創新驅動背景下圖書館知識服務發展研究*

馮春花 史慧丹 康增輝 王 靜

0 引言

知識服務一直是圖情行業的核心業務。1999 年，任俊為發表《知識經濟與圖書館的知識服務》[1]，揭開了圖書情報界知識服務研究的序幕。隨后，以張曉林發表的《走向知識服務：尋找新世紀圖書情報工作的生長點》[2]為標志，知識服務的研究日益增加，圖書情報界基本達成“要適應知識環境和知識利用過程新變化來大力開展知識服務[3]的共識，圖情行業知識服務研討熱潮方興未艾。

長期以來，知識服務對我國科學技術的發展起著支撐促進作用，隨著國家創新驅動戰略的提出和發展，創新驅動發展成為新時期的國家戰略，位居“創新、協調、綠色、開發、共享”五大發展理念之首[4]，創新在科技發展和國家戰略中的地位日益凸顯。另一方面，創新知識環境發生了深刻變化，自21 世紀的第二個十年開始，大智物移云（大數據、人工智能、物聯網、移動互聯網、云計算）成為了新一代信息環境的基礎架構[5]；創新過程和模式發生了根本性的變化，“數據密集型科研”的第四范式的科研模式[6]成為主流。創新和技術發展的交互作用、創新和技術發展的雙重驅動對圖書館的知識服務發展產生深刻影響，從創新視角理解研究圖書館的知識服務發展脈絡、理解知識服務運行規律并制定前瞻性的知識服務發展策略是圖書館知識服務發展的重要課題。

科技查新(下文簡稱查新)作為圖書館的傳統知識服務業務[7]，長期以來是我國創新體系的重要組成部分，也是圖情行業服務于科技創新的前沿陣地。作為科技管理和評估的重要環節，查新以“新穎性”鑒定為核心，圍繞著科技立項、項目驗收、成果鑒定、申報獎勵等提供信息服務[7]。從查新服務現狀看，以“新穎性”鑒證為主要服務的傳統查新已極不匹配創新戰略下的創新對知識服務的需求。面向創新、服務創新、聚焦創新，通過為各級創新主體提供有價值的知識服務，推動和支持科研人員、機構和企業的科研和技術創新，推動國家創新發展戰略的實現[8]成為圖情行業的知識服務的主要方向。

1 國內外相關研究

從創新視角理解知識服務的發展，一個普遍的共識在于，信息技術和創新發展的新形勢下查新存在局限性和不足。王欣等提出“科技查新+”的服務模式，認為查新應擴展服務內容，在科技、經濟創新活動全產業鏈中參與發揮作用[9]。任珩等從科技戰略角度，認為查新機構的職能應向服務國家創新發展、參與國家知識產權創新體系建設、支撐產業競爭情報研究的方向轉變[10]。謝守美等[11]認為查新應擴大服務和范圍，參與到知識產權、競爭情報、區域創新等產學研等領域，發揮更大的支撐服務功能?？梢钥吹?，從“新穎性”鑒證到支持創新的知識服務轉型已成為圖書館知識服務發展的共識。

知識服務發展驅動力的研究是理解知識服務發展的起點，實際上，知識服務發展是一個對新技術的發展和適應的過程。研究報告《圖書館的進化：未來前瞻》（Library Evolution：A Glimpse Into The Future）[12]歸納了圖書館發展的三大驅動力（3driving forces）：用戶（user）、服務（service）、IT 提供者（IT providers），即“逐步適應和習慣新技術的用戶”“將技術與用戶需求相匹配的服務”“滿足用戶不斷增長需求的IT 提供者”。圖書館知識服務發展中，技術因素是被提及率最高的動力要素，其次是需求因素。內容因素包括了知識特性和圖書館文獻資源特性，體現圖書館作為知識集合的特征[13]。

