基于SIPRMM 模型的東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度研究

劉斯琦，魏子繁

（1.同濟(jì)大學(xué)政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院，上海 200000；2.廣州市城市建設(shè)開(kāi)發(fā)有限公司，廣州 510000）

全球地緣政治形勢(shì)劇變，在國(guó)際格局調(diào)整與新冠感染疫情的疊加影響下，中國(guó)周邊環(huán)境面臨一系列新變化與新挑戰(zhàn)。其中，東南亞地區(qū)在中國(guó)周邊外交中占據(jù)重要地位，引發(fā)諸多關(guān)注。東南亞各國(guó)作為中國(guó)“一帶一路”政策中的重要合作伙伴，積極與中國(guó)建立合作共贏、友好睦鄰的新型戰(zhàn)略伙伴關(guān)系[1]。然而，立法、文化、政治體制等方面的差異及中美角力導(dǎo)致東南亞地緣政治環(huán)境持續(xù)緊張，使我國(guó)在東南亞國(guó)家的國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理難度驟升，因此為了有效管理工程風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究具有重要意義。

通常，風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型進(jìn)行評(píng)估，可以對(duì)目標(biāo)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行合理評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并據(jù)此形成風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度報(bào)告，制定提升項(xiàng)目管理水平的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

在國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)中，其風(fēng)險(xiǎn)管理研究從早期的粗放式的宏觀研究，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榫?xì)化的細(xì)分領(lǐng)域研究，因此在工程項(xiàng)目建設(shè)中CMM 模型開(kāi)始廣泛應(yīng)用[2]。CMM 模型能夠起到運(yùn)用動(dòng)態(tài)尺度合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的作用[3]，使相關(guān)研究具有重要實(shí)踐意義和指導(dǎo)價(jià)值。

1 東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

東南亞地處亞洲東南部，以其出色的地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)，吸引了中國(guó)企業(yè)大量基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目。我國(guó)在東南亞部署的海外工程項(xiàng)目存在著規(guī)模大、工期緊、技術(shù)復(fù)雜程度高等特點(diǎn)；同時(shí)東南亞國(guó)家政策穩(wěn)定性較低、匯率風(fēng)險(xiǎn)高、地域文化差異大及地緣政治和財(cái)政穩(wěn)定性較差，加之我國(guó)在東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目中缺乏屬地化的管理人員，因此難以有效規(guī)避前文提到的各種風(fēng)險(xiǎn)[4]。這使得當(dāng)前東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目面臨更加復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，為了確保項(xiàng)目的成功實(shí)施，采取更加全面和細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)管理措施變得具有重要意義。

2 成熟度管理研究現(xiàn)狀

風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度通常的定義為，一個(gè)組織能夠在既定環(huán)境條件下實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)作，并最終完成既定任務(wù)的能力。在我國(guó)實(shí)施的東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)元素相比過(guò)去更為復(fù)雜。因此需要結(jié)合實(shí)際情況，建立合適該地區(qū)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，繼而達(dá)到最優(yōu)的評(píng)價(jià)效果。

關(guān)于項(xiàng)目流程風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型，早期可應(yīng)用的模型為美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)提出的軟件能力成熟度模型，即CMM 模型（Capability Maturity Model，英文縮寫為SW-CMM，簡(jiǎn)稱CMM）。該模型最初用于傳統(tǒng)電腦軟件開(kāi)發(fā)流程管理，并具備逐層遞進(jìn)、動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的特征[5]。隨后，研究者從該模型中提取出組織管理能力的提升部分，并對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化，形成了CMMI 模型。該模型是一種綜合性的管理能力成熟度模型，可適用于軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)工程及產(chǎn)品和服務(wù)開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。

隨著項(xiàng)目管理難度的提升和項(xiàng)目環(huán)境的變化，各國(guó)政府相關(guān)部門發(fā)布了各類的項(xiàng)目管理成熟度模型。英國(guó)商務(wù)部發(fā)布P3M3 模型，相比CMM 模型，其將服務(wù)對(duì)象拓展為項(xiàng)目組合、項(xiàng)目群、單一項(xiàng)目；美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)基于時(shí)代進(jìn)程推出了OPM3 模型，該模型特別地融合了現(xiàn)代企業(yè)管理的學(xué)科思想，并考慮了組織文化和組織結(jié)構(gòu)等因素，因此具有更強(qiáng)的適用性[6]。

