研究生學術不端預防處理體制機制構建研究

楊 勵，程亦男

（廣東外語外貿大學，廣東 廣州 510420）

一、引言

學術不端是指在科學研究及相關活動中發生的嚴重違反公認學術準則、違背學術誠信的行為[1]。研究生作為未來國家科技創新的主力軍，肩負著加快國家實施創新驅動戰略的歷史重任。學術不端不僅敗壞學風，破壞學術環境，還影響人才培養質量，危害國家科學發展。自2002年以來，國家高度重視研究生學術不端行為防治，陸續出臺了系列指導文件及政策。深入研究研究生學術不端行為，建立全面的預防和處置機制，成為全社會關注和探討的重要課題。

二、研究生學術不端的成因

（一）治理學術不端行為基本法缺失

目前，我國并沒有制定學術不端行為的單行法律規范，僅在《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國學位條例》當中附載了相關條例。教育部、科技部雖發布了相關的綜合性規章或者軟法規范，但學術不端行為的防范工作主要還是由高校、科研機構來承擔。這些規章的制約對象主要是高校教師，缺乏專門針對研究生學術不端行為的條款，而且條款內容大多是列舉學術不端的表現形式，缺少處理程序、懲處結果等硬性規定，不能適應日益復雜嚴峻的高校學術不端行為治理需要，無法為打擊學術不端行為提供有力的法律保障[2]。

（二）學術不端行為界定不清

當前，各高校預防和治理學術不端行為的規范總體呈現出不統一、不專業、針對性不強的特點，對研究生學術不端行為的表現形式、認定程序、申訴機制、懲治處理等存在較大差異，主要采取“命令—服從”的傳統治理模式，未經充分調研和有效協商，處罰結果各不相同[2]。因沒有統一的行為準則和懲處標準，所以，各高校對研究生學術不端行為的界定和治理各行其是，缺乏公平性和統一性。

（三）研究生個人原因

研究生發生學術不端行為的個人原因主要有兩個方面，即個人利益驅使和學術規范觀念淡薄。一方面，在學習階段，大多數高校都要求研究生公開發表論文，尤其是博士研究生，要求其在核心期刊發表篇次不等的論文，并且直接與學位授予、評優、評獎掛鉤，這給研究生帶來了相當大的科研壓力，部分研究生因科研能力有限，為順利獲授學位，不得不鋌而走險。大量研究數據表明，科研壓力越大，博士研究生對學術不端行為的態度越寬容[3]。另一方面，部分研究生學術規范觀念淡薄，沒有意識到抄襲和一稿多投等是學術不端行為，認為“天下文章一大抄”才是正常狀態。

（四）社會外部原因

一方面是社會風氣影響。學術界存在著很多未被曝光的學術不端現象，有的期刊為提升論文檔次，只錄用導師為第一作者的論文，研究生為了發表成果，只能被迫迎合；有的期刊發表名額掌握在少數主編手上，無法做到審稿的公平公正。這些現象不斷出現，會助長研究生的學術不端行為。一旦周圍普遍存在學術不端行為，且未受到相應懲處，研究生可能會將學術不端行為“合理化”，無意識中放寬學術道德標準。

另一方面是高校和科研機構未加強教育。盡管各高校、科研機構都意識到要對研究生的學術誠信加強教育，但仍然存在不少問題。首先是未能做好全程管理，部分高校僅在研究生入學時強調了學術誠信和學術規范，在后續幾年的培養過程中鮮少提及，未能時刻讓研究生繃緊科研誠信的弦；其次是不夠重視，高校強調學術誠信的方式大多局限于將文件發到各二級單位，由各二級單位轉發給研究生導師和研究生，后續較少跟進研究生的學習效果，流于形式；最后則是教育形式的問題，有的高校雖然開設了相關指導課程，但偏重知識傳輸，不適用新理論、新方法、新技術不斷涌現的社會發展現狀，由于缺乏規范的創新教育，導致研究生創新能力退化，無法發現新問題、新觀點，做學術研究時只能不斷重復，為學術不端行為的發生埋下了隱患。

（五）監督機制不健全

首先，導師的把關不嚴，導師是研究生培養的第一責任人，既有指導責任，也有監督責任，但部分導師受兼職、自身科研壓力或指導人數過多等因素的影響，疏于指導，致使部分研究生的學術不端行為未被及時發現和糾正。其次，高校、科研機構、公共媒介等的監督僅局限于對問題的事后處理，缺乏對學術不端行為進行嚴肅整治的主動性；有的高校為了辦學政績、社會聲譽和學術影響力，不主動調查存在的學術不端行為，甚至有時主動充當學術不端的“保護傘”，欠缺健全的監督機制，給學術不端留有可乘之機。最后，現有的學術不端檢測軟件仍存在技術缺陷，目前，常用的是中國知網的查重檢測系統，該系統僅檢測結果，對寫作過程中的篡改、偽造、實驗違規等學術不端行為無法有效檢測。

