國(guó)企由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新的難點(diǎn)和破局之道

文=李 錦

問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，是“以GDP為中心還是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力為中心”，中國(guó)目前強(qiáng)調(diào)的高質(zhì)量發(fā)展、雙循環(huán)的新格局及現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，國(guó)有企業(yè)改革的深化提升的重點(diǎn)核心競(jìng)爭(zhēng)力與核心功能，都是與這一實(shí)質(zhì)問(wèn)題緊密相關(guān)的。

李 錦 中國(guó)企業(yè)研究院首席研究員

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“科技立則民族立，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)。”在全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)中推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)，既是一個(gè)全新的命題，更是一項(xiàng)嶄新的事業(yè)。建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)必須自力更生、自主創(chuàng)新。從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新是高水平科技自立自強(qiáng)的主要任務(wù)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)以市場(chǎng)換技術(shù)的模仿式技術(shù)進(jìn)步模式在過(guò)去幾十年中推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足進(jìn)步，然而，它并未完全實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的預(yù)期目標(biāo)，甚至這種模式可能成為未來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的主要障礙。因此，正確認(rèn)識(shí)“跟蹤模仿”與“自主創(chuàng)新”的不同特點(diǎn)，認(rèn)清我們面臨的困難，從而找到國(guó)企由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新的難點(diǎn)和破局之道，是當(dāng)前急迫的任務(wù)。

由模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新是高水平科技自立自強(qiáng)的主要任務(wù)

國(guó)務(wù)院副總理張國(guó)清在全國(guó)國(guó)有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)動(dòng)員部署電視電話會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，圍繞國(guó)之所需，聚焦重點(diǎn)攻堅(jiān)，扎實(shí)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)。張國(guó)清突出強(qiáng)調(diào)，要完善國(guó)企考核評(píng)價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)國(guó)企從技術(shù)供給和需求牽引雙向發(fā)力，強(qiáng)化科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，更好服務(wù)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。此前的中央企業(yè)負(fù)責(zé)人研討班會(huì)議強(qiáng)調(diào)，“要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐‘三個(gè)作用’”。多種信息表明，黨中央、國(guó)務(wù)院與國(guó)資委對(duì)國(guó)企自主創(chuàng)新的極端重視。

我們知道，后進(jìn)國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力方面的一個(gè)本質(zhì)區(qū)別，是科技創(chuàng)新能力的差距，特別是自主創(chuàng)新能力的差別。在過(guò)去的幾十年中，中國(guó)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)、模仿和吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。 這種模仿式技術(shù)進(jìn)步模式的優(yōu)勢(shì)在于可以迅速獲取技術(shù)，滿足市場(chǎng)需求，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，它也存在一些不足之處，比如技術(shù)依賴性高、創(chuàng)新能力不足等。與此同時(shí)，世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存，不穩(wěn)定因素顯著增多，發(fā)達(dá)國(guó)家在不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和突破，使得中國(guó)在技術(shù)趕超方面面臨巨大挑戰(zhàn)。正視這個(gè)差距，并力爭(zhēng)在一個(gè)不太長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，大幅度縮小它，提高自主創(chuàng)新能力，應(yīng)是國(guó)家戰(zhàn)略的一個(gè)基本內(nèi)容。

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記從黨和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略全局和世界大勢(shì)與時(shí)代潮流出發(fā)，作出了一系列關(guān)于高水平科技自立自強(qiáng)的重要論述，深刻闡明了科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、重大舉措和基本要求。科技自主創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的根本遵循，也是從我國(guó)實(shí)際情況出發(fā)的必然選擇。

