淺談湖北省專利優先審查推薦機制的優化

池 蓉

(湖北省知識產權發展中心，湖北 武漢 430072)

1 引言

專利申請能夠讓企業在激烈的市場競爭中占據有利的位置，尤其是對中小型企業而言，好的專利足以令其在市場中立于不敗之地。在我國，自專利申請向國家知識產權局提交后，發明專利申請需要經過初審、公開、實審等程序，整個授權時間較長，一般在2～3年。

為促進產業結構優化升級，優先滿足真正的創新驅動發展，國家知識產權局積極制定實施了專利加快審查制度，以調配優勢資源向符合國家戰略的專利申請傾斜，建立了加快審查機制，有效地保障相關專利的快速結案。

2 專利加快審查制度

2.1 專利加快審查方式

國家知識產權局不斷創新審查模式，逐步優化審查制度，以便縮短專利審查周期。2021年，我國一般的發明專利審查周期由20個月壓縮至18.5個月；2023年國家知識產權局又提出年內發明專利審查周期壓減到16個月，但還是不能滿足許多創新主體期待快速獲權的需求，故目前的政策體系下，國家知識產權局為迎合創新主體需求，主要建立了四種專利加快審查的方式：一是專利優先審查，二是專利預審，三是專利集中審查，四是針對向外申請的專利審查高速路(PPH)。四種不同專利加快審查方式各有特點，在申請日、公開日、修改機會、答復期限、確權時限、申請人、案件范圍、文件要求、數量限制等方面存在不同。與普通專利申請審查程序相比，四種專利加快審查都不同程序上縮短了審查周期，《兩種加快審查與普通審查案件對比》列舉了專利優先審查和專利預審與普通案件的對比。

截至目前，湖北省省內，國家知識產權局專利局武漢代辦處(以下簡稱“武漢代辦處”)可受理專利優先審查，武漢知識產權保護中心可受理光電子信息產業和高端裝備制造領域的專利預審。據有關消息，正在籌建的湖北省國家級知識產權保護中心將可受理生物醫藥和新材料領域的專利預審，將為湖北省的創新主體快速獲權提供更多便利。

2.2 專利優先審查辦法

隨著國家對知識產權實施一系列的改革措施，中國專利的申請量和授權量將進一步加速增長幾乎毫無疑問。在四種專利加快審查方式中，專利優先審查最早開始施行，始于2012年，是較為普遍的加快審查方式之一。

目前專利優先審查依據是國家知識產權局發布的從2017年8月1日開始施行的《專利優先審查管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，其對比2012年頒布的《發明專利申請優先審查管理辦法》可看出，新《辦法》規定的優先審查適用范圍大幅度擴展，優先審查的適用對象也擴張到了多個重點產業，優先審查的辦理手續更加簡化，其處理程序也更加優化。

《辦法》施行的專利優先審查程序就是現如今較為普遍的加快審查途徑之一，其受理專利領域涉及新一代信息技術、生物、新能源、新材料、高端裝備智能制造等國家重點發展產業，或者涉及各省級和設區的市級人民政府重點鼓勵的產業，又或者涉及互聯網、云計算和大數據等領域，其旨在促進產業結構優化升級、服務創新驅動發展、完善專利審查程序，從表1可知，與普通審查相比，其優勢在于：通過優先審查制度，專利新申請、專利復審案件和專利無效宣告案件都在規定限期內結案，規定期限均早于普通審查。

表1 兩種加快審查與普通審查案件對比

《辦法》第八條中也提到“優先審查請求書應當由國務院相關部門或者省知識產權局簽署推薦意見”，因可操作性、便利性問題，特別是2023年1月“專利業務辦理系統”上線運行以來，大部分省份的省知識產權局均授權給當地專利局代辦處代為行使推薦，目前湖北省知識產權局就是授權國家知識產權局專利局武漢代辦處(以下簡稱“武漢代辦處”)來受理專利優先審查工作的推薦工作。

從《辦法》的相關條款可知，《辦法》中并無與優先審查程序相配套的審查制度、審查資源、審查標準等審查質量保障規定，即新修訂的《辦法》并不涉及優先審查的質量保證問題。可能《辦法》作為上位法，無法面面俱到，那么地方的知識產權管理部門，作為優先審查推薦意見的簽署主體，可從服務地方創新主體、助推地方經濟發展出發，優先推薦地方重點鼓勵的產業或企業。