三、研究生學術不端的危害

“學問可以高低并存，學風卻不能正邪共處”，研究生學術不端行為不僅是個人道德品行問題，也是關系學風、社會和國家持續發展進步的大問題。主要危害如下。

（一）危害社會風氣

研究生的誠信意識、誠信行為、誠信品格關系到和諧社會風氣的形成。對高校和科研機構來講，培養高素質人才是根本任務。在研究生世界觀、人生觀形成的重要時期，不公正、不誠信的現象會潛移默化地對研究生誠信品格的形成產生嚴重負面影響。學術不端行為違反了科學精神和學術基本原則，容易導致研究生產生浮躁、投機思想，阻礙學術活動的正常開展，危害社會風氣，不利于培養高層次創新型人才目標的實現。

（二）阻礙社會發展進步

學術誠信是學術發展和社會進步的基石。學術研究的目的是尋找真相，追求真理。誠信應該是每個研究生必備的態度和品格。如果研究生違背真實誠信原則，違背科學精神，不踏踏實實做研究，通過粗制濫造、東拼西湊、抄襲剽竊等手段獲得學術成果，那必定會嚴重阻礙學術的發展進步；此外，“學術不端病毒”具有極強的擴散性和放大效應，會通過學術界向社會生活的其他領域傳播和蔓延，助長社會的不道德行為。

（三）浪費國家公共資源

近年來，國家逐年加大研究生教育經費投入，用于研究生科研創新。學術不端的存在將大大降低國家資金的使用效率，意味著社會資源配置的低效和扭曲。低水平且缺乏原創性的研究造成了學術資源的極大浪費，產出了大量的學術垃圾和學術泡沫。

（四）降低國家競爭力

隨著經濟全球化趨勢日益加強，國際競爭越發激烈，知識越來越成為提高綜合國力和國際競爭力的決定性因素，人力資源越來越成為推動經濟發展的戰略性資源。國家的未來發展，中華民族的偉大復興，歸根到底靠人才，而人才培養的基礎在教育[4]。研究生作為高層次人才，其培養質量的高低直接影響國家和社會的進步。學術不端行為擾亂正常學術秩序，損壞學術界的創新能力。如果學術不端行為屢屢發生，將會降低研究生學術研究的創造性和主動性，消解中國社會發展的動力，降低國家的綜合國力和國際競爭力。

四、國外學術不端行為防治做法簡介及啟示

（一）國外學術不端行為防治做法簡介

1. 英國高校擁有一套完備的學術不端防范體系。第一，《學院委員會和同級部門的要求》《學監、教學主任和導師的建議》《教職工和審查員的指南》《學生學術指南》等相關文件，明確了學術不端行為的概念與類型、認定程序、調查機構、處理措施和申訴程序，也明確了導師等高校各類人員和各級機構在防范學生學術不端行為中的職責[5]。第二，成立學術不端行為專門調查委員會，明確了學術不端行為的認定程序、時間節點、申訴程序和聽證程序；處理調查高度保密，過程中注重對學生的教育和引導，保護學生的隱私權并充分調查學生的學習經歷、學術違紀動因，注意考量處理結果給學生帶來的實際影響。第三，重視預防學術不端行為，在學生入學及日常學習中大力宣傳學術不端行為的危害，加強教師在學術科研實踐過程中對學生的指導，讓學生逐步養成良好的學術規范習慣。第四，制定指導性文件，如引用規則等，讓學生清楚認識什么樣的行為是學術不端；明確學術不端行為的檢舉流程，給檢舉人清晰的指引。

2.德國充分發揮專業協會在學術規范建設中的示范引領作用。除夯實以憲法為基礎的高等教育法律體系外，在學術自治的共識下，德國的學術資助組織——德國科學基金會（以下簡稱“基金會”）發布了一系列行規文件，且這些文件逐漸法典化、規范化。文件強調“自我約束”，積極引導各學術團體及其成員，逐步建立強有力的執行機制，明確貫徹實施的基本原則、未予落實的后果。此外，對于落實存在困難的學術組織，基金會將協助提供解決方案。基金會在建設學術規范過程中，開展科學邏輯推演，對研究全程的質量保障、行動者的責任和角色、研究的設計、研究方法和標準、文獻的記錄、作者的署名、發表渠道、公眾獲取研究結果的方式方法等均做出規定，并將擬倡導的事項通過“模仿法條”的方式呈現出來，建立統一的文本體例；對學術工作中新出現的爭議，保持開放的態度，尊重學術系統的復雜性和多樣性，如要求研究人員“建設性地觀察和處理科學和社會的變化過程”，記錄好研究過程，同時鼓勵研究人員討論錯誤，既能防止學術規范建設中的矯枉過正，又能給學術研究保留討論空間[6]。

