基于元分析的農戶認知對宅基地退出意愿的影響研究

俞振寧 邱紀東 夏楚瑜

摘要：研究目的：梳理農戶宅基地退出意愿實證研究，基于農戶認知角度對影響因素進行綜合性檢驗，促進宅基地退出政策完善和研究發展。研究方法：元分析（Meta-analysis）。研究結果：基于38篇文獻、115個效應值、21 559個農戶樣本，農戶宅基地退出意愿主要受到行為態度、主觀規范、知覺控制行為、政策可信度、服務評價、市民化感知和所有權認知的正向影響，同時受到風險預期和祖業觀的負向影響；在影響程度方面，行為態度、知覺控制行為、政策可信度相對較強，市民化感知較弱；不同經濟發展水平地區影響程度存在差異，欠發達地區的知覺控制行為、政策可信度和所有權認知的影響比發達地區強，而服務評價影響相對較弱。研究結論：建立宅基地退出政策設計、執行、評估、宣傳及配套保障的完善流程和分類治理體系；探索多種方式促進宅基地改革與農戶祖業觀等非正式制度的融合；欠發達地區需更重視農戶的資源稟賦狀況和宅基地認知水平，發達地區要更注重提升政策執行水平；更多視角的影響因素和異質性來源探索是未來研究重點方向。

關鍵詞：農戶認知；宅基地退出；退出意愿；元分析

中圖分類號：F301.0 文獻標志碼：A 文章編號：1001-8158（2023）01-0080-10

基金項目：上海市哲學社會科學規劃課題（2021ZGL003）。

宅基地退出機制是推進農村土地制度改革、提高土地利用效率和激活土地財產功能的關鍵制度安排[1]。2018年中央一號文件提出探索宅基地所有權、資格權、使用權“三權分置”，2020年《深化農村宅基地改革試點方案》強調積極探索適度放活宅基地和農民房屋使用權的具體路徑和辦法。在宅基地“三權分置”改革的背景下，如何在落實所有權、保障資格權基礎上，探索通過多種方式鼓勵農戶自愿有償退出宅基地，合理放活使用權，已經成為宅基地制度改革的關鍵[2-3]。

宅基地退出研究是宅基地問題研究的熱點之一[4]，學界圍繞宅基地退出意愿及影響因素、退出機制、退出模式、退出補償、退出后農戶發展問題等方面進行了大量研究[5-6]。其中，明確農戶退出意愿的影響機制是宅基地制度改革的關鍵問題[7]。較多學者探討和檢驗了個人特征、家庭特征、宅基地特征、房產特征、環境特征、政策特征等因素對農戶退出意愿的影響[8-9]，成果較豐富，但仍存在以下不足：一是主要應用計劃行為理論、推拉理論等，采用結構方程模型、二項選擇模型等進行影響因素研究[10-11]，理論和方法的同質性較強；二是早期重點關注農戶個人特征、家庭特征、宅基地特征等客觀因素[12]，近年來對行為態度、風險偏好等主觀認知因素的研究逐漸加強[13-14]，研究質量逐步提升，但仍缺乏綜合性的深度研究；三是多數研究基于單一區域開展調研，樣本量分布在300～700之間[10-15]，不同地區之間的大樣本比較研究相對缺乏；四是較多主觀認知因素的結論不一致[13-16]，并且較少有研究同時涉及多類認知因素，導致相關研究成果價值有限。

鑒于此，本文采用元分析方法對宅基地退出意愿影響因素的實證研究進行綜合分析，同時進行不同經濟發展水平地區的亞組分析，明確農戶認知對宅基地退出意愿的影響機制，并揭示不同研究結論異質性來源，指引研究方向，促進宅基地退出政策完善。

