研究生主體特征及導師主導因素對創新成果影響的實證研究

王光臣 任玉鑫

摘? 要：通過對某“雙一流”大學工程學科2020—2022屆碩士畢業生的調查，運用頻數等數據分析方法，分析研究生主體特征和導師主導因素對碩士研究生創新成果的影響。結果表明，研究生主體特征中性別、入學方式、畢業本科院校對創新成果有影響，學位類型沒有明顯影響；導師主導因素中導師年齡、職稱、科研經費對研究生創新成果有影響，是否有博士畢業沒有明顯影響。根據調查分析結論，針對學生擇師、導師選生、優化培養給出意見建議。

關鍵詞：工科研究生；創新成果；主體特征；主導因素；研究生培養

中圖分類號：G640? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2023）28-0079-07

Abstract： Through the investigation of master graduates majored in engineering discipline and graduated from a "double first-class" university in the class of 2020-2022， and using data analysis methods such as frequency， this paper analyzes the influence of the main characteristics of graduate students and the leading factors of supervisors on the innovation achievements of graduate students. The results show that gender， admission method， and undergraduate colleges among the dominant characteristics of graduate students have an impact on innovation achievements， but the type of degree has no significant impact. Among the dominant factors of supervisors， the age， title， and research funds have an impact on graduate students' innovative achievements， however， it has no obvious effect whether supervisors have a doctoral graduate. According to the investigation and conclusion， suggestions are given for the selection of supervisors， the selection of students， and the optimization of training.

Keywords： engineering graduate; innovation achievements; main characteristics; leading factors; graduate cultivation

研究生教育是國民教育的頂層，是人才“第一資源”、創新“第一動力”的主戰場，肩負著高層次人才培養和創新創造的重要使命，是國家發展、社會進步的重要基石，是應對全球人才競爭的基礎布局。碩士是研究生的主體組成，2021年，我國碩士研究生招生105.07萬人，在學碩士研究生282.29萬人，招生碩博比例約為8.4∶1，在學碩博比例約為5.5∶1[1]，中國已經成為名副其實的研究生教育大國。如何從研究生教育大國轉變為研究生教育強國，改革和科學設置碩士研究生學位授予標準，推進研究生創新成果多元化是重要一環。教育部、科技部印發的《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》要求，“合理設置學位授予的質量標準，不宜以發表SCI論文數量和影響因子等指標作為學生畢業和學位授予的限制性條件”。教育部印發的《關于破除高校哲學社會科學研究評價中“唯論文”不良導向的若干意見》強調，“不得將在學術期刊上發表論文作為學位授予的唯一標準”。中共中央、國務院印發的《深化新時代教育評價改革總體方案》要求，“扭轉不科學的教育評價導向，堅決克服唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾”。清華大學、上海交通大學先后修訂相關培養規定[2-3]，取消發表學術論文與學位授予之間的捆綁要求。

創新成果是研究生開展科研活動過程中所取得的創新性成果，是衡量研究生科研能力、學術水平的重要標準。學術論文作為創新成果的一種，將其設定為學位授予條件的合法性尚存爭議[4-7]，但學術論文發表確實對科研創新能力有重要影響[8-11]。但是，放寬學術論文與學位授予的捆綁不意味著、也不應該不做創新成果要求。楊廷頌[12]認為，“一刀切”地廢除“論文發表要求”并不可取，要科學確定多維度評價標準，健全多層次、差別化評價體系。靳玉樂等[13]認為：“不唯”不等于“不要”，“不唯”等于“不只要”。教育部等三部委在《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》中要求，“合理制定與學位授予相關的科研成果要求”。破“五唯”破的是“唯”而不是“五”，準確把握“不唯”，需要以一種建設性的態度來積極思考如何超越“五唯”[13]。某“雙一流”高校工程學科率先在碩士學位授予中探索學術論文、專利、軟件著作權、成果獲獎、項目驗收鑒定報告及經過專家評審的系統裝置或軟件等多樣化前置條件，既設定創新成果要求底線，又有效破解了唯“論文”痼疾。

