雖然本文制定了較完善的檢索和編碼策略,但由于發表偏差的存在,可能導致某些相關研究未能納入元分析中,例如,與陰性結果相比,陽性結果更容易發表,從而對元分析結果產生影響[47]。為判斷逆向知識轉移創新績效前因后果分析的相關文獻是否存在發表偏差,本研究首先通過漏斗圖進行可視化分析[48],在此基礎上采用Egger分析法進行量化分析[45]。

漏斗圖法可通過觀察漏斗圖判斷發表偏差情況。漏斗圖是以轉化后的Fisher's Z效應值為橫坐標,以其標準誤為縱坐標繪制的散點圖。若散點主要集中在漏斗圖頂部,沿線向下擴散并均勻分布在中間垂直線兩側,則代表基本不存在發表偏差,反之則存在發表偏差[48]。如圖2所示,漏斗圖呈現一定的對稱性,大部分研究集中在漏斗圖頂部,且聚集在平均效應值附近。綜上,本研究發表偏差較小,研究結果可靠。

圖2 總體樣本的分布情況Fig.2 Funnel plot for population sample

Egger分析法又稱線性回歸法,通過線性回歸模型檢驗回歸截距項與0是否有顯著差異判斷是否存在發表偏差。本研究關注多種變量關系,需對每個變量關系的相關研究分別進行偏差檢驗,結果見表2。結果顯示,除H1b(p=0.047<0.05)和H1c(p=0.042<0.05)略小于0.05、H3b因樣本量不夠無法檢驗外,其它假設發表偏差的顯著性檢驗p值均大于0.05,說明截距項與0沒有顯著差異。因此,本文研究結論基本不受發表偏差影響。

表2 發表偏差、異質性檢驗結果Tab.2 Publication bias and heterogeneity test results

3.2 異質性檢驗

由于每項研究都存在差異,因此異質性檢驗是元分析不可或缺的一環。本研究采用Q 檢驗方法和I-squared統計量進行檢驗,并利用自由度校正原文獻數據對Q值的影響,獲得穩健可靠的異質性結果,以判斷所選文獻是否存在異質性[49],并據此在后續分析中選用相應的統計分析模型。表2結果顯示,除地理距離(H4b)外,其它變量的Q值遠大于效應值,且p<0.10,各變量之間關系的I-squared值均高于60%。例如,吸收能力的Q值為149.24(p=0.000),遠大于效應值10,I-squared的值為94.000,說明觀察差異的94.000%由效應值間的真實差異造成,觀察差異的6.000%由隨機誤差引起。以上結果表明本研究的異質性檢驗結果非常顯著,即各研究樣本之間存在顯著差異。基于此,本研究采用隨機效應模型對逆向知識轉移前因后果的主效應展開整體分析,在此基礎上通過設置相關調節變量排除異質性來源的影響。

3.3 主效應分析

表3為各假設的元分析檢驗結果。結果顯示,子公司自主權(r=0.201,p=0.000)、年齡(r=0.051,p=0.000)對逆向知識轉移績效均存在正向影響,H1a、H1c得到驗證。并購(r=-0.022,p=0.085)對逆向知識轉移績效沒有顯著影響,H1b未得到驗證,即進入模式對逆向知識轉移的影響沒有得到支持。說明不同進入模式對逆向知識轉移的影響在大樣本中不存在顯著差異,原因可能在于并購和新建兩種方式在逆向知識轉移過程中各有優劣,其作用的發揮依賴于具體情境。因此,在實踐中具體采取何種方式需要結合實際情況進一步討論。母公司吸收能力(r=0.198,p=0.000)與逆向知識轉移績效呈正相關關系,這意味著母公司吸收能力越強,逆向知識轉移績效越高,H2得到驗證。知識相關性(r=0.134,p=0.000)、復雜性(r=0.194,p=003)和緘默性(r=0.199,p=0.000)均與逆向知識轉移績效呈正相關關系,H3a、H3c得到驗證,H3b未得到驗證。知識復雜性的影響與假設相反,原因可能在于,與緘默性知識一樣,越復雜的知識價值越大,盡管復雜知識轉移過程可能面臨較大困難和較高成本,但是跨國公司對復雜知識的重視程度更高,且被母公司吸收、應用后的效果更好,尤其對于新興經濟體的跨國企業更是如此[18]。文化距離(r=-0.042,p=0.001)與逆向知識轉移績效呈負相關關系,地理距離(r=0.001,p=0.970)對逆向知識轉移績效的影響未達到顯著水平,互動機制(r=0.382,p=0.000)與逆向知識轉移績效呈正相關關系。綜上,H4a、H4c通過驗證,H4b未得到驗證。地理距離對逆向知識轉移績效的負向作用沒有得到支持,主要原因可能是信息通訊技術發展為逆向知識轉移提供了越來越豐富的手段和工具,可以有效克服地理距離的制約,使其不再成為主要限制因素。此外,逆向知識轉移對母公司創新績效具有積極作用(r=0.230,p=0.000),H5得到驗證。

