國(guó)有投資企業(yè)委派人員監(jiān)督管理的實(shí)踐與研究

文/師若馨

委派人員是指母公司委派到子公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)管理人員及高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員。北京首發(fā)投資控股公司（以下簡(jiǎn)稱：首發(fā)投資公司）以《中共中央關(guān)于加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的意見》和《北京市關(guān)于加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的若干措施》為指導(dǎo)，結(jié)合國(guó)有投資企業(yè)在市場(chǎng)化改革中所面臨的管理弱項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手，通過健全完善有效的監(jiān)督管控機(jī)制、構(gòu)建協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)、優(yōu)化分層分類的監(jiān)督管理方式、建立風(fēng)險(xiǎn)化解的閉環(huán)管理機(jī)制等具體做法，實(shí)施對(duì)國(guó)有投資企業(yè)委派人員的監(jiān)督管理。

加強(qiáng)國(guó)有投資企業(yè)委派人員監(jiān)督管理的背景

全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展的需要。為進(jìn)一步推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”特別是“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督。北京首發(fā)投資控股公司紀(jì)委結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，把委派人員作為落實(shí)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的有效抓手，做實(shí)日常監(jiān)督，提高對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)督質(zhì)效，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展。

提高國(guó)有資產(chǎn)保值增值能力的需要。“十四五”時(shí)期，北京首發(fā)投資控股公司全力推進(jìn)戰(zhàn)略子集團(tuán)化發(fā)展，在業(yè)務(wù)規(guī)模高速增長(zhǎng)、市場(chǎng)布局快速擴(kuò)張的同時(shí)，作為投資人的監(jiān)管責(zé)任也逐漸增加。通過向受資企業(yè)委派重要崗位人員直接參與或監(jiān)督項(xiàng)目決策和進(jìn)展，是實(shí)現(xiàn)對(duì)受資企業(yè)進(jìn)行有效管理的手段，是有效提升資管能力的重要舉措。

促進(jìn)企業(yè)治理能力全面提升的需要。委派人員承擔(dān)著維護(hù)出資人利益的職責(zé)，要實(shí)時(shí)參與、監(jiān)督受資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策過程，了解受資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況。委派“一把手”是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的主要決策者，直接掌握著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主動(dòng)權(quán)。但從委派人員的管理來看，管理層級(jí)與履職要求不相一致、委派人員履職風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)、制度流程尚不完善等管理風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)凸顯，委派人員管理中的履職風(fēng)險(xiǎn)也成為其投后管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)全面提升企業(yè)治理能力和治理水平提出挑戰(zhàn)。

加強(qiáng)國(guó)有投資企業(yè)委派人員監(jiān)督管理的主要做法

完善有效管用的監(jiān)督管控機(jī)制。結(jié)合委派人員履職情況，建立《委派人員監(jiān)督管理辦法》，明確監(jiān)督對(duì)象范圍、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方式以及各監(jiān)督主體職責(zé)等內(nèi)容。督促主責(zé)部門修訂完善《委派人員管理辦法》，進(jìn)一步明確委派人員的選聘依據(jù)、任職條件、委派程序、履職原則以及履職績(jī)效管理等內(nèi)容。推動(dòng)委派人員管理制度更加健全、機(jī)制更加完善、管理更加規(guī)范，與內(nèi)控體系和授權(quán)管理相匹配，服務(wù)企業(yè)資管能力有效提升。

構(gòu)建協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)。在監(jiān)督協(xié)同上，貫通形成監(jiān)督合力，構(gòu)建形成以委派人員管理各責(zé)任部門日常監(jiān)督，相關(guān)職能部門職能監(jiān)督，以及黨的工作部門組織監(jiān)督，紀(jì)檢部門專責(zé)監(jiān)督等各監(jiān)督主體貫通協(xié)同、嚴(yán)密有效的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)委派人員監(jiān)督管理工作資源共享，形成合力。委派人員管理相關(guān)責(zé)任部門針對(duì)委派人員履職過程中的制度執(zhí)行情況、履行決策程序情況、特殊事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告情況等，加強(qiáng)日常監(jiān)管和監(jiān)督檢查；相關(guān)職能部門，在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)委派人員各類履職風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)把控和監(jiān)督；黨群工作部門對(duì)委派人員的思想意識(shí)情況，以及經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)兼職、個(gè)人事項(xiàng)申報(bào)等方面進(jìn)行監(jiān)督；紀(jì)檢部門作為“監(jiān)督的再監(jiān)督”部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督各責(zé)任部門對(duì)委派人員任用、管理、考核、教育、監(jiān)督等責(zé)任落實(shí)情況，及委派人員在履職過程中是否存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為。