研究生創新成果是研究生創新能力的有力體現，也是研究生培養質量的直接標志。探索影響研究生創新成果的因素，對于優化招生方式、創新培養機制、融洽團隊關系和提升培養質量具有重要意義。曾冬梅等[14]通過對全國10所高校2 127份有效問卷進行實證分析，認為研究生的院際培養、校際培養、國際培養顯著正向影響研究生科研創新能力。鞏亮等[15]以全國412名學術型研究生為樣本進行調研，認為學生的性格、導師學術地位、師生指導關系可以顯著影響研究生科研創新能力。本文通過分析研究生學位授予中的創新成果，結合研究生主體特征和導師主導因素，采用關系表分析法，探討影響碩士研究生創新成果的因素，并根據實證結論，對學生擇師、導師選生、優化培養提出行之有效的意見建議。

一? 研究設計

（一）? 研究對象

為保證調研數據的穩定性，本次數據調研對象為某“雙一流”高校工程學科2020屆、2021屆、2022屆畢業生。

（二）? 數據來源與研究方法

本次調研采用調查問卷形式，調研數據涉及研究生創新成果、主體特征、主導因素（導師）3個部分（表1）。創新成果包括SCI（EI）期刊論文、核心期刊論文、EI會議論文、專利授權、專利受理、軟件著作權和其他（參與科研項目、獲得科研獎勵或開發經專家評審的裝置軟件）。主體特征包括研究生的性別、入學方式、本科院校和學位類型。主導因素包括導師年齡、導師職稱、有無博士畢業（以此因素來衡量團隊內部傳、幫、帶的效果，即團隊氛圍）和導師經費（研究生求學3年內導師獲得的研究經費，以此衡量導師提供的科研條件）。

本次調研共收集有效樣本538個，利用統計學專用軟件SPSS V21.0對數據進行處理，主要采用頻數、關系表等統計學分析方法。

二? 實證分析

（一）? 研究生基本特征分析

由表2調研主體特征信息可知，2020—2022屆畢業生男女性別比例相對穩定，男生總計385人，占比71.6%，女生總計153人，占比28.4%，男女比例約為2.5∶1。從學位類型看，2020—2022屆學術學位研究生與專業學位研究生比例相對穩定，學術學位研究生總計222人，占比41.3%，專業學位研究生316人，占比58.7%。性別信息和學位類型信息均是典型工科特征。從入學方式看，2020—2022屆推免入學研究生人數和占比逐年提高，推免生總計221人，占比41.1%，統考生317人，占比58.9%。從畢業本科院校看，2020—2022屆畢業于“雙一流”學校或者該學科為一流學科院校的研究生占比超過50%。從入學方式和本科院校看，該校工程學科碩士研究生招生質量較高。

（二）? 創新成果整體分析

在創新成果種類方面，由表3可知，在SCI（EI）期刊發表學術論文的研究生人數逐年增加，由2020年的18.8%提高到2022年的28.3%，發表EI會議論文的研究生數量呈現下降趨勢，由2020年的42.6%下降到2022年的38.3%，這與該校工程學科持續推進代表作關系密切。申請發明專利并獲受理的研究生逐年增加，由2020年的27.3%提高到2022年的42.2%，申請發明專利并獲授權的研究生人數也在逐年增加，由2020年的1.7%提高到2022年的10.6%，學位授予標準變化帶來的影響逐漸顯現，工程學科較以往更加重視專業應用和產業轉化。

在創新成果數量方面，取得1項創新成果的研究生占比逐年降低，由2020年的79.5%降低到2022年的56.1%。取得2項創新成果的研究生數量逐年提高，由2020年的13.6%提高到2022年的27.2%。取得3項創新成果的研究生數量由2020年的3.4%提高到2022年的10.6%。這說明研究生培養質量不斷提升。

表3? 創新成果整體分析

（三）? 研究生主體特征對創新成果影響的分析

1? 研究生性別對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表4可知，女性研究生較男性研究生發表論文占比高，女性研究生發表SCI（EI）期刊論文的占比達30.7%，男性研究生占比為17.9%；女性研究生發表核心期刊論文占比7.2%，男性研究生占比4.2%；女性研究生發表EI會議論文占比為50.3%，男性研究生占比42.1%。從產業結合角度看，男性研究生創新成果較女性研究生與產業結合更為緊密。8.1%的男性研究生已取得發明專利授權，5.2%的女性研究生取得發明專利授權；35.1%的男性研究生發明專利獲得受理，30.1%的女性研究生發明專利獲得受理；19.7%的男性研究生獲得軟件著作權，14.4%的女性研究生獲得軟件著作權。