對(duì)于中國(guó)企業(yè)科技自主創(chuàng)新的重視，是對(duì)世情、國(guó)情、企業(yè)情況的清醒認(rèn)識(shí)與鄭重選擇。麥肯錫全球研究院在《中國(guó)創(chuàng)新的全球效應(yīng)》中提出，在過(guò)去30年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠的主要是“汲取創(chuàng)新”模式，即通過(guò)大量吸收并改良國(guó)際先進(jìn)的科技、最佳實(shí)踐和知識(shí)來(lái)追趕領(lǐng)先國(guó)家，并根據(jù)成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的所有創(chuàng)新類別，將各個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新分為四大原型加以研究，分別為：科學(xué)研究型、工程技術(shù)型、客戶中心型以及效率驅(qū)動(dòng)型，研究結(jié)果表明：中國(guó)企業(yè)在客戶中心和效率驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)最大，在工程技術(shù)型創(chuàng)新的不同領(lǐng)域發(fā)展不均衡，在科學(xué)研究型創(chuàng)新方面尚未領(lǐng)先全球競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，即中國(guó)式創(chuàng)新是一種以客戶為中心、效率驅(qū)動(dòng)型的創(chuàng)新。當(dāng)然這種分析，相當(dāng)程度上是指民營(yíng)企業(yè)，也包括國(guó)有企業(yè)。

客觀地說(shuō)，中國(guó)企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新的特點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面：一是以應(yīng)用驅(qū)動(dòng)型為主，重視服務(wù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，目的在于快速滿足市場(chǎng)需求和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。二是以改進(jìn)創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主，重視引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，目的在于縮小與國(guó)際先進(jìn)水平的差距。三是以開(kāi)放合作型為主，重視與國(guó)內(nèi)外的科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等建立多種形式的合作關(guān)系，目的在于共享創(chuàng)新資源和提高創(chuàng)新效率。

總的來(lái)說(shuō)，中國(guó)企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新的特征是：引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是主要技術(shù)路徑，集成創(chuàng)新是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要手段，需求導(dǎo)向是成功的關(guān)鍵要素，原始創(chuàng)新不夠是薄弱環(huán)節(jié)。中國(guó)企業(yè)善于將非前沿科技創(chuàng)新和非科技創(chuàng)新進(jìn)行有效組合，通過(guò)注重實(shí)效的創(chuàng)新形成了自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造了新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛。

從中國(guó)歷史方位來(lái)看，社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展和綜合國(guó)力提高，最終取決于自主創(chuàng)新。新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革已經(jīng)成為最難掌控但必須面對(duì)的不確定性因素之一。在科技創(chuàng)新過(guò)程中，“競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)先”“交替領(lǐng)先”的復(fù)雜關(guān)系直接影響著世界力量對(duì)比，催生了世界政治經(jīng)濟(jì)力量對(duì)比的變化，甚至決定著各國(guó)各民族的前途命運(yùn)。以高水平科技自立自強(qiáng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，就是要搶占未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)，牢牢抓住時(shí)代賦予的契機(jī)，為提升經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力、綜合國(guó)力提供強(qiáng)大的國(guó)企支撐。

從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，黨的十九屆五中全會(huì)首次提出“把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，黨的二十大將“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列”納入2035年我國(guó)發(fā)展的總體目標(biāo)。科技自立自強(qiáng)的“高水平”體現(xiàn)在突出戰(zhàn)略性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性，即面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，具有向科學(xué)技術(shù)廣度和深度進(jìn)軍的定力與毅力；突出原始性、基礎(chǔ)性，即應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、前沿科技研發(fā)、原始創(chuàng)新等方面保持領(lǐng)先，不斷積累高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)能與勢(shì)能；突出競(jìng)爭(zhēng)性、安全性，即應(yīng)當(dāng)在全球范圍形成科學(xué)技術(shù)話語(yǔ)權(quán)和規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)，始終保持產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈韌性穩(wěn)定與安全。

