基于扎根理論的新能源汽車產業發展路徑研究★
——以廣西南寧市為例

陸瑤藝， 李湘君， 植思華， 李玉霞

（南寧師范大學師園學院， 廣西 南寧 530031）

0 引言

新能源汽車是南寧市發展戰略新產業，在新時期新形勢下，要從產業鏈的角度出發，打造一條符合南寧特色的新能源汽車產業鏈，是南寧市實施強首府戰略，加快打造引領全市高水平發展的核心經濟增長極。但是，本文立足于扎根研究思路，對新能源汽車產業的發展道路進行了深層次的探索，并優化全產業鏈上下資源的整合能力, 提高新能源汽車全產業鏈的運行效率[1-2]。

1 研究方法

伴隨著一系列的環保法規的頒布，高耗能、高排放的傳統汽車行業承受著越來越大的環境與經濟的重負，而新能源汽車企業也希望摒棄過去傳統車企的弊端，通過轉型升級以求長遠發展。政府可以以此為契機更好地理解公司的真實需求，從而為決策提供依據。因此，本論文采取了一種標準化的定性分析法，即“扎根”的理論（Grounded Theory），對具體的情況進行了深入的探討，以便在實際中取得一定的理論成果。由社會學家Strauss 于1967 年提出在此之后社會科學界將扎根理論視為最科學化的方法。本文按照傳統的扎根理論，在嚴格設計問卷的基礎上，采用開放編碼、主軸性編碼與選擇性編碼等方法，探索出了新能源汽車產業在廣西的最佳發展途徑[3-5]。

2 開放式編碼

開放式編碼是對訪談資料進行系統分類的初始步驟，即一級編碼。研究者能夠對所收集到的資料保持開放的態度，經過逐詞、逐句、逐個事件分析，形成概念類屬，再將內容與意義相近的概念類屬進行歸納，產生初始范疇。開放式編碼是對數據進行概念的處理。這是一個拆散數據、賦予概念，并用新的方法重組的程序。在譯碼時，應盡可能從原始材料中挖掘出一些新的觀念，以避免主觀上的偏頗和僵化的思想傾向。在解碼時，將概念作為最基礎的解析單位，將具有相似性質或有語義關聯的信息進行再壓縮和細化成類別。本文采用開放式編碼技術對文字數據進行解碼，將其分為65 個不同的概念，12 個類別。其中12類被發掘為：產業鏈不完善（Aa1）；缺乏新能源產業的高端人才（Aa2）；尚未形成規模效應（Aa3）；產品存在同質化（Aa4）；大企業周邊缺乏配套生產企業（Aa5）；企業對電控系統與驅動系統等核心部件依賴進口（Aa6）；人力資源成本高（Aa7）：自主創新能力有待提升（Aa8）；上游零部件方面投入不足，核心部件無法自給自足（Aa9）；中游整車裝配環節已形成一定規模（Aa10）；下游充電基礎設施配套有待提高與完善（Aa11）；鋁加工產業鏈齊全，具備較強的工業發展前景（Aa12）。

3 主軸編碼

主軸編碼是編碼的第二個階段，通過挖掘各類范疇之間的內部關系，明確其中的邏輯關系，概括出更高層次的范疇，即主范疇。在主軸編碼過程中，一些出現次數較少的初級范疇則會被刪除，主軸編碼的核心邏輯是利用“因果關系→表象→脈絡→中介條件→策略→結果"的模式，把由開放式編碼得到的所有類別聯系起來的程序。典范模型作為扎根理論研究的一種重要手段，其主軸編碼并非要建立一個綜合的體系結構，而在于拓展其主范疇與子范疇。運用典范模型的邏輯框架，將12 類主要類型分為5 類：產業鏈條短，空白領域多（A1）；上游核心部件自主創新能力有待提高（A2）；下游基礎設施配套有待完善（A3）；從業人員水平有待提高（A4）；利用好鋁加工產業的優勢，完善全產業鏈布局（A5）。最終得到的主軸式編碼結果見表1。

表1 主軸式編碼

4 選擇性編碼

選擇性編碼作為三級編碼過程的最后階段，是將范疇理論化的過程。這一階段是在主軸編碼所發現的主范疇中提煉核心范疇，并在此基礎上構建出核心范疇和其他類別的聯系，從而構建出一個理論框架。本文進一步研究了12 個類別，特別是5 個主要類別及其對應的子類別，得出了“產業鏈條短，空白領域多；上游核心部件自主創新能力有待提高；下游基礎設施配套有待完善；從業人員水平有待提高以及利用好鋁加工產業的優勢，完善全產業鏈布局”這一核心類別（A）來分析其余的所有類別。圍繞著這個核心類別，可以歸納為：南寧新能源汽車產業由于產業鏈條短，空白領域多，上游核心產品無法自給自足，從業人員水平不高等原因造成了其新能源產業整體競爭力較弱，尚未形成規模化生產與經濟效益。但是，南寧作為一個新型的新能源產業集聚地區，擁有一定的工業基礎，再加上鋁產品行業的支持，今后定會形成明顯的協同發展效應。