在創新成果數量方面，女性研究生獲得多項創新成果的占比較男性研究生高。獲得2項創新成果的女性研究生占比22.9%，男性研究生占比18.2%；獲得3項創新成果的女性研究生占比11.8%，男性研究生占比7.3%；獲得4項創新成果的女性研究生占比3.9%，男性研究生占比1.6%。

2? 研究生學位類型對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表4可知，學術學位研究生與專業學位研究生在各種類的創新成果中占比大致相同，沒有明顯的差異性。在創新成果數量方面，學術學位研究生與專業學位研究生在各項創新成果數量上占比同樣大致一致，沒有明顯的差異性。這說明學術學位研究生與專業學位研究生在培養過程中沒有區別對待，專業學位研究生培養特色并不突出。

3? 研究生入學方式對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表4可知，推免研究生在取得創新成果質量方面稍優于統考研究生。推免研究生在SCI（EI）期刊發表過學術論文的占比為30.3%，統考研究生在SCI（EI）期刊發表學術論文的僅占15.5%。推免研究生在核心期刊發表學術論文的占比為7.7%，統考研究生在核心期刊發表學術論文的占比為3.2%。在應用類成果中，獲得發明專利授權的推免研究生占比9.0%，略高于統考研究生的6.0%。

在創新成果數量方面，推免研究生在創新成果數量上也相對占優。推免研究生取得2項創新成果的占比為20.4%，略高于統考研究生的18.9%。取得3項創新成果的推免研究生占比為10.9%，高于統考研究生的6.9%。

4? 研究生畢業本科院校對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表4可知，本科畢業于普通院校的研究生在SCI（EI）期刊發表學術論文的占比為24.4%，略高于畢業于“雙一流”高校或者一流學科高校研究生的18.8%，且根據相關數據，2020—2022屆畢業于普通院校的研究生在SCI（EI）期刊發表學術論文占比持續提升。

在創新成果數量方面，畢業于普通院校的研究生獲得1項創新成果的占比為65.3%，低于畢業于“雙一流”高校或一流學科高校研究生的71.4%；獲得2項創新成果的，畢業于普通院校的研究生占比為22.5%，高于畢業于“雙一流”高校或一流學科高校研究生的16.7%；獲得3項創新成果的，畢業于普通院校的研究生占比為8.8%，略高于畢業于“雙一流”高校或一流學科高校研究生的8.3%。

（四）? 導師主導因素對創新成果的影響分析

1? 導師年齡對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表5可知，45歲以下導師較45歲以上導師更加注重學術論文發表，40歲及以下導師指導研究生發表SCI（EI）期刊論文的占比為31.3%，41～45歲導師占比為25.2%，指導研究生發表EI會議論文的40歲及以下導師占比為53.9%，41～45歲導師占比為48.6%。在發明專利申請方面，各年齡段導師差異性不大。隨著導師年齡增大，更加重視軟件著作權的申請保護。因此，年輕導師更加注重學術論文發表，年齡較大導師更加注重于與產業結合過程中產生的創新成果。

在創新成果數量方面，45歲以下導師指導的研究生取得2項創新成果的占比均超過20%，40歲及以下導師指導研究生占比為21.7%，41～45歲導師指導研究生占比為28%。41～50歲導師指導的研究生取得3項創新成果的占比均超過10%，41～45歲導師指導研究生占比為11.2%，46～50歲導師指導研究生占比為10.8%。因此，41～45歲導師指導的研究生更易取得較多的創新成果。

2? 導師職稱對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表6可知，副教授職稱研究生導師指導研究生在SCI（EI）期刊發表學術論文占比遠超教授職稱導師，達到31.3%，教授職稱導師僅占16.6%。在發明專利申請方面，副教授職稱導師略優于教授職稱導師，所指導研究生取得發明專利授權占比為8.8%，發明專利獲受理占比36.3%，均高于教授職稱導師。

在創新成果數量方面，副教授職稱導師指導的研究生取得多項創新成果的占比均高于教授職稱導師。副教授職稱導師指導研究生取得2項創新成果的占比為25.8%，取得3項創新成果的占比為11%，教授職稱導師指導研究生取得2項創新成果的占比為16.3%，取得3項創新成果的占比為7.3%。