創(chuàng)新分層分類的監(jiān)督管理模式。一是突出強(qiáng)化委派“一把手”監(jiān)督。在“派”的環(huán)節(jié)，嚴(yán)格把關(guān)入庫標(biāo)準(zhǔn)和任職條件，強(qiáng)化政治素質(zhì)和廉潔自律考察。“管”的環(huán)節(jié)，強(qiáng)化教育提醒力度，開展“一對(duì)一”任職廉潔談話、重要節(jié)假日廉潔教育提醒，督促其依規(guī)依紀(jì)依法履職，帶頭做好廉潔自律。融合“三重一大”檢查、民主生活會(huì)監(jiān)督、關(guān)聯(lián)交易排查等各類監(jiān)督檢查，對(duì)委派“一把手”履行集體決策程序、違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等行為開展監(jiān)督。定期通過月度報(bào)告、交流座談、述職考核等方式，及時(shí)了解委派“一把手”思想、工作以及落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，督促其持續(xù)提高站位、擺正心態(tài)、積極正確履職。建立委派“一把手”廉潔檔案，及時(shí)掌握“廉情”動(dòng)向，精準(zhǔn)“畫像”。二是對(duì)委派董監(jiān)高及一般業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理人員的監(jiān)督。結(jié)合受資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、委派人員職責(zé)權(quán)限、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，通過日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督等方式，對(duì)委派董監(jiān)高人員勤勉履職、傳遞受資企業(yè)異常事項(xiàng)等情況開展監(jiān)督，對(duì)委派一般業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理人員執(zhí)行公司決策部署、執(zhí)行公司制度等情況開展監(jiān)督。

此外，依據(jù)受資企業(yè)類型，分別對(duì)委派至分子項(xiàng)目公司、參股企業(yè)以及對(duì)委派人員各主管部門開展監(jiān)督。重點(diǎn)圍繞委派人員在分、子、項(xiàng)目公司中的職責(zé)權(quán)限，圍繞其在經(jīng)營(yíng)管理、“三重一大”決策、合同履約、推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展等方面履職盡責(zé)情況開展監(jiān)督。對(duì)參股企業(yè)監(jiān)督方面，重點(diǎn)對(duì)委派人員在維護(hù)股東方利益情況、是否存在違規(guī)投資經(jīng)營(yíng)等方面開展監(jiān)督。在委派人員各主管部門監(jiān)督方面，重點(diǎn)對(duì)主管部門對(duì)委派人員開展教育、管理、監(jiān)督等責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。

建立貫通協(xié)同的監(jiān)督管理教育機(jī)制。把對(duì)委派人員的思想政治教育與強(qiáng)化廉潔從業(yè)意識(shí)有機(jī)結(jié)合起來，構(gòu)建形成“兩個(gè)責(zé)任”貫通協(xié)同的教育管理機(jī)制。公司黨委把對(duì)委派人員的教育管理納入全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單，通過黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)等方式加強(qiáng)對(duì)委派人員的思想政治教育，受資企業(yè)黨組織也將委派人員納入本級(jí)黨委理論學(xué)習(xí)中心組及其擴(kuò)大會(huì)學(xué)習(xí)的范圍，實(shí)現(xiàn)教育學(xué)習(xí)的全覆蓋。公司紀(jì)委通過對(duì)新任職委派人員開展廉潔談話，簽訂承諾書，開展警示教育，組織參加系列廉潔文化活動(dòng)，針對(duì)苗頭性、傾向性問題采取“一對(duì)一”談心談話等方式，提升委派人員廉潔從業(yè)意識(shí)。

形成風(fēng)險(xiǎn)化解的監(jiān)督管理閉環(huán)機(jī)制。緊抓權(quán)力運(yùn)行“各道關(guān)口”，強(qiáng)化履職盡責(zé)情況監(jiān)督。抓權(quán)力行使關(guān)。將履職的關(guān)鍵環(huán)節(jié)納入信息化項(xiàng)目管理系統(tǒng)，在授權(quán)管理體系的框架下，通過職責(zé)授權(quán)系統(tǒng)行使相應(yīng)職責(zé)，以履職信息月報(bào)的形式規(guī)范報(bào)告情況，有效將權(quán)力置于規(guī)范和監(jiān)督之中。抓廉政風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)。以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為依托，全面梳理委派人員在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程以及外部環(huán)境五個(gè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)性制定有效防控措施，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

加強(qiáng)國(guó)有投資企業(yè)委派人員監(jiān)督管理的實(shí)施效果

風(fēng)險(xiǎn)治理效能得以顯現(xiàn)。通過構(gòu)建形成各監(jiān)督主體貫通協(xié)同、嚴(yán)密有效的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，把對(duì)委派人員的監(jiān)督與提升企業(yè)治理效能緊密結(jié)合起來，將其廉政風(fēng)險(xiǎn)融入到受資企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中統(tǒng)籌考慮，與風(fēng)控體系有機(jī)銜接，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控的綜合體，強(qiáng)化監(jiān)督在基層治理中的直接保障作用，推動(dòng)監(jiān)督下沉、監(jiān)督落地，以嚴(yán)密監(jiān)督體系防范風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，筑牢安全屏障，提升風(fēng)險(xiǎn)治理能力。

資管能力得到有效提升。通過完善委派人員管理及監(jiān)督的管控機(jī)制，構(gòu)建分層、分類的監(jiān)督管理模式，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾偏并作好研判，以有力有效的監(jiān)督促使黨委及各主責(zé)部門積極履行主體責(zé)任，進(jìn)一步提升了國(guó)有企業(yè)出資人的綜合監(jiān)管能力，進(jìn)一步深化國(guó)資國(guó)企改革。

政治生態(tài)得到持續(xù)凈化。本著一體推進(jìn)、長(zhǎng)效治理的工作思路，把一體推進(jìn)“三不”方針同受資企業(yè)管黨治黨和反腐倡廉工作實(shí)踐緊密結(jié)合起來，通過加大源頭治理力度、用好用活約談提醒，針對(duì)苗頭性、傾向性問題及時(shí)精準(zhǔn)糾正糾偏，達(dá)到了“未病先防”“小病防變”的效果。