1 理論分析與變量選取

1.1 理論分析

農戶宅基地退出主要表現為農戶自主選擇一定的途徑，將使用權歸還集體經濟組織[17]。現有研究主要通過宅基地退出的意愿來代表農戶宅基地退出的潛在行為[18]。一般而言，農戶的宅基地退出意愿是基于“有限理性”的決策結果，即農戶在特定的外部條件約束下，結合自己的狀況以及認知，對宅基地退出前后的收益—成本進行比較后尋求一個滿意解的過程[19]。因此，農戶退出意愿的影響因素本質上來源于外部約束條件、農戶特征、農戶認知、收益和成本等方面。同時，較多學者也運用了其他理論來進行農戶退出意愿影響因素研究。例如，推拉理論從驅動力和拉動力兩方面解釋農戶退出意愿[20]。計劃行為理論認為認知（行為態度、主觀規范和知覺行為控制）決定意愿[17-18]。大量研究證實了這些理論存在一定的適用性，但在宅基地退出場景下，這些理論還難以完全闡釋農戶的退出意愿。

綜合推拉理論、計劃行為理論以及農戶行為理論等，本文將影響農戶宅基地退出意愿的影響因素分為個人特征、家庭特征、宅基地特征、環境特征、政策特征等客觀因素，以及以農戶認知為代表的主觀因素[21]。如圖1所示，在一定程度上，部分客觀因素不僅直接對退出意愿存在影響[22]，也作為促進性條件或阻礙性因素對農戶認知產生影響，從而間接影響意愿[23]。也有地區差異等部分客觀因素在認知與意愿之間起到調節作用[24]。同時，在較多研究中，環境特征、政策特征變量也是通過農戶滿意度評價進行測量[25]，實質上，這些受數據限制進行變通處理的變量更接近農戶認知因素范疇。目前，農戶認知相關因素對農戶宅基地退出意愿的影響仍缺乏系統性梳理和綜合性分析，因此，本文從農戶認知角度進行宅基地退出意愿影響因素的元分析。

1.2 變量選取

綜合理論分析與現有研究成果，農戶認知主要涉及行為態度、主觀規范、知覺行為控制、政策可信度、服務評價、風險預期、市民化感知、祖業觀、所有權認知等方面的因素（表1）。行為態度、主觀規范和知覺行為控制的選擇依據直接來源于計劃行為理論。政策可信度和服務評價來源于政策特征，因采用農戶主觀評價的方式進行測量而納入農戶認知范疇。風險預期、市民化感知、祖業觀和所有權認知則是宅基地退出場景下學者研究頻率較高的認知變量。

行為態度、主觀規范和知覺行為控制是計劃行為理論中的核心變量。有較多學者證明了計劃行為理

論在農戶宅基地退出意愿研究中具有適用性[24-26]。

行為態度主要指農戶對宅基地退出的喜歡或厭惡程度。當農戶感知宅基地退出后具有提升居住質量、提高土地利用效益、促進村莊發展等優點，就會產生積極的行為態度[27]；主觀規范是指農戶進行宅基地退出決策時感受到的社會壓力。農戶主要受到兩方面的社會壓力：一是政府及其相關工作人員響應政策要求產生的指令性規范；二是親朋鄰里等通過社會網絡對農戶產生的示范性規范[28]。農戶感知到的這兩方面的壓力越強，越容易影響農戶決策；知覺行為控制是指農戶感知到的退出宅基地行為實施的難易程度，主要體現為農戶實施宅基地退出的能力、時間、資金和機會[29]。知覺行為控制與農戶的年齡、受教育程度、專業知識、社會資本等客觀因素關系密切，較好的資源稟賦會提升農戶的知覺行為控制，但也有可能提升農戶補償期望，強化稟賦效應，反而不利于退出。這也從側面說明，僅依靠計劃行為理論難以全面反映農戶的認知情況。

計劃行為理論為指導農戶宅基地退出意愿研究提供了基礎依據，進行具體研究時需要適當的修正和拓展。較多學者引入了技術接受模型、推拉理論等，重點從政策及其執行角度進行了探索，主要包括政策可信度和服務評價等認知變量[30-32]。政策可信度是對行為態度的重要補充，事實上，農戶除了關注宅基地退出的優點之外，也十分關注政策的補償標準、補償方式、安置質量、公開性、公平性等問題[33]，政策可信度可以較好地反映農戶對政策的綜合性認知；服務評價主要反映農戶對政府信任的程度和對政策執行情況的評價，與農戶受到的政府的指令性規范存在差異[34]。當農戶存在強烈的來自于政府的主觀規范時，其對政府的信任和服務評價水平可能是較低的，但多數研究只涉及其中一種因素，兩種因素的綜合作用結果未知。