3? 導師有無博士畢業對創新成果影響

在創新成果種類方面，由表6可知，無博士畢業生導師指導研究生在SCI（EI）期刊發表學術論文占比23.5%，發表EI會議論文占比46%，有博士畢業生導師指導研究生在SCI（EI）期刊發表學術論文占比18.8%，發表EI會議論文占比42.2%。有博士畢業生的導師指導研究生申請發明專利優于無博士畢業生導師，有博士畢業生導師指導研究生獲得專利授權占比8.5%，專利受理占比40.4%，無博士畢業生導師指導研究生獲得專利授權占比6.3%，專利受理占比28.9%。

在創新成果數量方面，無博士畢業生導師指導研究生取得2項創新成果的占比為21.3%，取得3項創新成果的占比為8.6%，有博士畢業生導師指導研究生取得2項創新成果的占比為17%，取得3項創新成果的占比為8.5%。

4? 導師經費對創新成果的影響

在創新成果種類方面，由表7可知，研究生發表學術論文與導師三年內的經費并非線性關系。三年內到賬經費41～100萬元的導師指導研究生發表SCI（EI）期刊論文占比最高，達到30.7%，三年內到賬經費201～400萬元的導師指導研究生發表EI會議論文占比為56.4%，41～100萬元導師指導研究生發表EI會議論文占比為50.7%。取得發明專利成果研究生占比大致隨導師經費增加而增加，三年內到賬經費101～200萬元的導師所指導研究生取得發明專利受理與授權的合計占比為40.5%，201～400萬元的合計占比為42.7%，400萬元以上合計占比為50.5%。

在創新成果數量方面，三年到賬經費40萬元及以下的導師所指導研究生取得1項創新成果的占比高達77.1%，取得2項創新成果的占比為18.1%，取得3項創新成果的占比僅為3.6%。到賬經費超過100萬的導師所指導研究生取得1項創新成果的占比平均在66%左右，取得2項創新成果的占比平均約為20%，取得3項創新成果的占比均超過9%。導師到賬經費充足的研究生更易取得多項創新成果。

三? 結論與建議

（一）? 主要結論

調研符合工科特征，男生占比遠超女生。該校工科研究生中推免生占比持續增加，“雙一流”高校或一流學科高校畢業生占比不斷攀升，生源質量逐年提升。研究生創新成果質量和數量同步提高，研究生培養質量不斷提升。

1? 研究生是研究生培養的主體，性別、入學方式、畢業本科院校都會對取得的創新成果產生影響，而學位類型對創新成果影響不大

第一，女性研究生發表學術論文質量高于男性研究生，男性研究生與產業實踐應用結合更為密切，女性研究生取得創新成果數量高于男性研究生。這與工科研究生的培養實際相吻合。工科研究生導師科研課題與產業結合緊密，需頻繁出差，出于安全等因素考慮，導師往往安排男性研究生出差，男性研究生有更多的實踐機會。而女性研究生在實驗室時間更多，可以進行更加深入的思考與研究，產出論文質量更高，取得創新成果更多。第二，學位類型對研究生取得創新成果的種類和數量影響不大，這也說明，在研究生實際培養過程中，專業學位研究生與學術學位研究生區分不明顯，沒有進行分類培養，專業學位研究生培養特色不鮮明、不突出，專業實踐效果欠佳。第三，推免入學研究生發表學術論文質量高于統考研究生，取得授權發明專利也優于統考入學研究生，取得創新成果數量上多于統考入學研究生。這與推免研究生較早取得入學資格密切相關，推免研究生在大四上學期即可取得擬錄取資格，可以盡快確定意向導師，接受導師指導。第四，本科畢業于普通院校的研究生創新成果質量和數量均優于畢業于“雙一流”高校或一流學科高校的研究生。畢業于普通院校的研究生發表高水平學術論文、取得授權發明專利方面均優于畢業于“雙一流”高校或一流學科高校的研究生，在創新成果數量方面，畢業于普通院校取得多項創新成果的研究生占比高于畢業于“雙一流”高校或一流學科高校的研究生。究其原因，畢業于普通高校的研究生進入高層次大學后，能夠正視自身差距，付出更多時間和精力，才能取得更多、更好的創新成果。