總體來(lái)看，各項(xiàng)目管理成熟度模型的運(yùn)用效果及對(duì)流程的優(yōu)化能力都有了較大提升。模型雖然研究重點(diǎn)不同，但模型結(jié)構(gòu)及功能效用具有較強(qiáng)共性[7]。在上述模型中，影響力較大的模型為美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究所（SEI）提出的CMM 模型。

3 SIPRMM 模型的構(gòu)建

3.1 模型的等級(jí)劃分

根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需要，本文提出了SIPRMM（Southeast Asia International Project Risk Maturity Model）模型。該模型以能力成熟度模型（CMM）作為核心結(jié)構(gòu)，輔以模糊層次分析法，并結(jié)合東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)際施工特點(diǎn)進(jìn)行構(gòu)建。CMM 模型中，“成熟度”一詞指代流程的規(guī)范程度和已優(yōu)化程度。可分為5 個(gè)等級(jí)，其內(nèi)涵和定義如圖1 所示。

圖1 CMM 模型的5 個(gè)梯級(jí)分類

盡管CMM 模型最初應(yīng)用于傳統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)，但其核心思想在許多行業(yè)得到了廣泛應(yīng)用，以輔助業(yè)務(wù)流程改善。在商業(yè)、制造業(yè)、政府機(jī)構(gòu)的流程決策中，CMM 模型成為了考察企業(yè)服務(wù)能力的重要途徑，并對(duì)后續(xù)項(xiàng)目管理成熟度模型的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響[8]。

從早期較為宏觀的研究逐步形成精細(xì)化和領(lǐng)域化的研究分支，近年開(kāi)始向知識(shí)化、信息化和可持續(xù)方向發(fā)展。因此在查閱了大量關(guān)于國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)后，結(jié)合工程風(fēng)險(xiǎn)控制普遍情況，對(duì)CMM 模型的經(jīng)典指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，將東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為：初始級(jí)（Initial）、可重復(fù)級(jí)（Repeatable）、標(biāo)準(zhǔn)級(jí)（Standard）、可管理級(jí)（Managed）和可自動(dòng)優(yōu)化級(jí)（Automatically Optimized）。這5 個(gè)等級(jí)由低水平到高水平，代表了國(guó)際工程項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。項(xiàng)目單位可據(jù)此來(lái)評(píng)估當(dāng)前項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，并合理提升至最高等級(jí)。其內(nèi)涵見(jiàn)表1。

表1 東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度及其對(duì)應(yīng)內(nèi)涵

3.2 指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)要素的確定

在查閱了國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)資料，并結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?jiàn)后，將風(fēng)險(xiǎn)成熟度評(píng)估模型的關(guān)鍵流程確定為5 個(gè)：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段、風(fēng)險(xiǎn)分析階段、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段和風(fēng)險(xiǎn)管理迭代階段，并且初步擬定了對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)。

為確定每個(gè)階段的關(guān)鍵二級(jí)指標(biāo)，本文參考李克特等級(jí)量表制作了調(diào)查問(wèn)卷，并將得分為非常重要的比例超過(guò)70%的次級(jí)過(guò)程確定為關(guān)鍵次級(jí)過(guò)程。本次問(wèn)卷發(fā)放對(duì)象為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)崗位的工程管理人員，問(wèn)卷發(fā)放50 份，回收46 份，有效問(wèn)卷數(shù)量為43份，有效回收率為86%。

最終得到指標(biāo)體系的基本結(jié)構(gòu)見(jiàn)表2。

表2 東南亞國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度指標(biāo)體系

3.3 問(wèn)卷信度與效度檢驗(yàn)

本論文選擇α 信度系數(shù)法對(duì)由問(wèn)卷得到的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)

式中：K為題目總數(shù)為第i題的得分方差為得分總數(shù)的方差。一般而言，標(biāo)準(zhǔn)信度系數(shù)在0.7~0.8 即可視為合格。經(jīng)檢驗(yàn)，各級(jí)關(guān)鍵過(guò)程的α 信度系數(shù)均大于0.7，符合要求。

在完成模型初步構(gòu)建后，需要采用模糊層次分析法為各個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行賦值和評(píng)價(jià)，以滿足模型對(duì)東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目的適用性。

4 實(shí)證研究

以中鐵一局承建的東帝汶高速公路項(xiàng)目為案例，本文開(kāi)展了關(guān)于中國(guó)在東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型的實(shí)證研究。中鐵一局擁有豐富的國(guó)際工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，階段性成果良好，且組織結(jié)構(gòu)相對(duì)完善，符合本文的研究對(duì)象要求。