2.3 專利優先審查資源局限

專利優先審查可縮短專利周期，從而快速獲權，但國家知識產權局調配優勢資源向專利優先審查傾斜畢竟資源有限，根據《辦法》第六條規定：“對專利申請、專利復審案件、無效宣告案件進行優先審查的數量，由國家知識產權局根據不同專業技術領域的審查能力、上一年度專利授權量以及本年度待審案件數量等情況確定?！币话阋允》轂閱挝唬斈陮＠麅炏葘彶樯暾埩炕臼歉鶕夏甓热“l明授權量的10%來確定。

以湖北省為例，申請量逐年上升，2022年全省專利申請量為20.2萬件，2021年全省發明專利授權量為 2.9萬件，這就意味著2022年全省能優先審查的專利申請僅0.3萬件，占不到申請總量的1.5%，專利優先審查的比例相對特別少，使得很多創新主體特別是光電子信息、互聯網信息技術等行業企業，這種新舊更替周期特別快、和時間賽跑的企業產品來說，能快速授權就是企業的競爭資本，而現階段國家依照優先審查辦法對各省加快審查指標控制和行政審批局限性給申請人帶來諸多方面的限制，給企業專利技術和產品投入市場的戰略規劃帶來一些不便。

2023年2月10日，湖北省知識產權局發布《關于助力穩經濟促增長的通知》，其中第一條就對優化專利優先審查推薦機制提出要求：“助力知識產權創造提質增效。充分發揮專利審查綠色通道作用，優化專利優先審查和商標注冊申請快速審查推薦機制，優化專利預審備案機制，對重點上市后備企業、‘專精特新’企業、知識產權優勢示范企業、‘楚才卡’持有者所在企業優先支持，幫助企業高效獲權?！?/p>

面對高質量發展的新形勢、新要求，專利優先審查推薦機制如何提質？如何增效？如何利用有限的審查資源，充分發揮其為促進產業結構優化升級，優先滿足真正的創新驅動發展的作用？優化專利優先審查推薦機制就變得尤為重要。

3 專利優先審查推薦機制

3.1 專利優先審查推薦現狀

在國家知識產權局加快審查速度前提下，全國各省市形成和建立專利優先審查推薦機制，根據案件分類號、申請人類型、申請人、代理機構、一定時間內限額、排號，還有平臺搶號、領導決策推薦、辦公會集體決策、審查推薦等推薦機制。因創新主體和專利代理機構存在體量參差不齊、產品領域不同、提交申請數量差距大等情況，現行的專利優先審查推薦機制的優化向推薦更多的優質高效的專利申請享受國家知識產權局的審查資源傾斜。

以湖北省為例，截至2023年1月11日前，國家知識產權局的“專利業務辦理系統”上線前，湖北省專利優先審查推薦機制從電話預約、排隊預約到后來搖號方式確定名額，較公平地分配了專利優先審查資源。搖號系統基本基于Random函數，這使得搖號推薦機制有效地體現了公平，但其隨機性也就使得部分優質的專利申請不能享受專利優先審查資源，而部分占用資源的專利實際質量并不高而被駁回，甚至有被列入非正常申請的專利而被國家知識產權局停止優先審查，形成資源浪費。

3.2 專利優先審查推薦審查存在問題

專利優先審查較其他專利加快審查方式，具有適用范圍廣、文件準備難度低并且能夠在較大程度上縮短專利申請的過程的優勢，值得申請人考慮采用。但許多不了解相關政策的創新主體在不明白是否真正適合自己時，就花費大量的人力財力來提交專利優先審查，其提交的專利優先審查申請很有可能會存在因提交材料等缺陷而被審查員“回退”或“不予推薦”。

據不完全統計，2023年1月“專利業務辦理系統”上線運行以來，湖北省予以回退的專利優先審查約30%，并有部分申請反復回退，形成了不必要的審查資源浪費。且各省市亦有同種情況出現，2023年7月，江蘇省知識產權局就向公眾發布了《關于調整專利申請優先審查推薦程序的公告》，其中提到“專利優先審查請求人提交的申請文件存在缺陷的，審核人員一次告知請求人需要補正的全部內容，請求人按告知內容進行補正，再次提交仍不符合要求的，該專利優先審查申請不予推薦?！庇纱丝梢?，部分創新主體在提交優先審查文件時可能因不清楚情況而存在反復回退，為推薦帶來負擔。