從國(guó)企改革方向目標(biāo)來(lái)看，2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)核心功能為重點(diǎn)，謀劃新一輪深化國(guó)有企業(yè)改革行動(dòng)方案，科技自主創(chuàng)新是不斷提高國(guó)企核心競(jìng)爭(zhēng)力的需要。直面科技創(chuàng)新發(fā)展新趨勢(shì)，任何國(guó)家都在尋找提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的突破口，搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的先機(jī)。“我們不能在這場(chǎng)科技創(chuàng)新的大賽場(chǎng)上落伍，必須迎頭趕上、奮起直追、力爭(zhēng)超越。”迎頭趕上，關(guān)鍵在于改變我國(guó)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展中存在的問(wèn)題，棄老路、走新路，就必須在自立中轉(zhuǎn)方式、換驅(qū)動(dòng)，在自強(qiáng)中破除依賴性、突破各種阻力壓力。

我們知道，從提出科技自立自強(qiáng)到實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，表明中國(guó)共產(chǎn)黨人逐步找到了科技自主創(chuàng)新之道，既遵循科技創(chuàng)新發(fā)展的基本規(guī)律和共同特征，又根據(jù)不同時(shí)期的形勢(shì)特征和具體要求，作出了一系列重大決策。包括我國(guó)在舉國(guó)體制下，集中有限的資源，完成了高速鐵路、神舟、北斗、航空航天、國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)等一大批標(biāo)志性的大項(xiàng)目、大工程。可以說(shuō)，舉國(guó)體制是中國(guó)創(chuàng)新道路上取得舉世矚目成就的秘訣之一。但是整體上談不上高水平，還有一定的差距。因?yàn)槲覀冏吡藥资甑摹案櫮７隆钡缆罚窂揭蕾囀侵袊?guó)企業(yè)一時(shí)難以解脫的現(xiàn)象，走上“自主創(chuàng)新”道路，是一個(gè)歷史與自然發(fā)展的過(guò)程。

后進(jìn)國(guó)家從總體上看，不論在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域還是應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域，在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期中必然是跟蹤前進(jìn)的。但是，僅用跟蹤模仿-自主創(chuàng)新這組概念，還沒(méi)有接觸到我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略目前急需解決的根本問(wèn)題。后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，總是要解決技術(shù)進(jìn)步的源泉問(wèn)題。除平等的科學(xué)技術(shù)交流外，大體可分為五類：一是自力更生型。在得不到外界知識(shí)和技術(shù)供給的情況下，從對(duì)基礎(chǔ)原理的學(xué)習(xí)起步，基本上通過(guò)自身的努力，綜合國(guó)內(nèi)資源，獨(dú)立發(fā)展出自己的技術(shù)體系。我國(guó)“兩彈一星”的研制成功就是一個(gè)典型。二是“模仿-創(chuàng)新”型。日韓正是沒(méi)有聽(tīng)從西方“比較優(yōu)勢(shì)論”的勸誘，才有今日的崛起。三是簡(jiǎn)單跟進(jìn)型，即單向引進(jìn)消化，對(duì)外國(guó)技術(shù)亦步亦趨、逐級(jí)跟進(jìn)，如我國(guó)部分機(jī)械產(chǎn)品的測(cè)繪仿制方式。四是被動(dòng)引進(jìn)型，即買設(shè)備，買專利，買圖紙，直接投入生產(chǎn)，不考慮消化和“進(jìn)口替代”。五是合資引進(jìn)型。合資的出發(fā)點(diǎn)是“以市場(chǎng)換技術(shù)”，以期外資企業(yè)的“本土技術(shù)溢出”效應(yīng)。

應(yīng)該說(shuō)，上述五種方式中，后三種在我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中比較突出。不少企業(yè)傾向于單純地買先進(jìn)設(shè)備。這么走下去，或者國(guó)家失去增長(zhǎng)后勁，或者高技術(shù)全掌握在外國(guó)人手中。必須明確，這是一種急功近利不顧未來(lái)的“開(kāi)放引進(jìn)”。在一些人看來(lái)，開(kāi)放本身就是目的，而不是為了學(xué)習(xí)和激勵(lì)自己提高競(jìng)爭(zhēng)力。目前，這種觀念的危害正在顯現(xiàn)。很多重要領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)根本買不來(lái)。如不具備和保持主動(dòng)追趕的意志和能力，必將危及國(guó)家安全，危及全民族的未來(lái)生存狀態(tài)。問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，是“以GDP為中心還是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力為中心”，中國(guó)目前強(qiáng)調(diào)的高質(zhì)量發(fā)展、雙循環(huán)的新格局及現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，國(guó)有企業(yè)改革的深化提升的重點(diǎn)核心競(jìng)爭(zhēng)力與核心功能，都是與這一實(shí)質(zhì)問(wèn)題緊密相關(guān)的。