創新驅動背景下，知識服務對創新體系的支持研究得到了廣泛的關注。早期研究中，劉崇學認為，知識服務是面向知識內容、圍繞知識增值和創新的服務，是基于專業化、個性化、綜合集成的服務[14]；楊曉蓉等用“針對性、個性化、知識性、動態性、集成性、創新性”[15]這18 個字概括了知識服務的特點；曾民族強調，知識服務以知識創新為中心，注重動態過程和服務，以人和用戶為核心，注重解決問題、應用與共享、信息深加工和知識資源增值[16]。隨著國家創新驅動發展戰略的實施，以及數字化、網絡化技術的深入應用，高校圖書館的知識服務實踐日益多樣化，創新發展不斷涌現，比如以需求為驅動、以知識為內容、以創新為主導的立足于科研創新與管理的深層次知識服務[17]。王曰芬等對創新驅動的知識服務進行探索[18]，認為知識服務不能囿于傳統文獻服務，并進一步提出創新知識服務的概念[19-20]，認為創新知識服務的內涵是以用戶創新需求為導向、以嵌入知識創新流程為主線、以將知識創新活動中所需的各種數據轉換成知識產品或者情報方案為主要任務，以支持創新活動的實現。

相對于科研層面的知識服務，技術創新層面的知識服務主要體現在知識產權服務、企業競爭情報、產業競爭情報、區域競爭情報研究等。專利情報服務在科技決策和創新資源配置等方面發揮著關鍵作用。高校圖書館與專利情報服務的探討是當前學者們關注的一大熱點。在需求分析方面，學者們分析企業技術創新和產業技術創新的需求特征[21]。April 等指出，高校圖書館知識產權信息服務有可能成為緊密聯系企業、大學和行業的重要樞紐，充當企業內部與外部創新要素相結合的橋梁[22]。面向創新的情報服務是指在創新驅動發展的大背景下，以信息和知識的搜尋、組織、分析、重新構建為基礎，為其他主體提供知識密集投入的服務[23]。

豐富的數字資源、強大的數據與情報分析能力使圖書館具有知識服務的優勢。創新驅動和信息技術發展下，由鑒證性的情報咨詢服務轉型為知識服務，是創新時代對圖情行業知識服務的要求，也是圖書館在科技與創新時期發展知識服務的契機。本文在梳理創新對知識服務需求的基礎上，挖掘圖書館知識服務在創新體系中的價值創造機理，聚焦創新需求，提出以“新穎性”為核心、面向創新體系差異化需求的多元知識服務策略。

2 創新視角下知識服務需求的發展

2.1 創新過程知識服務需求的發展

技術發展和創新驅動下，科研人員在復雜、動態、發展、多樣的研發環境里需要快速獲取、理解本學科前沿知識，對跨專業、跨學科的其它學科知識進行補充和吸納，技術和創新雙驅動下知識服務需求急劇增長。

（1）知識更新換代加快、創新周期縮短，使得知識時效性要求越來越高?？萍紕撔禄顒邮且詣撛臁靶路f”為基本特征的研究過程，知識的新穎性、時效性和多學科交叉、融合成為當下創新活動知識需求的基本特點。新理論、新發現、新技術、新產品不斷涌現，創新成為一個極具時效性的研發過程。隨著信息技術的應用和發展，科技研發周期不斷縮短，進一步放大了科技活動的知識新穎性、時效興以及學科知識的交叉、融合。知識服務日益成為創新活動的必要和必須支撐。

（2）跨學科、跨專業創新，交叉學科知識融合越來越普遍。創新問題不是簡單、孤立的單一問題，而是具有系統復雜性、涵蓋范圍廣等研究特點的復雜問題。創新主體不僅需要本專業、本學科領域內的知識，也需要跨專業、跨學科的知識補充和吸納。創新范式從局部單一模式向整合各創新要素的整合范式轉變，這就要求消除信息不對稱，整合世界范圍內各類創新要素、各類知識數據。創新活動對知識的廣泛性、交叉性、融合性需求增加，對創新要素的整合加工需求增加，精準及時的問題導向型、知識融合型和再加工型知識服務成為創新活動的必要條件。

（3）面對海量信息、信息過載，有效知識獲取變得越來越重要。隨著物聯網、云計算、大數據、人工智能等信息技術的發展和廣泛應用，信息源增多，數據量及數字資源增長速率越來越快，數據異構性增強，數據老化率變快。與此同時，信息泛濫、信息過載等問題日益突出[24]，有效知識饑渴和數據海嘯的矛盾越來越突出。數據與信息的搜索、分析、挖掘、加工，以及融入用戶創新情境，緩解數據過載下的有效知識獲取難度，并高效獲取知識資源和專業服務支持，是大數據環境下實現創新的有效手段與重要途徑之一。