4.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與調(diào)查

本文選擇問(wèn)卷調(diào)查的方式展開(kāi)實(shí)證研究，根據(jù)已設(shè)定的東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度的關(guān)鍵過(guò)程及次級(jí)過(guò)程，設(shè)計(jì)了因素判斷的相關(guān)問(wèn)卷；向國(guó)際工程項(xiàng)目管理及國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)的業(yè)內(nèi)專家發(fā)出了12 份問(wèn)卷，收回有效問(wèn)卷10 份，問(wèn)卷有效回收率為83.33%。

4.2 模型的模糊判斷矩陣的確定

運(yùn)用層次分析法分析問(wèn)卷數(shù)據(jù)，用判斷矩陣確定關(guān)鍵過(guò)程指標(biāo)權(quán)重，需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

式中：CI為一致性檢驗(yàn)指標(biāo)為判斷矩陣的最大特征根；n為判斷矩陣的階。經(jīng)計(jì)算，各專家判斷矩陣均滿足一致性要求，由此可得此項(xiàng)目第1 級(jí)關(guān)鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 風(fēng)險(xiǎn)管理各關(guān)鍵過(guò)程指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

同理使用層次分析法，計(jì)算次級(jí)指標(biāo)權(quán)重集合（A1，A2，A3，A4，A5）；同時(shí)利用模糊隸屬度，求得各個(gè)次級(jí)關(guān)鍵過(guò)程的模糊隸屬度[9]，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表4。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)上文的計(jì)算結(jié)果，計(jì)算單因素的模糊評(píng)價(jià)向量，因此將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段、風(fēng)險(xiǎn)分析階段、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段和風(fēng)險(xiǎn)管理迭代階段5 個(gè)關(guān)鍵過(guò)程的模糊判斷矩陣分別命名為（B1，B2，B3，B4，B5）；單因素的模糊綜合評(píng)判矩陣Bx計(jì)算過(guò)程如下

同樣的，計(jì)算B2，B3，B4，B5時(shí)結(jié)果為

最終，計(jì)算多因素的模糊綜合評(píng)判矩陣B 為

由此可得，由中鐵一局承建的東帝汶高速公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)成熟度隸屬于可管理級(jí)（Managed）的可能性最高，具有31.8%的隸屬度。為了更加直觀地對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，將5 個(gè)等級(jí)的成熟度分別賦值1~5[3]，并對(duì)各個(gè)單因素進(jìn)行轉(zhuǎn)置計(jì)算

說(shuō)明此工程的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段的成熟度屬于可重復(fù)級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)級(jí)之間，同理計(jì)算其他4 個(gè)單因素：U2=2.925 6，U3=3.489 4，U4=3.826 4，U5=2.998 5；并最終計(jì)算得出U=3.245 5。

該計(jì)算結(jié)果說(shuō)明，此項(xiàng)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的整體成熟度為3.245 5，處于標(biāo)準(zhǔn)級(jí)和可管理級(jí)之間，仍然擁有一定程度的提升空間。根據(jù)實(shí)際調(diào)研情況，中鐵一局在當(dāng)?shù)丶翱偛吭O(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)，并擁有較為規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。但受限于管理人員的水平與國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)并不明確，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)行為缺乏主動(dòng)糾偏，與SIPRMM 評(píng)估結(jié)果基本相符，說(shuō)明了本文研究模型的可信程度。

5 結(jié)論

本文根據(jù)東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要特征，通過(guò)大量文獻(xiàn)資料及實(shí)際案例的對(duì)比研究，辨析了3 類國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源；結(jié)合國(guó)際工程項(xiàng)目特點(diǎn)開(kāi)展了基于SIPRMM 模型的東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成熟度管理研究，并結(jié)合模糊層次分析對(duì)實(shí)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)際研究結(jié)果證明，該模型具有合理性和有效性。

本文的主要研究結(jié)論如下。

1）東南亞由于其特殊地理位置和地緣政治環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)管理難度較高，目前缺乏較為完整的針對(duì)東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)成熟度研究。本文在構(gòu)建模型時(shí)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查及專家訪談法，充分考慮了可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素及關(guān)鍵過(guò)程評(píng)價(jià)因子，因此模型構(gòu)建上具有一定東南亞屬地化特征。

2）SIPRMM 模型可以較為準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)東南亞國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可通過(guò)總體的成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果和各關(guān)鍵階段的評(píng)價(jià)結(jié)果，認(rèn)識(shí)所在工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，較早介入并干預(yù)，以達(dá)到提升項(xiàng)目管理水平的目的。