國(guó)企由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新面臨的困難

由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，我們面臨著諸多困難，對(duì)此需要作具體的描述。我國(guó)國(guó)有企業(yè)目前處于什么樣的階段，困難在哪里？可以以下面三種階段來(lái)劃分。

一是跟隨創(chuàng)新，即將已有先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之中。跟隨創(chuàng)新一般有兩種方式：一種是通過(guò)反向工程學(xué)習(xí)、開(kāi)發(fā)已有先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)該技術(shù)的再現(xiàn)與應(yīng)用。一種是通過(guò)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓等獲得已有先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用。跟隨創(chuàng)新依然是我國(guó)企業(yè)目前取得技術(shù)的主要方式。

二是局部創(chuàng)新，即在現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)的水平、框架下，對(duì)局部的技術(shù)進(jìn)行革新、創(chuàng)造，并獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣既可在某些方面取得領(lǐng)先地位受到法律保護(hù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；又可在整體上與國(guó)外公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉許可，降低技術(shù)引進(jìn)的成本。

三是領(lǐng)先創(chuàng)新，即突破現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)水平，或以全新的技術(shù)路線進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，在整體上創(chuàng)新并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。領(lǐng)先創(chuàng)新技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益非常顯著，但時(shí)間漫長(zhǎng)、投資驚人、風(fēng)險(xiǎn)巨大，一般發(fā)展中國(guó)家力所不及。

可以這樣判斷，目前我國(guó)多數(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式和國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目處于由跟隨創(chuàng)新向局部創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變之中，只有極少數(shù)企業(yè)和很少量的計(jì)劃項(xiàng)目屬于領(lǐng)先創(chuàng)新。

現(xiàn)在，我們喊得很響的是著力推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)。然而不能停留在口號(hào)狀態(tài)。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜所揭示的：在模仿創(chuàng)新的過(guò)程中，后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的速度將由快到慢，保持“均衡的技術(shù)差距”。可見(jiàn)，后發(fā)國(guó)家要趕超先發(fā)國(guó)家，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，必須從模仿創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新為主。從總體上說(shuō)，目前中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新主要還處在模仿創(chuàng)新的階段，與此相適應(yīng)，目前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)主要還處在數(shù)量型發(fā)展階段，我國(guó)雖然擁有龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，但是多數(shù)產(chǎn)業(yè)仍然處在國(guó)際價(jià)值鏈的低端。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)的發(fā)展壯大猶如新陳代謝對(duì)于人體的健康成長(zhǎng)一樣重要，是國(guó)企改革攻堅(jiān)戰(zhàn)中關(guān)乎成敗的最關(guān)鍵因素,它所起的作用也是不容忽視的。為什么我國(guó)科技公司在創(chuàng)新方面與歐美存在巨大差距？對(duì)此，我們不能不作一番研究。