3.日本針對學術不端行為堅持預防和治理并重的理念。日本文部科學省設立“學術不端行為特別委員會”，出臺科學倫理教育政策文本，實施科研倫理教育，讓研究人員掌握學術行為規范，培養研究人員的倫理判斷和問題解決能力，下屬各部門出臺關于學術不端的細化政策，規定學術不端行為處理程序；科技計劃工作實施監管主體分離制度，日本綜合技術會議協同中央府、省、廳開展工作，文部科學省負責統籌管理，科學技術振興機構和日本學術振興會采取具體措施，科學管理計劃省負責委托科研項目，研究機構和高校等負責實施，各司其職，相互聯動，確定學術不端行為認定、審理、懲處、公示等環節的分工安排，避免出現因交叉而互相推諉的問題，提高學術不端案件的審理效率；此外，在學術不端的防治過程中，日本所特有的恥感文化也發揮了一定作用，日本高度重視社會榮譽，一旦出現學術不端行為，不僅敗壞個人的學術聲譽、影響個人前途，還會波及家人、師友[7]。

4.美國建立了系統完善且成效顯著的預防和處理學術不端行為機制。第一，美國高校設有處理學術不端行為的專門機構，各高校在制定和修改學術誠信規章制度前會廣泛征集研究生的意見和建議，正式制定與執行過程中要求有學生代表參與其中，如哈佛大學要求申訴機構成員的學生代表不得少于3 名[8]；第二，制定職業道德規范，建立專業協會監管機制，美國專業協會眾多，如美國科學促進會、美國微生物學會、美國物理學會等，在促進科研誠信的過程中，這些協會會根據本協會的學科知識體系來制定職業道德規范，對包括研究生在內的研究人員進行學術道德監管；第三，建立完整有序的學術不端行為審查程序和懲處機制，美國研究誠信辦公室受理學術不端行為后，會要求研究機構進行初步核查、正式調查、判斷程度，并出具詳細書面報告，各高校也建立了包括舉報、受理、初步質詢、正式調查、裁定、申訴等的審查和懲處機制。

（二）國外學術不端行為防治做法啟示

國外對學術不端行為的防范和治理開始較早，建立了比較規范完備的防治體系。這對我國高校研究生學術不端行為防范機制的構建具有一定的啟示和參考意義。主要啟示如下。

1.政府重視宏觀政策指導。國外針對學術不端行為出臺了詳細指導政策，明確學術不端行為的各個環節，分類細致，執行性高，可操作性強，在防治工作中發揮了統籌和指導作用。

2.學術組織注重內部自律。學術組織在國家政策的指導下，制定行為規范，對研究人員的科研行為做出規定。例如，美國的專業協會會制定規則，倡導科研誠信和操守；英國和德國強調學術自治，資助機構對內部組織和研究人員的行為規范高度重視，建立起一整套行為規范、調查和處理流程，著力打造誠信、自律、規范的學術環境。

3.高校重視科研誠信教育。整治學術不端的根本途徑是提高研究人員的學術道德品質。美國高校專門開設了科學倫理、學術道德誠信教育類課程，幫助科研人員樹立學術道德和職業操守，重點放在預防層面。英國高校除重視宣傳教育外，還注重在校園內營造對學術不端行為進行監督和檢舉的良好氛圍。

4.監督懲治措施有力。美國各機構、學術組織及高校共同參與，如高校調查及處罰不力，聯邦機構將接管調查，情節嚴重的高校會被禁止申報資助。例如，針對前德克薩斯大學健康醫學中心林宜斌（Lin Yibin，音譯）博士后的學術不端事件，美國科研誠信辦公室的調查報告指出，該博士后故意偽造、捏造和剽竊已發表論文（已被撤回）和手稿中的數據和文本，列出了具體論文、具體標題、具體網址，有理有據，全部公開，并指出該博士后未來10年內將不能參與美國政府任何機構簽訂的任何合同或分包合同，該調查報告在表述上沒有使用任何模棱兩可的詞匯，調查細節完全公開[9]。而近年內，國內一些單位的調查結果大多使用“圖片誤用”“處理不嚴謹”等表述，做出的處罰大多為科研誠信提醒談話、通報批評、深刻檢查[10]。此外，早在20 世紀70年代，美國就出臺了非法向學生出售論文入刑的法令[11]。只有采取有力處罰，才能讓研究者抱有敬畏之心，才能加強自我約束，共同維護良好的科研學術環境。