風險預期、市民化感知、祖業觀和所有權認知是在宅基地退出場景下學者們較為關注的農戶認知因素，具有獨特性[35-38]。風險預期主要指農戶對宅基地退出后的不利影響的感知，與行為態度中的宅基地退出優點相對，主要包括無法繼續從事農業、生活成本增加、居住不適應、補償不到位等問題，對宅基地退出意愿存在負向影響[35]；從促進新型城鎮化高質量發展的角度看，宅基地退出農戶不僅僅需要完成物理上的居住搬遷，還要積極適應生產生活條件的變化，獲取更好的就業機會和社會保障，實現身份市民化、資本市民化和心理市民化[36]。當農戶具有較強的市民化感知時，其退出意愿越高；祖業觀反映了農戶的“安土重遷”情節和對宅基地的“稟賦效應”[37]。在農戶將宅基地看作“祖業”的情況下，宅基地就具備了人格化、倫理化的特性，其退出意愿就會較低；同時，祖業觀也暗示了農戶對宅基地可能存在私有產權觀念，相關研究發現農戶對宅基地所有權認知普遍存在偏差[38]。一般而言，所有權認知越接近事實時，即農戶認為所有權屬于集體時，退出意愿可能越高。總體而言，上述認知因素在不同研究中有所反映，但并不全面和完整，亟需綜合性的梳理和檢驗。

2 數據來源與研究方法

2.1 文獻檢索與篩選

本文以2010—2022年為期間進行文獻檢索。一是以“宅基地退出”“農戶”“影響因素”為主題詞，在中國知網、萬方數據庫等進行中文文獻檢索，初篩得到359篇中文文獻，包括250篇期刊論文、99篇學位論文和10篇會議論文；二是以“homestead withdrawal”、“homestead exit”、“farmer”、“peasant”、“influencing factors”及其同義相近詞匯在Web of Science、Science Direct進行英文文獻檢索，初篩得到252篇英文文獻，均為期刊論文；三是隨機抽取了20篇實證類論文以及5篇綜述類論文，通過論文作者的其他文獻、論文參考文獻的進一步梳理，進行二次檢索和郵件獲取，補充了9篇期刊論文。

針對初篩檢索得到的620篇文獻，按照以下步驟進一步篩選（圖2）。一是借助文獻管理軟件Noteexpress排除了重復性文獻11篇和無法獲取全文的文獻24篇；二是通過標題和摘要對剩余的585篇文獻進行評估，先剔除了案例研究、文獻綜述、政策評論等非定量研究191篇，后排除了不屬于宅基地退出影響因素分析的研究178篇；三是對剩下的216篇文獻進行全文評估，首先剔除了78篇不包含農戶認知變量的文獻，然后按照文獻是否報告樣本量，是否匯報了自變量與農戶意愿的皮爾遜相關系數（或其他能夠轉換成相關系數的統計量），剔除了92篇文獻，最后排除了8篇數據重復的文獻。最終納入38篇文獻進行元分析，包括24篇中文論文、8篇英文論文和6篇學位論文。

2.2 數據提取與編碼

本文參照LIPSEY等[39]建議的編碼規范，由前兩位研究者分別獨立進行編碼。一是文獻的基本信息（表2），包括第一作者、通訊作者、標題、發表年份、文獻來源、研究區域、樣本量、研究方法等，兩位研究者的編碼結果一致率達100%，共計21 559個樣本；二是各變量間的效應值，主要是各變量與農戶意愿之間的皮爾遜相關系數。未直接報告相關系數的文獻，則記錄F值、t值等可按照通用公式轉化為相關系數的其他效應值，并直接完成換算。對于只報告了回歸系數，而未報告其他效應值的少數重要文獻，本文按照PETERSON等的插值方法[40]進行估計。針對效應值編碼，兩位研究者的首次編碼結果一致率為85.22%，不一致編碼的主要原因是部分文獻對個別認知因素的定義存在差異，或者同時使用了多個相近的變量。通過回顧原文信息并進行共同討論，最終達成一致，共計115個效應值。