從外部環(huán)境看，在開(kāi)放環(huán)境下，自主創(chuàng)新面臨國(guó)外的技術(shù)封鎖和打壓。無(wú)數(shù)事實(shí)說(shuō)明，全球化條件下，“技術(shù)要素自由流動(dòng)”是經(jīng)濟(jì)自由主義者制造出來(lái)的幻覺(jué)。不論在戰(zhàn)略性技術(shù)（如高級(jí)加工設(shè)備、航空航天），還是普通的應(yīng)用技術(shù)（如汽車整體設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)），都是如此。在“戰(zhàn)略性可貿(mào)易技術(shù)”領(lǐng)域，則需要面對(duì)技術(shù)、資金、市場(chǎng)三重障礙。要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，由于我國(guó)沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而處于談判劣勢(shì)，特別是人家的核心技術(shù)絕不轉(zhuǎn)讓。而一旦我們自主研發(fā)有了成果，人家馬上降低轉(zhuǎn)讓門坎，甚至低價(jià)傾銷。這就形成“引進(jìn)一代、落后一代”的惡性循環(huán)，戰(zhàn)略性技術(shù)自主研發(fā)能力被壓制衰落。因此，必須通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)，提高消化和再創(chuàng)新能力。達(dá)到這一目標(biāo)，不能亦步亦趨地“依附跟進(jìn)”，而要走跨越式道路。

從內(nèi)部環(huán)境看，我國(guó)科技公司創(chuàng)新能力低于歐美科技公司的原因。一是教育體制的不足導(dǎo)致人才不足。中國(guó)的高等教育更加注重傳統(tǒng)的學(xué)科體系，學(xué)生沒(méi)有太多的選擇權(quán)，創(chuàng)新教育和跨學(xué)科教育也不夠完善。二是企業(yè)文化的差異。中國(guó)的企業(yè)文化相對(duì)保守和傳統(tǒng)，員工的意見(jiàn)和想法很難得到重視和支持。中國(guó)的企業(yè)文化還存在過(guò)度強(qiáng)調(diào)規(guī)模和利潤(rùn)的問(wèn)題，而忽視了創(chuàng)新和研發(fā)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠完善。中國(guó)一些公司會(huì)抄襲他人的技術(shù)和產(chǎn)品，并且很少受到法律的制裁，這會(huì)抑制原創(chuàng)性和創(chuàng)新性的發(fā)展。四是缺乏創(chuàng)新投入和研發(fā)投資。在中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新投入和研發(fā)投資相對(duì)較少，這限制了他們?cè)诩夹g(shù)創(chuàng)新方面的發(fā)展。

從機(jī)制上看，國(guó)企和私企在創(chuàng)新機(jī)制方面存在一定的差異。國(guó)企的創(chuàng)新重點(diǎn)往往放在國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)上。而私企創(chuàng)新重點(diǎn)往往放在產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)營(yíng)銷上。在創(chuàng)新組織的差異上，國(guó)企往往具有較為嚴(yán)格的組織結(jié)構(gòu)和管理制度，科研人員和技術(shù)人員的工作任務(wù)和職責(zé)比較明確，但也存在較為僵化的問(wèn)題。而私企則更加注重人才的自由創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作，能夠更加快速地響應(yīng)市場(chǎng)需求和技術(shù)變革。

中國(guó)企業(yè)自主科技創(chuàng)新的困難，具體表現(xiàn)在：

一是缺乏創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新動(dòng)力。創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的本能，創(chuàng)新能力不足是表象，本質(zhì)在于創(chuàng)新動(dòng)力的缺失。我國(guó)各級(jí)政府、大中型企業(yè)對(duì)科技研發(fā)投入同企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)性認(rèn)識(shí)不清，沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)到，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，誰(shuí)擁有自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，誰(shuí)就擁有未來(lái)，誰(shuí)就能掌握競(jìng)爭(zhēng)的控制權(quán)和主動(dòng)權(quán)。

二是表面文章和形式主義。國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新當(dāng)中一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題就是表面文章多、形式主義多，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，是評(píng)獎(jiǎng)導(dǎo)向而不是市場(chǎng)導(dǎo)向。科研項(xiàng)目陷入“立項(xiàng)目—要資金—出成果—搞鑒定—評(píng)獎(jiǎng)項(xiàng)—調(diào)職稱—立新項(xiàng)”這樣一個(gè)閉循環(huán)，這個(gè)閉循環(huán)無(wú)法與市場(chǎng)接軌，從而浪費(fèi)了大量的自主創(chuàng)新資源。