5.程序執行以人為本。國外在學術不端行為處理程序執行過程中充分保護舉報人與被舉報人的權益，充分尊重舉報人與被舉報人的信息保密權、恢復聲譽權和知情權。在行為尚未定性有待進一步查證時，嚴格保密所有調查信息，如調查后發現學術不端行為不成立的，會及時以公開方式恢復被舉報人聲譽，并進一步調查舉報人是否存在惡意舉報的問題。處理學術不端行為過程的每個階段都有專門的機構和人員告知被舉報人相關情況，維護其對整個案件的知情權。

五、研究生學術不端行為防治對策

研究生教育是培養高層次創新型人才的主要途徑，是應對全球人才競爭的基礎布局，是實施創新驅動發展戰略和建設創新型國家的重要基石[12]。加強研究生學術不端行為防治力度已刻不容緩。鑒于研究生學術不端行為成因較多，需要多方參與協作、綜合防范及治理。導師、高校、編輯、政府和公共媒介等要協同努力，共同構建起研究生學術不端行為防控體系，防微杜漸，堅持預防為主，教育與懲戒相結合。

（一）健全學術不端行為防治制度

1.出臺學術不端行為法律規范。制度是根本保障，國家應出臺單行的規章制度、法律規定。目前，現有的學術不端政策規定大多為軟法規范，而只有法律進行硬性約束才能加大打擊力度，明確研究生學術不端行為的情形、認定及處理規定，盡可能避免兜底性表述，對于未來出現的學術不端行為可通過修訂規范的方式來補充；很多高校的學術不端制度大多是概念表述，學生如何把握及管理部門如何認定都比較困難，規定不具體，留有操作空間。

2.建立完整的學術不端行為處理程序。學術不端行為的處理程序應涵蓋受理、調查、聽取陳述和申訴、送達、保障當事人隱私權及檢舉人保護權等，流程應合理合規，才能既實現懲處學術不端行為人，又保障其基本權利不受侵害。

3.強化期刊編輯出版制度建設。一方面，編輯部應通過網站、微信等各大平臺發布學術道德公約，要求研究生投稿時應附上無學術不端行為聲明，并在審校各個環節重點監查稿件是否有學術不端問題。另一方面，編輯部應遴選一批學術造詣高、學術聲譽好、認真負責的業內專家組成評審專家委員會；建立公平、公正的審稿制度。此外，還應暢通審稿人與編輯的溝通機制，發現問題及時與編輯溝通，由編輯反饋給作者，這樣既能保障作者的知情權和申訴權，也能提醒作者今后避免發生同樣的錯誤。

4.加速完善新的學術監督機制。高校應以國家規范、法律為指導，以更加科學、嚴謹、主動的姿態，與公共媒介的監督形成良好互動，主動承擔起營造風清氣正學術氛圍的主體責任。如進一步細化規范內容，制定符合高校情況的學術規范，將學術道德建設作為研究生培養過程中的重要一環抓緊抓好；健全監督機制，依據不同的違規行為，視情節的輕重，給予相應的懲罰；可考慮將學術道德表現納入個人檔案，在研究生群體行為心理中形成有效的震懾約束力。

（二）加強學術規范普及教育

楊玉圣等人在《學術規范導論》中指出，在現代學術體制下，作為學術研究者，只有受過嚴格的相應的學術規范教育、專業培養和學術訓練，有章可循，方能入其門、得其道[13]。要徹底治理研究生學術不端行為，除體制機制外，還需要加強學術行為規范的教育和養成。

1.大力加強學術道德教育和學術規范培訓。高?？梢酝ㄟ^印發入學手冊、舉行專題講座、定期授課等多種形式將學術道德、學術規范貫穿導師培訓、學生入學教育及后期學習等各環節。持續性的學術規范教育能讓導師和研究生充分認清學術不端行為的極端危害，加強對不良學術思想的主動抵御，實現對學術不端行為“不敢為、不愿為、不屑為”，凈化高校學術環境。