2.2 創新領域知識服務需求的發展

科技創新體系包括科研創新、應用技術創新和管理制度創新三大基礎創新體系，如圖1。其中，科研創新體系的創新主體是高校及各類研發機構，以科學理論、基礎理論研究為核心。應用技術創新體系的創新主體主要為企業和技術研發機構，核心是科學技術的發明、創造和應用。管理制度創新由政府主導，核心是以制度促進社會創新資源要素的合理配置?？茖W發現和知識創新、新科學發現和知識孵化為新技術、采用新技術市場化組成了科技創新的路線圖，路線圖上包括科研創新、技術研發機構、企業等眾多創新主體，其中科研在創新體系中起著源頭與核心作用[25]。

圖1 創新體系和主體

科研創新注重基礎性和理論性，技術創新注重應用性，制度創新注重創新資源要素的合理配置，不同層次創新體系的創新內容和創新活動差異性大，因此其所需的知識數據、知識結構、知識服務差異性明顯。支持三大創新體系的知識服務必須針對差異化的創新知識需求提供多元化服務。

3 創新視角下的知識服務價值發展

3.1 面向創新要素的知識服務價值

創新資金和人才的投入，創新主題的選定，創新活動的效率是影響創新效果和創新效率的四大要素。創新的成果和績效不僅取決于提高創新過程的效率，創新主題的價值判斷和創新人才的選擇也是重要因素。前者關注的是創新效率，后兩者關注的則是創新效果。長期以來，科技查新服務提供對科研成果的“新穎性”鑒證工作，對創新其他兩個要素維度支持不足。實際上，依托豐富的電子數據資源、專業檢索服務和數據分析能力，圖書館知識服務可以在創新的四個要素上發揮作用，如圖2。

圖2 基于創新要素的知識服務價值

3.2 面向創新體系的知識服務價值

知識服務在創新體系的三個層次均能通過推動主體創新創造價值。一是直接推動三大基礎創新體系的發展。通過推動和支持研發人員和機構、企業、政府等主體的創新活動，分別推動科研創新、應用技術創新和管理制度創新的發展。二是在科研創新體系和應用技術創新體系之間搭建理論成果-技術轉化橋梁，即促進產學研的溝通和練習，在兩大創新體系間促進知識、成果和技術的流通轉化。三是通過促進政府的制度創新政策推動科研和技術創新體系的創新土壤和創新生態的建設，促進創新要素的合理配置，對整個創新體系產生積極、正向作用，如圖3。

圖3 基于創新體系的知識服務價值

4 創新視角下的知識服務內涵的發展

4.1 知識服務內容

傳統查新服務對“新穎性”進行鑒定，是對數據進行檢索、分析、得出結論的信息服務。現階段知識服務從知識內容和形式上進一步得到加深和擴展。知識以數據、信息、知識、智慧的鏈式發展形態存在，形成DIKW 鏈，既是知識形態轉化鏈，也是加工鏈和價值鏈[26]。知識服務也從數據服務擴展到智慧服務，從內容上看，是知識的不斷加工、深化過程，如圖4。DIKW 鏈條中數據端的變化帶來知識服務理念的深刻變革。數據內容的大規模釋放、數據計算能力和分析水平的提升、數據治理結構[13]的形成，使知識以不同的形態服務于創新過程，推動和支撐主體的創新能力。

圖4 知識服務內容發展的DIKW 鏈

數據是各類知識服務的起點，依托國內外海量數據資源，運用文獻檢索進行信息搜尋，獲取第一手資料、數據，提供基礎數據服務；進一步利用傳統數據分析工具，對數據進行加工、分析，提供參照性、決策支持性信息服務；利用數據挖掘進行知識發現，通過數字化、結構化、語義化的解析、標注、鏈接，使數據成為顯性、基礎、首要的知識對象[27]，從大量數據中直接發現知識[28]，是知識服務內容發展的高級階段。圖情行業信息環境全方位過渡到數據環境，處理對象正從傳統信息資源迅速擴展到數據資源，由此帶來了貫通知識與智慧的更多可能性，智慧服務是知識服務的正在和即將實現的目標。