三是自主創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力薄弱，自主創(chuàng)新的投入不夠。主要表現(xiàn)就是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足。在政府層面上，國(guó)家財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)投入的比例低，且偏重于支持高校和科研院所。此外，企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的另一個(gè)突出表現(xiàn)就是研發(fā)人才相對(duì)不足，一方面研發(fā)人才大量集中到高等院校等機(jī)構(gòu)，另一方面是企業(yè)對(duì)科技人才隊(duì)伍建設(shè)重視不夠，導(dǎo)致科技人員流失嚴(yán)重。

四是企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制不夠完善。國(guó)有企業(yè)其實(shí)是科技人才最集中的地方，但國(guó)有企業(yè)人才機(jī)制仍然比較僵化；以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研體制沒(méi)有真正建立起來(lái)；全社會(huì)尚沒(méi)有形成鼓勵(lì)、支持企業(yè)創(chuàng)新的濃厚氛圍，缺乏有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的文化環(huán)境、法制環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境。

五是科技成果的產(chǎn)權(quán)不明晰，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和激勵(lì)制度。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的重要保障，我國(guó)目前許多企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的技術(shù)成果或產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)。統(tǒng)計(jì)顯示，國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅為萬(wàn)分之三。

著力聚焦實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重點(diǎn)內(nèi)容

國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委書(shū)記、主任張玉卓不久前在《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》撰文指出，國(guó)資央企工作的總目標(biāo)是堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)，特別要把做強(qiáng)放在優(yōu)先位置。要著力建設(shè)富有活力的現(xiàn)代新國(guó)企。要加快鍛造高水平科技自立自強(qiáng)的國(guó)家隊(duì)。立足國(guó)家所需、產(chǎn)業(yè)所趨、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈所困，把科技創(chuàng)新擺在“頭號(hào)工程”的重要位置，全力突破引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的原創(chuàng)性、前沿性技術(shù)，全力突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，全力突破科技創(chuàng)新投入不足、效率不高、產(chǎn)出不夠、轉(zhuǎn)化不暢等制約瓶頸。

顯然，把國(guó)有企業(yè)“做強(qiáng)”放在優(yōu)先位置，把科技創(chuàng)新擺在“頭號(hào)工程”的重要位置的說(shuō)法，表明國(guó)有企業(yè)走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，已經(jīng)成為我們的自覺(jué)行動(dòng)。這不但要全面發(fā)力、多點(diǎn)突破，更要在關(guān)鍵問(wèn)題、重點(diǎn)領(lǐng)域上推進(jìn)縱深發(fā)展。我們需要從國(guó)家與國(guó)企兩個(gè)層面上明確聚焦點(diǎn)，也是突破點(diǎn)。