2.3 元分析方法

元分析是一種國際上通用的數據再分析方法，即對同一個問題的多項獨立研究的定量結果進行再分析，從而得到更具綜合性和普適性的結論[41]。元分析的主要內容包括效應值轉換、異質性檢驗、主效應檢驗、發表偏倚檢驗、敏感度分析和調節效應檢驗等[41-42]。本文使用Comprehensive Meta Analysis 3.3（CMA 3.3）軟件進行元分析，揭示農戶認知因素對宅基地退出意愿的影響，并探索不同經濟發展水平地區的影響差異。

3 研究結果

3.1 異質性檢驗與主效應檢驗

針對38篇文獻、21 559個農戶樣本，共提取了9個影響因素的115個效應值。通過CMA 3.3軟件將效應值進行Fishers Z值轉換，并采用Q值檢驗法和I2值檢驗法進行異質性檢驗[43]。如表3所示，市民化感知的Q值統計量不顯著，且I2值為0，表明該影響因素相關的研究間不存在異質性，宜選用固定效應模型進行綜合效應值估計。其他影響因素的Q值統計量均在1%的水平下顯著，且I2值基本在90%以上，表明拒絕同質性假設，各研究之間存在較強的異質性，宜采用隨機模型。

主效應檢驗結果顯示，9個農戶認知變量對農戶宅基地退出意愿均存在顯著影響（表3）。行為態度、主觀規范和知覺行為控制對退出意愿存在顯著的正效應，表明農戶對宅基地退出的態度越積極、受到的社會壓力越大、實施退出的難度越低，其退出意愿就越高。其中，行為態度的影響程度最高，達0.542，主觀規范影響程度相對較低，為0.377。此外，政策可信度、服務評價、所有權認知和市民化感知對農戶宅基地退出意愿也存在顯著的正效應，表明農戶對宅基地退出政策越信賴、對政策執行服務評價越高、對所有權認知越準確、對市民化越向往，其退出意愿就越高。并且影響程度依次降低，政策可信度最高，達0.541，市民化感知最低，僅為0.167。風險預期和祖業觀對農戶的宅基地退出意愿存在顯著的負效應，綜合效應值分別為-0.330和-0.363，表明農戶對宅基地退出的生產生活成本上升等風險感知越強烈，對宅基地的感情越深，其退出意愿就越低。

3.2 穩健性檢驗

發表偏倚檢驗是元分析結果穩健性檢驗的核心內容。發表偏倚指的是研究結果顯著的文獻相比于不顯著的文獻更容易發表，容易造成元分析樣本的選擇偏誤。失安全系數（fail-safe N，Nfs）和Egger回歸法是發表偏倚檢驗的常用方法[44]。Nfs是指將變量之間的關系變得不顯著需要的不顯著的文獻數量。9個農戶認知變量的Nfs都較大（表4），均大于5K+10（K為原始研究的數量）的標準，表明存在發表偏倚的可能性較小。Egger回歸法是基于漏斗圖進行回歸方程轉換，并利用其中的截距項是否接近0且不顯著來判斷發表偏倚。結果顯示，9個農戶認知變量的Egger回歸方程截距的95%置信區間均包含0且在5%水平下不顯著，表明發表偏倚風險較低。綜合而言，本元分析結果較穩定，結論被推翻的可能性較小。

敏感性分析是為排除某篇文獻中極端值影響的穩健性檢驗方法。逐篇移除文獻方法（one study removed meta-analysis）是敏感性分析的常用方法。通過對9個農戶認知變量的敏感性分析發現，移除任何一篇文獻對9個變量的綜合效應值及其置信區間影響均不大，且綜合效應值始終顯著，表明本元分析結果可信度較高。

3.3 調節效應檢驗

現有研究還未能綜合性地揭示不同地區的農戶認知對宅基地退出意愿的影響差異。納入元分析的38篇文獻，其中34篇文獻都是針對單一區域展開研究，其他文獻雖然涉及了多個不同省份，但缺乏深層次的比較研究。因此，根據所在地區的人均國民生產總值是否高于全國平均水平，本文將38篇文獻中的研究地區分為發達和欠發達兩類進行亞組分析（表5）。