2? 研究生導師是決定研究生培養質量的關鍵因素[16]，在研究生培養過程中具有主導作用，導師的年齡、職稱、到賬科研經費都會對研究生創新成果產生重要影響

第一，較年輕導師更加注重學術論文發表，所指導研究生發表高質量期刊論文占比遠超年齡較大導師所指導的研究生，且取得多項創新成果的研究生占比超過年齡較大導師所指導的研究生。這應該與創新成果是年輕導師個人發展的重要基礎有關，因此，年輕導師通過高質量學術論文、較多的創新成果不斷提高學術影響力，拓展產業資源，助力個人發展。第二，副教授指導研究生所取得的創新成果在數量和質量上均優于教授，特別是在發表高質量學術論文方面，大幅超越教授指導的研究生，副教授所指導研究生取得多項創新成果的占比也高于教授所指導的研究生。原因一方面是副教授有職稱晉升上的動力，需要多取得創新成果，取得高質量創新成果；另一方面是部分教授已經是博導，在安排科研工作中，更加注重博士生高質量創新成果的產出，對碩士研究生要求較低。第三，導師有無博士畢業對碩士研究生的創新成果影響不大，這說明博導團隊內部在傳、幫、帶方面還存在一定問題，博士研究生對碩士研究生的幫助、助力較弱，團隊內部交流還存在一定的障礙，團隊氛圍尚不夠和諧，導致碩士研究生無法有效繼承博士研究生開拓的研究方向和研究成果。第四，導師經費對研究生創新成果種類影響不大，但對研究生創新成果數量會產生影響，經費越多，研究生越易產出較多成果。經費較多的導師可以搭建完善的科研條件，滿足科學研究的需要，支持研究生獲取更多實驗數據，取得更多創新成果。

（二）? 意見建議

1? 雙向更新理念

對于導師，更新招生培養理念，破除思維中“‘雙一流高校或者一流學科高校學生科研更加優秀”的痼疾，真正做到招生錄取一視同仁，培養指導一視同仁。對于研究生，更新擇師理念，破除思維中“唯職稱”“唯博導”“唯帽子”的錯誤想法，結合實際選擇科研能力強、指導水平高的導師。

2? 優化分類培養

不簡單依據男女性別決定出差等產業實踐機會，根據研究生個人人生規劃，畢業后參加工作的，給予更多產業實踐機會；計劃進一步讀博深造的，給予更多科研時間，打牢理論基礎，取得高質量成果。突出專業學位的培養特色，摒棄單純依靠導師組織專業實踐，探索“學院+導師+企業”協同建設高水平一流專業實踐基地，保證專業實踐效果。探索將優秀專業實踐報告納入創新成果認定，直接通過答辯申請。

3? 優化擬錄取研究生培養管理

制定提前修讀學分認定制度，完善線上課程教學資源，本校擬錄取研究生隨堂跟學，外校擬錄取研究生線上自學，考核通過，認定取得學分。實施擬錄取研究生前接指導，推免研究生獲得擬錄取資格后，可提前確定導師，加入導師團隊，共享科研資源，參與課題研究，接受導師指導，實現團隊早融入、課題早深入，盡早、盡多地取得科研成果。

4? 組建導師團隊

以導師自我聯合為主，學院組織為輔，實現所有導師團隊化。優化導師團隊年齡、層次梯隊化配置，年輕導師、資深導師，以及博士后、講師、副教授、教授，碩導和博導等合理配置，充分發揮導師各自優長，實現經費、科研設施資源共享，實施團隊招生、團隊指導、團隊培養，實現個體學徒式指導向團隊矩陣式指導的轉變。

5? 融洽團隊關系

良好的師生關系、和諧的生生共同體對研究生創新能力有顯著正向作用[17-18]，因此要營造和諧的團隊氛圍，融洽師生關系、生生關系，有效促進科學研究、創新能力由導師、博士向碩士的傳遞。合理人員配置，針對相同或相近研究方向，合理配置博士生和碩士生，增加科研共同語言，在共同科研中，實現博士生對碩士生的傳、幫、帶。經常性組織集體活動，創造博士生與碩士生之間的溝通機會，增進研究生之間的生生感情，提升傳遞效率。

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基金項目：山東省研究生教育教學改革研究項目“跨學科復合型研究生人才培養模式探索與實踐”（SDYJG19001）；山東大學高質量研究生人才培養模式研究項目“校企深度融合、多元標準評價電子信息專業博士培養模式探索”（31400082237203）

第一作者簡介：王光臣（1976-），男，漢族，山東德州人，博士，教授，博士研究生導師。研究方向為控制理論與控制工程、研究生教育管理。

*通信作者：任玉鑫（1984-），男，漢族，山東德州人，碩士，研究生辦公室主任。研究方向為研究生教育管理。