4 專利優先審查推薦機制的優化

針對專利優先審查存在的問題，湖北省知識產權管理部門可加大對《辦法》相關政策的宣傳和引導，使得提交人在提交前充分準備好相關申報文件，節約審查資源，避免問題，結合《辦法》相關規定、受理范圍和推薦審查機制等情況，從以下七個方面探討湖北省優先審查推薦機制的優化。①專利申請文件充分符合《辦法》規定要求。②對于湖北省重點產業、優勢領域重點上市后備企業、“專精特新”企業、知識產權優勢示范企業、“楚才卡”持有者所在企業專利申請優先推薦。③圍繞湖北省省委省政府發展重點方向，對于涉及“51020”產業集群領域相關的專利申請優先推薦(提交相關證明材料)，使得湖北省重點產業領域的專利申請能盡早得到專利保護。④對于近年內專利預審或優先審查授權率超全省平均水平的申請人和代理授權率超全省代理授權率平均水平的代理機構優先推薦，鼓勵省內創新主體和專利代理機構爭先創優。⑤根據上年度有效專利擁有量和或全省每萬人口發明專利擁有量和或發明專利授權量等確定各地市州優先審查推薦名額，助力各市州重點產業領域和特色經濟發展。⑥對有證據證明他人正在實施其發明創造而提交的專利申請優先推薦。⑦被國家知識產權局或省市地方知識產權局列入嚴重違法失信名單且未恢復信用的申請人或專利代理機構，不予推薦或限制推薦；對明顯不具備實際研發、實施能力的申請主體及資源條件明顯不符的提交人(能夠提供研發、實施能力證明的除外)不予推薦或限制推薦；對存在違反誠實信用原則、擾亂正常專利優先審查推薦工作秩序的行為的專利優先審查提交人等不予推薦或限制推薦。

如專利申請已獲優先審查推薦，則應注意審查意見的答復時機，以免由此停止優先審查。值得進一步探討的是，創新主體在享受專利優先審查的同時，需履行一定的職責。

提到的專利優先審查的審查意見答復期限縮短，以發明專利優先審查為例，答復第一次審查意見通知書的期限由之前的發文日起4個月縮短到2個月，縮短了一半。這對創新主體和專利代理機構來說都有不小的壓力，相對于普通申請流程來說，可能存在應對審查意見因倉促答復、沒有答在要點上而收到下一次審查意見。并且如果答復超《辦法》規定的話，則會被停止優先審查程序，按普通程序處理，從而喪失了優先審查的機會。

專利優先審查收到審查意見通知書的次數減少。對于創新主體而言，自同意優先審查之日起，發明專利申請在45日內發出第一次審查意見通知書并在一年內結案，這將意味著優先審查審查員很有可能會因為期限內結案等而減少審查意見通知書，相對于普通案件程序，也很可能因為創新主體的答復或陳述意見不充分或是時間倉促導致審查員對發明專利申請的審查不徹底而做出對專利申請人不利的審查決定。

專利權人不得以刪除以外的方式修改權利要求書。根據《辦法》，優先審查專利權人不得用合并等方式修改，即不得用除刪除以外的方式修改權利要求書，否則會被停止優先審查程序，這使得專利權人在申請前需充分考慮專利的授權前景及有效保護方案，放棄更多的修改方式來享受專利優先審查。

專利優先審查請求人需提交現有技術或現有設計信息材料。自行檢索提供現有技術或信息材料，這無形中增加了創新主體申請專利的成本。

故有些創新主體忽略了產品本身在市場運營后而提前公開，導致競爭對手提前掌握產品信息來應對布局而錯失一系列的產品競爭優勢。因此，專利優先審查對創新主體的知識產權管理隊伍或合作的知識產權服務機構提出了更高的知識產權工作能力要求。

5 結論

專利優先審查的適用范圍廣、文件準備難度低并且能夠在較大程度上縮短專利申請的過程，值得申請人考慮采用，但不是所有的專利申請都適合采用這種方式。湖北省省內創新主體可結合自身情況，根據國家知識產權局相關要求，選擇專利加快審查方式，除了專利優先審查，還有專利預審、專利集中審查和專利審查高速路(PPH)可供創新主體選擇。

當然，值得特別注意的是，專利優先審查和專利預審能夠加快審查專利，加速專利申請授權，但在短時間內審查答復修改文件、提前公開申請文件，筆者建議只有在創新主體建立了較為完善的內部知識產權管理制度，又有較穩定的知識產權團隊或有較優質的知識產權服務合作團隊，屬于戰略性新興產業等領域行業，切實需要加快專利審查，可提交專利優先審查或專利預審的申請，從而縮短審查周期，實現快速獲權或結案。

而知識產權有關部門作為專利優先審查推薦審查部門，可針對“優化專利優先審查和專利預審備案機制”深入開展調查研究，了解創新主體對其專利加快審查的真實需求，切實掌握專利加快審查情況，優化推薦機制，同時加強相關政策宣講和解讀，引導創新主體結合自身的實際情況及相關規定，審慎考慮加快審查，選擇更利于自己的專利申請途徑，以便充分發揮專利審查綠色通道作用，助力湖北省知識產權創造提質增效。