表3 逆向知識轉移前因后果的元分析結果Tab.3 Meta-analysis results of the antecedents and outcomes of reverse knowledge transfer

3.4 母國經濟發展水平的調節效應分析

由前文分析可知,本研究涉及的部分關系存在異質性,說明逆向知識轉移前因后果研究中的很多變異現象不是來源于統計誤差,而是由于這些效應量來源于不同 r 值的特征群,因而有必要針對相應特征進行分組討論。盡管行業情景、數據來源和測量方式的差異可能帶來一定異質性,但既有研究對這些因素的差異性進行了較好的控制和討論,更值得關注的一個變量是跨國公司母國經濟發展水平[7, 12]。早期研究主要圍繞發達國家跨國公司的逆向知識轉移展開,近年來新興國家跨國公司的逆向知識轉移成為一個新研究熱點,盡管大部分研究認為這兩者之間存在明顯差異,但由于樣本收集的限制,已有研究大多針對其中一種類型的逆向知識轉移過程和機制進行檢驗。基于此,本文將母國經濟發展水平作為調節變量,對研究結果進行進一步分析。

調節效應的確定采用亞組比較分析方法,根據母國經濟發展水平,將樣本分為兩個亞組,即發達經濟體和新興經濟體,通過比較合并效應值的95% CI 值是否重疊判斷調節效應是否存在。如果 95% CI 值不重疊,說明亞組間的效應值差異大,調節變量的調節效應存在,否則不存在[44]。需要說明的是,對于未明確指出母公司所在地的文獻予以剔除,根據此標準,剔除3個效應值。

亞組分析結果如表4所示。結果顯示,子公司的進入模式——并購對逆向知識轉移績效的影響在發達經濟體(r=-0.037,p=0.005)和新興經濟體(r=0.165,p=0.000)兩種情境下存在顯著差異。新興經濟體母公司通過并購進入東道國有利于其逆向知識轉移,而對發達經濟體的效果則剛好相反。相較于發達經濟體的跨國企業,新興經濟體跨國公司的技術能力、知識基礎、國際化經驗較差,通過并購更容易獲得被并購公司及其所在地的專利、技術、人才等優質知識資產;由于發達經濟體跨國企業本身具有較強的技術和市場能力,并購已有企業無助于其知識資源的擴展,采用新建方式更容易將東道國知識轉移到母公司并被高效利用。知識緘默性對發達和新興經濟體跨國公司逆向知識轉移績效的影響存在顯著差異。對于發達經濟體跨國公司(r=-0.123,p=0.001),知識緘默性越強,逆向知識轉移績效越差;對于新興經濟體跨國公司(r=0.720,p=0.000),知識緘默性有助于逆向知識轉移績效提升。子公司自主權、母公司吸收能力、知識相關性和母子公司間的互動機制對發達和新興經濟體跨國公司的逆向知識轉移績效具有積極影響,其中對新興經濟體跨國公司逆向知識轉移績效的作用更大。原因可能是,新興經濟體跨國公司的技術能力較弱,更注重來源于自主權較強的子公司所在東道國隱性、高相關性知識的獲取,且更關注母子公司間的互動機制和母公司吸收能力的培育。子公司年齡對逆向知識轉移績效的影響在發達經濟體中顯著為正,而在新興經濟體中則不顯著。可能是因為,整體而言,新興經濟體跨國公司的子公司年齡較輕、國際化經驗不足,因而對逆向知識轉移不存在顯著影響。文化距離與新興經濟體跨國公司的逆向知識轉移績效呈負相關關系,但對發達經濟體跨國企業逆向知識轉移績效的影響不顯著。原因可能是,新興經濟體跨國企業的國際化經驗有限,不能很好地處理文化距離帶來的沖突和挑戰。因此,相較于發達經濟體的跨國企業,文化距離對新興經濟體跨國企業逆向知識轉移的阻礙作用更為明顯。此外,母國經濟發展水平對地理距離作用的調節效應也不顯著,這進一步深化了主效應H4b的結果,說明隨著新技術的發展,無論是對發達國家還是新興經濟體而言,地理距離都不再是逆向知識轉移的主要制約因素。逆向知識轉移對發達經濟體跨國公司創新績效的促進作用顯著大于新興經濟體,這表明擁有先進技術和豐富國際化經驗的發達經濟體跨國公司更善于將來自子公司的知識轉化為生產力,從而提高其創新績效。

表4 調節變量的分析結果Tab.4 Analysis results of moderating variables

4 研究結論與建議

4.1 研究結論

本文采用元分析方法,從子公司、母公司、知識特性和轉移環境4個角度對逆向知識轉移的影響因素進行討論,綜合分析逆向知識轉移對母公司創新績效的作用,并進一步探索母國經濟發展水平的權變效應,得到如下結論:

總體上,逆向知識轉移對母公司創新績效具有顯著促進作用,逆向知識轉移的前因變量包括子公司、母公司、知識特性和轉移環境4個方面,依據其作用效果差異可以分為3類:第一,子公司自主權、年齡,母公司吸收能力,知識相關性、復雜性、緘默性以及母子公司間的互動機制與逆向知識轉移績效均呈正相關關系,是逆向知識轉移的主要驅動因素,其中互動機制的影響最為顯著。第二,與既有研究結論一致,母子公司間的文化距離具有消極作用,雙方文化距離越大,越不利于逆向知識轉移。第三,進入方式、地理距離與逆向知識轉移之間沒有顯著關系。事實上,進入方式的作用一直存在較大爭議,而信息通信技術的發展顯著削弱了地理距離對跨國公司的影響,后續研究可以針對這兩個問題展開進一步討論。

新興經濟體與發達經濟體跨國公司的逆向知識轉移過程存在顯著差異,具體體現在3個方面:第一,子公司自主權、母公司吸收能力、知識相關性和母子公司間的互動機制有助于逆向知識轉移,但相較而言,對新興經濟體跨國企業的積極作用更大,而逆向知識轉移對發達經濟體跨國公司創新績效的影響更為顯著。第二,一些因素在發達經濟體與新興經濟體跨國公司中呈現相反效果。例如,通過并購方式建立的子公司與新興經濟體跨國企業的逆向知識轉移績效呈正相關關系,而與發達經濟體跨國企業的逆向知識轉移績效呈負相關關系,這一結果可以很好地解釋總樣本中進入方式對逆向知識轉移影響不顯著的原因。第三,知識緘默性的正向作用、文化距離的負向作用主要發生在新興經濟體跨國公司的逆向知識轉移過程中。這些研究結論可為新興經濟體和發達經濟體跨國企業提供更具針對性的決策參考。

4.2 啟示與建議

上述研究結論對跨國公司特別是新興經濟體跨國公司的逆向知識轉移具有啟示意義。首先,逆向知識轉移的有效性及其對創新的作用效果受到母子雙方多方面因素的共同影響,因而對于逆向知識轉移的管理必須具備系統思維,協調管理好不同環節和因素。要特別重視母子公司間有效互動機制的建立,如是否形成暢通的信息溝通渠道、在知識開發和利用階段是否能實現有效協調和合作,以取得最佳轉移效果。其次,對于母公司位于新興經濟體的跨國企業而言,必須針對自身逆向知識轉移特點采取針對性措施。在轉移過程中,要進一步重視并購方式和緘默知識的積極作用,同時有效化解和管控文化距離造成的障礙。轉移后的整合利用是新興經濟體跨國公司逆向知識轉移相對薄弱的一環,因而轉移后的知識需要輔之以相應的轉化、應用和創新機制,以實現資源與知識的有效整合。最后,在逆全球化和新冠疫情蔓延的大背景下,未來的逆向知識轉移必然面臨更大限制和挑戰,特別是在基礎部件和高端制造等“卡脖子”領域。因此,下一階段的國際化戰略必須更加突出提升創新能力這一核心目標,優化全球研發布局、整合全球創新資源,更有效地實現核心科技突破。

4.3 理論貢獻

本研究采用元分析方法對逆向知識轉移實證文獻進行整合,從以下3個方面推進了現有研究:第一,本文綜合考慮了逆向知識轉移前因后果的作用機制和效果,構建了一個整體性研究框架,有助于深化對逆向知識轉移的系統理解。第二,采用元分析方法可以有效克服樣本差異和隨機因素干擾,所得結論具有更好的解釋力和普適性,彌合了逆向知識轉移前因和結果效應的分歧。第三,盡管很多文獻認為發達經濟體和發展中經濟體的逆向知識轉移可能存在巨大差異,但受制于樣本量,無法對這種差異進行剖析和比較。本文在綜合大量實證研究的基礎上引入母國經濟發展水平這一調節變量,揭示了母國經濟發展水平對逆向知識轉移的關鍵作用,深化了對不同類型跨國公司逆向知識轉移行為的理解。

4.4 局限與展望

由于時間和精力的限制,本文仍存在以下局限:首先,盡管逆向知識轉移相關研究是當前的研究熱點,但考慮變量內涵一致性和相關性后獲得的樣本量仍然偏少。本文源文獻為中英文期刊論文和中文學位論文,未來可將英文學位論文和其它語言的期刊論文納入分析,以進一步擴充樣本容量。其次,受限于樣本數量的制約,本文僅關注了跨國公司母國經濟發展水平這一調節變量的影響,解釋了部分變量關系存在異質性的原因,結論的普適性受到一定影響。未來可考慮更多調節因素,從而對其它變量關系的異質性給出更為合理的解釋。