經濟發達和欠發達地區的亞組分析表明地區差異是知覺行為控制、政策可信度、服務評價、所有權認知等農戶認知變量的異質性來源。在知覺行為控制上，欠發達地區的綜合效應值高達0.701，遠高于發達地區的0.332，表明實施宅基地退出的能力、資金等稟賦對欠發達地區農戶的退出意愿影響相對更大，對發達地區農戶的影響并不突出；在政策可信度上，發達地區和欠發達地區的綜合效應值分別為0.457和0.627，表明政策補償等政策認知評價對欠發達地區農戶意愿影響相對較大，這與服務評價變量正好相反；發達地區的服務評價變量綜合效應值為0.340，高于欠發達地區的0.264，表明發達地區農戶更關心政策執行及其配套服務；在所有權認知方面，地區因素對欠發達地區的異質性有明顯改善，可能的原因是欠發達地區存在的所有權認知偏差相對更普遍。

4 討論

行為態度、主觀規范和知覺控制行為對退出意愿存在顯著正效應（圖3），表明農戶對宅基地退出優點、社會壓力、資源稟賦等認知水平越高，其退出意愿就越高，符合計劃行為理論觀點。其中，與行為態度和知覺行為控制相比，主觀規范的影響力相對較小，可能的原因是宅基地退出對農戶而言“事關重大”[45]，農戶以直接的收益—成本為主進行決策，社會壓力等影響有限。因此，宅基地退出政策宣傳需要建立在以農戶利益為根本的政策內容上。同時，經濟欠發達地區的知覺行為控制影響程度遠高于經濟發達地區，可能的原因是經濟欠發達地區農戶對宅基地的依賴程度較高，資源稟賦較差[24，27，46]。因此，針對欠發達地區政府更需要注重通過非農就業培訓、社會保障等方式提升農戶的知覺行為控制認知水平。

在宅基地退出的具體情境下，計劃行為理論還難以全面反映農戶認知對意愿的影響情況。跟宅基地退出政策密切相關的政策可信度和服務評價對退出意愿也存在顯著影響。除了退出的優點，農戶也關注著補償標準、安置方式等其他政策內容，以及政策執行和政府信譽，研究結果符合推拉理論等。其中，政策可信度對欠發達地區農戶影響更大，而服務評價對發達地區農戶影響更大，可能的原因是經濟欠發達地區的宅基地退出工作難度大，信息傳遞差，農戶的關注點主要停留在政策內容，對政策執行等還未重視。而經濟發達地區農戶權益保障意識較高，不僅關注政策內容，還關注政策執行過程。因此，隨著社會經濟的進一步發展，一方面需重視政策執行完善，另一方面要建立適應不同地區特征的分類治理體系[47]。

此外，風險預期、市民化感知、祖業觀和所有權認知是宅基地退出特有的變量，均對退出意愿存在顯著影響。市民化感知不僅是促進農戶宅基地退出的有利因素，也是新型城鎮化的重要目標，但是市民化感知影響程度最小，可能的原因是公共服務、就業機會等軟硬件配套仍存在較大欠缺[19-20]，農戶的市民化感知水平普遍較低。風險預期、祖業觀、所有權認知偏差對退出意愿的負向作用反映了農戶傳統觀念以及認知偏差對宅基地制度改革的制約，需要尋求宅基地改革與傳統觀念的契合點，加強宅基地退出優勢宣傳、產權認知教育，合理引導農戶通過多元化途徑退出[9]。尤其是欠發達地區所有權認知偏差更為普遍，推行宅基地退出時需要著重宣傳宅基地所有權相關知識。