4.2 面向創新的知識服務內涵

借鑒王曰芬等對創新知識服務的概念[29]，面向創新的知識服務可以表示成：以新穎性、知識性為核心，以專業獲取有效文獻和信息為條件，以服務創新主體、推動主體創新為目標，解決創新活動中知識的新穎性與多學科交叉性、數據過載、有效知識獲取困難等問題，生成符合創新需求的情報和知識服務，推動創新活動和創新體系發展。

“新穎性”和“知識性”是面向創新的知識服務的核心價值，如圖5。以創新支持為服務目標，提供“新穎性”的知識服務?！靶路f性”和創新活動的起點和方向相吻合。知識的時效性是創新活動的起點，“新穎性”知識服務能提供動態、發展、及時和新穎的文獻和知識服務，對創新主體而言具有極大的時效價值。動態提供“新穎”知識服務，使科研，產品市場開發具有方向性和前瞻性，在創新活動中屬于頂層支撐策略。而且，新知識、新技術更新速度加快，獲取新穎性情報對創新主體而言具有極大的先動優勢。

圖5 面向創新的知識服務領域

“新穎性”體現在前瞻的研究導向、動態知識更新和及時的成果確認。“知識性”以文獻、信息、數據、情報、知識等多種形式存在，從基于文獻、現象、信息進行編譯報道的信息收集服務，到基于文獻檢索、定性分析和文獻計量的信息分析，到基于文獻內容、專利文本、開源數據的挖掘式計算與分析，再到科技態勢監測、技術預測預警、創新主題圖譜繪制的智慧型知識服務[30]，知識深度和創造性、價值不斷增強，對創新的支撐也越來越大。其中“新穎性”保證研究方向的前瞻性和知識的時效性。“知識性”則是對服務內容的把握。從方向上看，面向創新的知識服務在創新鏈的前端，起著方向性、引領性的作用，對創新而言其意義體現于“做正確的事”，關注的是創新效果。從服務內容上看，知識服務直接推動、促進創新主體的創新活動，提高創新效率，對創新而言的作用在于“正確的做事”。通過“新穎性”和“知識性”，知識服務從效率和效果兩個維度對創新活動產生積極影響。

5 面向創新體系的知識服務差異化發展策略

相較于其他知識服務，專業檢索能力、對數據庫資源的綜合利用能力、數據挖掘與知識集成能力是圖書館知識服務所具有的獨特優勢。從服務內容看，圖書館以專業檢索能力為手段，以新穎性為導向，以數據和情報分析、挖掘為核心，面向創新提供全過程知識服務。從資源看，圖書館的知識服務主要以文獻、專利數據庫、其他專業數據資源為基礎提供服務；從服務對象看，圖書館知識服務面向科技創新的三大創新子系統，以科研創新體系用戶為核心服務對象，技術創新體系次之，兼顧政府決策部門，提供有重點、有主次、基于創新特點的差異化服務。圖6 體現了圖書館知識服務的服務要素、維度，以及它們之間的邏輯關系。

圖6 面向創新的知識服務服務邏輯

5.1 服務于科研創新體系

以學術文獻數據庫為基礎，新穎性為核心，科研創新人員為對象，服務于科研創新體系是圖書館知識服務的核心和主體。這是由高校學科資源和檢索專業的獨特優勢決定的。

近年來，圖書館尤其是高校圖書館購入綜合性數據庫、特色數據庫、專業數據庫等各類文獻數據庫，構成了查新知識服務強大的數據資源保障。針對科研體系的創新特點，以中外學術文獻數據庫為基礎，依靠強大的專業檢索、數據分析、數據挖掘，以“新穎性”為核心，在科研創新活動的早期、中期和后期提供全過程、多形式的創新知識服務支持，全面推動科研創新。（1）文獻資源發現服務：如文獻信息檢索、全文提供、新穎文獻、文本內容檢測等具有時效性的前沿數據和信息服務；（2）問題導向型創新引領服務：以新穎性為核心判斷科研項目和課題立項的必要性和可能性，跟進具備發展潛能的新興主題和相關主題，識別基金和投資傾斜的領域和主題，為科研人員鑒別、推薦具有價值的選題；（3）創新知識發現服務：在數據清洗、文本規范和信息關聯耦合基礎上，利用文獻計量、數據挖掘、情報計算和人工智能等技術方法，提供更深層次的科研創新介入與支撐，提供創新決策支持；（4）科研創新人才發現與定位服務：以文獻數據庫為基礎，對相關學科的學術領軍人物和有潛力的研究新星進行發掘，助力人才引進和合作。