5 理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是指：當不斷收集案例進行檢驗時，邊際改變得很小，可以稱其為理論飽和。本次基于扎根理論的研究將從100 份訪談資料中隨機抽樣1/3樣本進行理論飽和度檢驗，發現未出現影響核心范疇的概念和類屬，可以停止采樣。檢驗結果與上述保持一致，同樣出現5 個主要范疇。因此，通過理論飽和度檢驗。

6 結論與建議

基于扎根理論的三級編碼過程，總結出南寧新能源汽車產業的發展需要根據企業的需求為出發點，政府的支持為配合，通過相應的策略解決現有的問題，從而為新能源汽車全產業鏈發展奠定堅實基礎，進而推動南寧市在該產業上的集群式發展路線，理論模型見圖1。

圖1 理論模型

6.1 攻克薄弱環節與空白領域，不斷完善新能源汽車產業鏈

新能源汽車行業的發展，依靠穩定、可靠、可控制的產業鏈，可以提高經濟流動的順暢性，而大部分區域，特別是在發展中的區域，只注重某個產品的生產，而忽略了“原材料、零部件、零部件、整車、服務”的完整產業鏈，也很難發展起來。南寧市的工業鏈條已有了初步的雛形，正是發展的時候。為此，南寧可以將現有的龍頭企業、重點項目和新能源汽車制造、新能源汽車零部件、汽車后市場等領域整合起來，進一步完善新能源汽車的產業鏈，提高“本地造”新能源汽車的市場份額。一方面在新能源汽車零部件方面，大力發展新能源乘用車、商用車、專用車等新能源車、專用車等新能源汽車零部件生產集群，并大力引入新能源汽車零部件龍頭企業。另一方面，在動力電池方面，大力引入正極材料、負極材料、隔膜、電解液等新材料，并在新體系、新材料、新工藝、新結構等方面進行布局，搶占先機。在新能源零部件方面，以鋁為核心的高端技術作為基石，開發新型輕量化的新能源汽車零部件，加速推進動力、管理系統、驅動電機和電力電子技術、網聯化和智能化技術的發展。最后，在汽車售后市場方面，著重發展新能源汽車市場服務業的多元化、平臺化與品牌化。

6.2 大力培養和引進科技人才，促進產學研深度融合

高素質的技術人員是推動新能源汽車工業迅速發展的動力。廣西在新能源汽車產業中，技術創新能力相對薄弱，技術開發水平較低，亟待加強對其技術人員的培訓和吸引。要建立對關鍵技術和關鍵技術領域作出突出貢獻的優秀人員的激勵機制，以激發其創造性思維；要大力引進高層次的技術人員，制訂吸引高級技術人員的方案，建立符合公司科研工作需求的人才信息系統。同時，要加強對企業職工的培養，使他們能夠掌握新的技術和手段，以滿足企業的實際需求。此外，要與高等院校、研究院等機構進行密切的交流與合作，這對技術難題的突破與革新更為有利。企業可以將新技術轉化為科技成果，并將其用于新能源汽車的開發與研制中，從而提升產品的研發水平，提升產業鏈的核心競爭力。

6.3 政府加大投入力度，上下游產業協同發展

在新能源汽車的下游配套設施上，可以加大政府投入，并逐步建立健全新能源汽車的銷售網絡。在公共交通基礎設施的建設上，要從政府的層面進行政策引導和規劃，才能使充電樁、充電站等基本設施得到全面的覆蓋。在基礎設施方面，由政府牽頭，引進民營資本投資，不僅可以對充電站等進行標準化管理，而且可以減少因重復修建而造成的資源消耗，從而緩解政府資金的緊張。依托新能源汽車產業發展形成的新型輕量化整車產業，將高端鋁制品生產與加工等本地特色產業作為切入點，進一步向產業鏈的上游延伸。一方面，政府可制定有針對性的優惠措施，以培養當地的新型小微企業，以適應為龍頭企業服務配套的需求。另一方面，政府可引導本地新能源企業與國外車企開展深度合作，提升電控系統、驅動系統等核心部件的研發能力。最終形成以新能源汽車為基礎，高端鋁制品為輔助的兩大產業快速發展的新格局，從而實現上下游產業鏈協同發展。