受限于元分析納入文獻的研究區劃分較單一，本文只能按照經濟發展水平進行發達地區和欠發達地區的劃分。實際上，在每類區域內部也存在著城鄉結合部、中遠郊等區位差異，并對農戶宅基地退出意愿產生不同影響。一方面，城鄉結合部和中遠郊地區農戶因經濟水平差異也可能在知覺行為控制、政策可信度等方面呈現與本文亞組分析類似的特征；另一方面，農戶對宅基地的依賴性與農地存在較大差異，城鄉結合部農戶通過宅基地物業出租等可能獲得更多收益，反而更不愿意退出宅基地[22]，從而呈現與本文亞組分析相悖的特征。此外，對不同類型農戶等進行亞組分析也具有重要意義[22]，但現有研究及其數據還無法支撐元分析需求。綜合而言，通過元分析發現，現有研究在內容、方法和視角等方面存在較高的同質性，亟需突破。一方面，基于多學科理論與視角，在本文歸納的9大認知因素之外，從更多角度對宅基地退出意愿進行探索；另一方面，注重綜合交叉研究，繼續深化地區差異、農戶差異等研究，并從更多維度探索宅基地退出影響機制的異質性來源。

5 研究結論

相較于傳統的宅基地退出意愿影響因素研究，本文通過元分析方法，基于38篇文獻、115個效應值、21 559個農戶樣本，綜合檢驗了農戶認知對宅基地退出意愿的影響。農戶宅基地退出意愿主要受到行為態度、主觀規范、知覺控制行為、政策可信度、服務評價、市民化感知和所有權認知的正向影響，同時受到風險預期和祖業觀的負向影響。其中，行為態度、知覺控制行為、政策可信度的影響相對較強，市民化感知影響較弱。此外，不同經濟發展地區影響程度存在差異，經濟欠發達地區的知覺控制行為、政策可信度和所有權認知的影響比發達地區強，而服務評價相對較弱。鑒于現有研究同質性較強，更多視角的影響因子和異質性來源探索是未來研究重點方向。

通過元分析，得到以下政策啟示：一是農戶宅基地退出意愿也是其退出能力的體現，尤其是欠發達地區，政府需注重通過非農就業培訓、社會保障以及多種渠道的優惠扶持政策等提升農戶知覺行為控制水平、市民化感知水平，降低其風險預期；二是政策執行和政策內容同樣重要，隨著經濟發展水平的提高，政策執行過程也越來越受到農戶關注，需逐步建立宅基地退出政策設計、執行、評估、宣傳及配套保障的完善流程和分類治理體系；三是需要充分考慮農戶祖業觀、鄉村文化習俗等非正式制度的影響，應尋求宅基地改革與傳統觀念的契合點，通過正面宣傳、能人示范、優惠政策等方式合理引導宅基地退出。

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The Effects of Farmers Cognition on Rural Residential Land Withdrawal Intention Based on Meta-analysis

YU Zhenning1， QIU Jidong1， XIA Chuyu2，3

（1. School of Social and Public Administration， East China University of Science and Technology， Shanghai 200237， China； 2. Faculty of Architecture， Civil and Transportation Engineering， Beijing University of Technology， Beijing 100124， China； 3. Key Laboratory of Ocean Space Resource Management Techonlogy， MNR， Hangzhou 310012， China）

Abstract： The purposes of this study are to summarize the research progress on rural residential land withdrawal， and to comprehensively examine the effect of farmers cognition on the intention. The research method of meta-analysis is employed. The results show that farmers rural residential land withdrawal intention is mainly positively affected by behavioral attitude， subjective norm， perceived control behavior， policy credibility， service evaluation， perception of citizenization and ownership cognition， and negatively affected by risk expectation and view of ancestry based on 38 literatures， 115 effect values and 21 559 samples. In terms of the degrees of influence， behavioral attitude， perceived control behavior and policy credibility are relatively strong， while the perception of citizenization is weak. And the effects of perceived control behavior， policy credibility and ownership perception in developing areas are stronger than those in developed areas， while the effect of service evaluation is weaker. In conclusion， the classified management system of policy design， implementation， evaluation， publicity and supporting guarantee of rural residential land withdrawal need to be improved. And the methods to promote the integration of rural residential land reform and informal institutions need to be further explored. Developing regions need to pay more attention to improving the resource endowment of farmers and knowledge level of rural residential land， and developed regions need to pay more attention to improving the level of policy implementation. Future studies need to explore the influencing factors and heterogeneity from more perspectives.

Key words： farmers cognition； rural residential land withdrawal； withdrawal intention； meta-analysis

（本文責編：郎海鷗）