在政府層面，由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，需要明確的聚焦點(diǎn)，也是突破點(diǎn)。一是將國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能提升放到重要位置上來(lái)。要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握，解決科技創(chuàng)新中的“卡脖子”問(wèn)題，在國(guó)家的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下，集中資源和力量攻克一些重大技術(shù)難題，如芯片、軟件、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，同時(shí)發(fā)揮中央企業(yè)和大型制造企業(yè)的骨干作用，整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，加快實(shí)現(xiàn)重大基礎(chǔ)裝備和高端材料的國(guó)產(chǎn)化，提高自主可控能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。二是確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的核心地位。企業(yè)實(shí)際上既是技術(shù)創(chuàng)新主體又是創(chuàng)新市場(chǎng)化的主體，離開(kāi)企業(yè)，一切技術(shù)創(chuàng)新就不能轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此，中國(guó)把“以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”作為國(guó)策，明確了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的核心地位。科技界和大學(xué)在科學(xué)創(chuàng)新中扮演主角，在技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)甘于當(dāng)配角。三是大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，力爭(zhēng)進(jìn)入世界產(chǎn)業(yè)分工的上游。大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就是發(fā)展它的載體高新企業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新企業(yè)。目前中國(guó)一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新企業(yè)，例如華為、海爾、中星微、百度、大唐移動(dòng)等依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際上展露鋒芒。四是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式、市場(chǎng)化的自主創(chuàng)新管理與資源配置。在封閉式創(chuàng)新的背景下，核心技術(shù)在企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力中起決定性作用。但核心技術(shù)并不完全等同于核心競(jìng)爭(zhēng)力。一些世界知名企業(yè)中那些并不擁有核心技術(shù)的企業(yè)也在創(chuàng)新中很活躍，如曾經(jīng)是世界PC老大的戴爾公司和長(zhǎng)期占據(jù)世界500強(qiáng)第一位的沃爾瑪就是兩個(gè)典型案例。再如微軟公司的電腦操作系統(tǒng)是蘋果公司創(chuàng)造的核心技術(shù)，而微軟是通過(guò)不斷創(chuàng)新?lián)碛星把氐暮诵募夹g(shù)使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)盛不衰。五是重視基礎(chǔ)理論研究，加大對(duì)基礎(chǔ)理論科學(xué)的研究投入，培養(yǎng)一批能夠坐得住冷板凳、耐得住寂寞、潛得下心思的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新人才，打造一批媲美“貝爾實(shí)驗(yàn)室”的企業(yè)科研中堅(jiān)力量。六是優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，增加政策支持和市場(chǎng)激勵(lì)，提高企業(yè)創(chuàng)新主體地位和活力。這需要完善科技創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等制度環(huán)境。

在國(guó)有企業(yè)層面，由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，需要明確聚焦點(diǎn)，也是突破點(diǎn)。

一是要聚焦目標(biāo)和方向，加強(qiáng)科創(chuàng)的組織和管理。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和市場(chǎng)需求，制定由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃和具體計(jì)劃，確定自主創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域、項(xiàng)目和團(tuán)隊(duì)，以及由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新的預(yù)期成果和評(píng)價(jià)指標(biāo)。建立由模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新的體系結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，分配好資源和責(zé)任，激發(fā)好動(dòng)力和活力，監(jiān)督好進(jìn)度和質(zhì)量，解決好問(wèn)題和困難。

二是聚焦增強(qiáng)核心功能，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。從2022年《財(cái)富》世界500強(qiáng)榜單來(lái)看，中國(guó)企業(yè)有145家上榜，美國(guó)企業(yè)有124家上榜，雖然中國(guó)企業(yè)上榜數(shù)量超過(guò)美國(guó)，但平均銷售收益率、總資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)卻遠(yuǎn)低于美國(guó)的平均水平。國(guó)有企業(yè)作為創(chuàng)新主體，必須發(fā)揮引領(lǐng)支撐作用，緊緊圍繞提升核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)核心功能，在科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新上展現(xiàn)更大作為。要重視關(guān)注探索創(chuàng)新失敗中的技術(shù)積累、數(shù)據(jù)積累、經(jīng)驗(yàn)沉淀、人才鍛煉，努力在關(guān)鍵領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破，培育一批高附加值的尖端產(chǎn)品，打造一批國(guó)際知名的高端品牌。

三是聚焦提高科技研發(fā)投入產(chǎn)出效率，不斷實(shí)現(xiàn)新突破。提高科技研發(fā)投入產(chǎn)出效率，既能夠增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，也能夠節(jié)約科技資源和提升科技貢獻(xiàn)率。國(guó)有企業(yè)要優(yōu)化科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，平衡基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入比例，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和原始創(chuàng)新能力建設(shè)。要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的投入力度。國(guó)有企業(yè)要按照“十四五”規(guī)劃的要求，將研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提高到3%以上，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提高到0.5%以上。合理確定應(yīng)用研究的投入方向和重點(diǎn)領(lǐng)域，針對(duì)工業(yè)母機(jī)、高端芯片、新材料、新能源汽車等領(lǐng)域，開(kāi)展應(yīng)用研究，攻克關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題和技術(shù)難題。