2.建立研究生學術不端行為預警和宣傳網站。隨著信息時代的高速發展，網絡對學生的學習生活介入程度越來越深，高?？梢越柚W絡進行預警、培訓和教化。如各高校可以在校園網上建立專門的學術不端行為預警模塊，采集舉報學術不端行為材料、報道學術不端行為案例、普及學術行為規范等。

3.把牢研究生培養的關鍵環節。關鍵環節包括教學、選題、研究、中期考核等。培養單位、任課教師和導師應加強對上述培養環節的管理，及時進行引導、指導、檢查和督促，這能在很大程度上避免學術不端行為的產生。如2018年，清華大學首次推出學生課程論文查重服務，加強對學生教學環節學術規范的把控，檢測包括橫向檢測、縱向檢測和校內互檢，將論文與系統已有數據、往年課程論文及其他學生論文進行比對，監控是否存在學術不端行為[14]。

（三）制定科學的研招標準和培養方案

1.嚴把招生質量，重點考察研究生學術素養。招考時除考試成績外，還應著重考察研究生的學術興趣、研究成果和道德素質，選拔素質突出、科研潛力較大、研究興趣強烈的學生；適當擴大直博生的招生比例，提高博士研究生生源質量，這樣可以極大縮小未來研究生出現學術不端行為的幾率。

2.加強分流淘汰，制定科學的培養方案和考核辦法。據2021年光明網報道，國外高校博士研究生分流率約為30%，而我國則不足5%[15]。如能完善現有的研究生分流淘汰制度，通過考核及時淘汰不合格的研究生，則能保證在讀研究生的能力和素質。此外，高校在重視研究生學術能力的同時，更應該重視其獨立思考能力和實踐創新能力。部分高校一味追求社會影響力和學術排名，以論文作為唯一評價標準。而科學的研究生培養方案應結合學校定位、學科建設情況，設置適當的科研論文要求。論文發表是研究生培養過程中繞不開的問題，適度的壓力必不可少，高校可以通過建立科學的科研獎勵制度進行輔助，激勵引導研究生潛心研究，厚積薄發，多出學術精品；此外，高校還可加強常態化學位論文事后抽檢，倒逼研究生嚴格遵守學術論文寫作規范。

（四）充分發揮導師培養第一責任人作用

導師是研究生培養的第一責任人，也是研究生學術研究的引路人，導師的治學態度對研究生的科研誠信具有潛移默化的影響，在研究生學術不端行為防治方面起著不容忽視的作用。第一，要加強導師的崗位管理和遴選聘任，要求導師自身恪守學術道德，做到學術自律。第二，導師要全程參與研究生的培養，指導和監督研究生的學術研究、論文撰寫，要對研究生的學術行為負責；處理學術不端時，還要視行為發生的情節、動機和影響，實行嚴厲處置。第三，要控制研究生的招生數量，引導導師把握好培養質量和培養數量之間的關系，保證導師對每個研究生的指導力度和指導時間。第四，要重視對導師的多維考核和評價等因素的導向作用，加大育人的具體要求和權重，強調導師要重視育人效果、發揮育人功能。

（五）調動全社會共同防范學術不端行為

盡管高校內部也有專門負責監督學術不端行為的機構，但這些監督機構往往容易受到行政干預，查處實效性低、透明度低，效果有限，因此有必要依靠公共媒介和社會力量進行綜合監管。公共媒介的監管既能增強高校學術不端行為處理的透明度、公平性，也能間接給行政司法監管施加壓力，鞭策其有所作為。各期刊編輯部可通過在期刊主頁、公眾號發布等方式調動社會力量幫助防范學術不端行為，對一經確認的學術不端行為，應予以公開，及時撤稿，并將作者列入“黑名單”。

六、結束語

“科技是第一生產力”，科技的創新與發展是國家實力提升的關鍵因素。在錯綜復雜的國際關系中，隨著科技競爭加劇，科技“卡脖子”問題更加突出。學術研究是科技創新發展的關鍵，學術環境的公平公正是學術精品產出的必要條件。研究生作為未來國家科技創新的主力軍，肩負著加快國家實施創新驅動戰略的歷史重任。在此背景下進行研究生學術不端行為研究，構建學術不端行為預防處理體制機制的重要性不言而喻。文章通過梳理研究生學術不端行為的成因、危害，研究分析英國、德國、日本和美國學術不端行為的防治經驗及啟示，提出構建研究生學術不端行為防控體系的策略。策略主要從健全制度建設、加強規范普及教育、制定科學招生標準和培養方案、充分發揮導師第一責任人作用、調動全社會力量強化監督5 個方面入手，預防為主，監管為輔，將科研倫理與學術規范植入到研究生思維方式中，切實提升防治效果。