5.2 服務于技術和應用創新體系

以專利數據庫為基礎，以知識產權服務為核心，以企業為對象，服務于技術和應用創新體系，是高校圖書館知識服務的重要組成部分。

對技術與應用創新用戶而言，專利數據庫是最大的、最貼近市場的技術信息資源。專利服務是查新服務于技術創新體系的主要形式。具體來說，以技術與應用創新主體為服務對象，以中外專利數據庫為基礎，以“技術新穎性”為核心，依靠專利檢索、專利分析手段，提供全方位的知識產權服務，助力企業的新產品、新技術開發和市場運作搶占先機，并利用專利知識服務對企業的創新發展保駕護航。

面向以企業為主的技術創新用戶，針對技術應用和產品開發的前期、中期和后期提供全過程知識服務。前期，以“新穎性”和“知識產權”為導向，為企業提供同類或相似產品、技術創新情報；為企業的新產品研發提供專利調研服務，輔助企業產品創新決策和研發投入決策，減少企業的無效創新和無效投入。中期，利用專利查新和專利情報分析，為研發用戶提供相似和核心產品的技術信息，幫助企業做精準技術革新和產品創新策略，避開專利雷區。后期，對產品新穎性進行鑒定；協助企業的新產品申報、獎勵；申請專利；為產品后期的市場推廣提供指導性建議等。

從技術創新特點看，專利知識服務應嵌入技術研發流程、基于技術創新生命周期提供深層次服務，包括專利分析、專利戰略布局、專利競爭力分析、知識產權價值評議、專利導航、專利代理、專利訴訟、技術轉移等一系列知識服務。

5.3 服務于制度和管理創新體系

國家創新體系中的創新制度安排影響科研、應用和經濟發展。政府通過制定創新制度和法規，合理配置創新要素，促進科研和技術創新體系的發展，從而促進創新體系和國家經濟的持續健康發展。因此，以產業、區域情報為基礎，態勢分析為核心，政府決策部門為對象，服務于制度和管理創新體系，是高校圖書館知識服務的升級。

圖書館針對管理制度創新提供的知識服務更多是情報分析、咨詢建議類知識服務，應通過提供更深層次的前瞻性和戰略性的決策咨詢服務，在制度創新體系中發揮出創新要素合理配置的促進作用，尤其是在為政府提供決策服務方面，更應助力政府的創新政策制定。在政府制定導向性政策時提供各類數據支持和相關數據分析等，以避免政府決策管理部門在制定相關科研管理政策及進行各種評審工作時出現偏差。同時，也要助力政府的新興產業布局，面向國家和區域科技創新與經濟建設主戰場提供精準、專業、高效的產業建議，在產業發展和區域治理上發揮參謀作用。

值得一提的是，高校圖書館知識服務的主要資源仍然是各類數據庫，以學術、專利、專業數據庫的數據進行加工分析獲取的知識、情報對制度創新的參考服務具有理論性和客觀性。

6 結語

從新穎性鑒證到知識服務，是查新在技術發展和創新戰略雙驅動下的必然選擇。創新發展與知識新穎性的關系是知識服務在創新戰略中發揮價值的內在邏輯。圖書館以“新穎性”和“知識性”為導向，面向創新全過程，提供數據、信息、知識和智慧等不同形式的知識服務，推動創新主體創新，實現知識服務價值。

科研創新、應用技術創新和管理制度創新構成了我國的創新體系，針對三大創新體系的知識服務需求的差異性，圖書館為不同創新主體提供差異化知識服務。以科研創新知識服務為主，應用技術創新知識服務為輔，兼顧政府創新產業和制度咨詢，有重點、有主次，有所為，有所不為，優化知識服務運作。