四是聚焦加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)。國(guó)有企業(yè)應(yīng)主動(dòng)適應(yīng)、積極融入學(xué)科交叉融合發(fā)展、科學(xué)研究范式深刻變革趨勢(shì)，在事關(guān)發(fā)展全局和國(guó)家安全的基礎(chǔ)核心領(lǐng)域，提煉基礎(chǔ)研究關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，推進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，從源頭和底層解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題。研究推動(dòng)企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略與國(guó)家創(chuàng)新體系深度對(duì)接，與推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展緊密協(xié)同，細(xì)化完善推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)的行動(dòng)舉措，科學(xué)精準(zhǔn)管控技術(shù)難點(diǎn)、攻關(guān)重點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，“從0到1”扎實(shí)突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)。

五是聚焦創(chuàng)新主體，搞好配置整合資源。國(guó)有企業(yè)要充分發(fā)揮自身在科技資源方面的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)同和外部合作，打造擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新主體。加強(qiáng)國(guó)企之間的協(xié)同創(chuàng)新，央企之間要充分利用各自在不同領(lǐng)域、不同層次、不同環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(shì)和特色，形成合力，共同攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題。例如，在鋼鐵、輸配電裝備制造等行業(yè)，通過(guò)央企重組整合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)同發(fā)展，在節(jié)能減排、智能制造、高端裝備等方面取得突破。在航空航天、軍工、通信等領(lǐng)域，通過(guò)央企牽頭組建體系化、任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體，聚焦國(guó)家重大需求和前沿方向，開(kāi)展系統(tǒng)集成和應(yīng)用示范。同時(shí)，加強(qiáng)國(guó)企與民營(yíng)企業(yè)、高校院所等其他創(chuàng)新主體的合作創(chuàng)新，央企要積極參與國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目和重大專項(xiàng)的實(shí)施，與其他創(chuàng)新主體建立更緊密的創(chuàng)新伙伴關(guān)系。

六是聚焦?fàn)I造良好環(huán)境，加強(qiáng)科技政策供給。完善推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，統(tǒng)一規(guī)范科技投入口徑范圍，強(qiáng)化科技投入和產(chǎn)出分類考核。形成企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和辦法，深入組織開(kāi)展創(chuàng)新能力和創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)，設(shè)立專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)科技創(chuàng)新。建立骨干科技人員中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)管理、技術(shù)、資本等重要生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度，對(duì)科研型企業(yè)在工資總額方面實(shí)施分類調(diào)控。強(qiáng)化規(guī)劃政策引導(dǎo)，給予科研單位和科研人員更多自主權(quán)、選擇權(quán)和決定權(quán)，大力營(yíng)造有利于創(chuàng)新創(chuàng)造的政策環(huán)境和制度環(huán)境。

七是聚焦國(guó)企科技創(chuàng)新改革，提供動(dòng)力。要完善國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的考核、激勵(lì)和容錯(cuò)機(jī)制，國(guó)有企業(yè)要建立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)體系，突出對(duì)科技人員的貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)。要建立與科技創(chuàng)新相適應(yīng)的薪酬分配激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的領(lǐng)軍人才和團(tuán)隊(duì)，實(shí)行特殊工資管理政策，并探索實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)政策。推進(jìn)國(guó)有企業(yè)科技人才流動(dòng)和交流機(jī)制改革國(guó)有企業(yè)要打破人才流動(dòng)的壁壘和障礙，推動(dòng)人才在不同領(lǐng)域、不同層次、不同環(huán)節(jié)的合理流動(dòng)，形成人盡其才、才盡其用的良好局面。要加強(qiáng)與高校院所等創(chuàng)新主體的人才交流合作，開(kāi)展校企、院企科研人員“雙聘”等流動(dòng)機(jī)制試點(diǎn)，推廣企業(yè)科技特派員制度，促進(jìn)科技人才的共享和互動(dòng)。要加大對(duì)海外高層次人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，建立國(guó)際化的人才隊(duì)伍，提高國(guó)有企業(yè)的國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。