陜西省推進科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的現(xiàn)狀和建議

孫賓賓,毛永剛

1.陜西國防工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院,陜西 西安 710300

2.西安技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會,陜西 西安 710065

0 引言

陜西省科教資源位居全國前列,但科教資源優(yōu)勢向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化明顯不足,成為制約陜西省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的瓶頸之一。2021年,以國家深化全面創(chuàng)新改革為契機,陜西省選擇在西北工業(yè)大學(xué)等5所高校開展促進科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點[1]。科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”,旨在通過實施職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化等“三項改革”舉措,破解科技成果轉(zhuǎn)化中“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”等難題。

2022年3月底,陜西省發(fā)布了《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點經(jīng)驗實施方案》[2],在2021年5所高校試點探索的基礎(chǔ)上,推動陜西省綜合類、理工類高等院校實施科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點。

1 陜西省推進科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點現(xiàn)狀

2022年4月,陜西省科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點經(jīng)驗交流會召開,會上強調(diào)[3],各級各有關(guān)部門和各類高校、科研院所要解放思想、統(tǒng)一認(rèn)識,不斷加強研發(fā)模式、轉(zhuǎn)化模式、融資模式和人才機制創(chuàng)新,進一步激發(fā)科技創(chuàng)新活力、暢通成果轉(zhuǎn)化渠道,加快建設(shè)西部創(chuàng)新高地。隨后,2022年5月19日,陜西省教育廳也召開了推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點經(jīng)驗交流會,介紹宣傳西北工業(yè)大學(xué)“三項改革”的經(jīng)驗做法,指導(dǎo)試點高校制定好改革實施方案,扎實落實改革任務(wù)[4]。

“三項改革”立足破解長期困擾體制內(nèi)科研人才的難點問題,激發(fā)了科研人員的創(chuàng)新活力,在陜西省高校試點成效顯著。2022年9月27日,國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于對國務(wù)院第九次大督查發(fā)現(xiàn)的典型經(jīng)驗做法給予表揚的通報》,對陜西省推進“三項改革”試點加快科技成果轉(zhuǎn)化給予了表揚[5]。

陜西省共有75家高校院所(74所高校和陜西省科學(xué)院)啟動了科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點。截至2023年2月[6],陜西省75家試點高校院所已單列管理科技成果38 383項,正在實施轉(zhuǎn)化的科技成果3 449項,其中232個項目已成立公司;有184名科研人員或科研管理人員因科技成果轉(zhuǎn)化貢獻晉升了職稱;53個項目利用橫向結(jié)余經(jīng)費1 795萬元出資科技成果轉(zhuǎn)化公司,形成了“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的投資組合。其中,西北工業(yè)大學(xué)通過退出部分成果轉(zhuǎn)化企業(yè)股權(quán),實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化收益近20億元。

2 科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點中存在的問題

陜西省科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點如火如荼地展開,并已取得顯著成效,但試點工作仍然存在需要改進的地方。

2.1 在陜西省高校中推進程度不一

按照陜西省科技廳、陜西省教育廳的指導(dǎo)意見,目前啟動科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點的主要是綜合類、理工類高校,尚未啟動科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點的高校主要是文、史、藝術(shù)類高校,比如西北政法大學(xué)、西安外國語大學(xué)、西安財經(jīng)大學(xué)、西安音樂學(xué)院、西安美術(shù)學(xué)院、西安體育學(xué)院等[7],這些尚未啟動“三項改革”試點的高校,可能是認(rèn)為自身沒有可供轉(zhuǎn)化的科技成果(或者可供轉(zhuǎn)化的科技成果很少),這種認(rèn)識其實沒有真正理解科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的意義。

陜西省高校(包括駐陜高校)111所[8],開展科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點高校數(shù)[9]及占陜西省高校數(shù)的比例見表1。從表1可以看出,除了部分高校尚未啟動“三項改革”試點以外,還有22所高校是選擇性地啟動了“三項改革”試點中的1項或2項。科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”處于試點階段,各高校結(jié)合自身實際,有選擇性地開展試點是可行的;對于部分科研管理能力較弱的高校,“攤大餅”式地選擇“三項改革”全面推進,會使學(xué)校科研管理體系疲于應(yīng)付。但是也應(yīng)該認(rèn)識到,通過科技成果轉(zhuǎn)化機制創(chuàng)新促進高等院校科技成果轉(zhuǎn)化通道更加暢通,這是一個系統(tǒng)工程。“三項改革”舉措破解了科技成果轉(zhuǎn)化中“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”等難題,其只有整體推進才能更好地形成合力。

表1 陜西省高校開展科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點情況

2.2 政府部門對“三項改革”的政策指導(dǎo)不能完全滿足高校的需求

科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點啟動后,陜西省科技廳成立11個小組,先后走進西北大學(xué)等20多所高校,與科研管理人員、資產(chǎn)管理人員、科研人員代表等進行座談交流,進行政策解讀并現(xiàn)場解答問題[10]。但是,這種政策解讀開展的場次較少,還沒有深入到全部試點院校,不能滿足試點院校科研管理人員和科技工作者的需要。部分本科院校和高職院校科研實力本身較弱,科研管理能力也弱,在缺乏政府相關(guān)部門指導(dǎo)的條件下,很難依靠自身的能力制定出“三項改革”的配套文件。陜西省有52所高校全面推進“三項改革”試點,僅占陜西省高校數(shù)量的47%,說明全面推進“三項改革”試點對部分高校來說確實具有一定的挑戰(zhàn)性。部分高校到目前為止仍然沒有出臺“三項改革”的配套文件,明顯制約了“三項改革”試點工作的推進。

2.3 “橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化”需要全方位的指導(dǎo)

相比較而言,“三項改革”試點中的前2項實施起來相對容易,開展前2項改革試點的院校也相對較多;其中第3項“實施橫向結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化”涉及到的敏感問題較多。比如不同高校對于“橫向科研經(jīng)費”與“縱向科研經(jīng)費”的界定有差異,對“橫向科研經(jīng)費”的界定錯誤就會導(dǎo)致財政資金流失。再如《教育部關(guān)于加強直屬高校所屬企業(yè)國有資產(chǎn)管理的意見(教財〔2021〕4號)》第四條第二項明確“除科技成果作價投資外,原則上,高校及所屬企業(yè)不得以任何形式投資新辦企業(yè)。確因服務(wù)國家戰(zhàn)略或地方經(jīng)濟發(fā)展需要,省級以上人民政府或國家有關(guān)部門明確要求具體高校必須以入股設(shè)立企業(yè)形式開展合作的,須經(jīng)學(xué)校黨委常委會決策后,按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行[11]”。“橫向結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化”這一創(chuàng)新改革舉措與上述文件存在不適應(yīng)[12]。

3 持續(xù)深入推進科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的建議

3.1 充分認(rèn)識實施科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的重要性

目前,未啟動“三項改革”的高校主要是文、史、藝術(shù)類高校和科研實力較弱的民辦高職院校,這些高校可能是認(rèn)為本校所擁有的具有轉(zhuǎn)化潛力的科技成果較少,所以沒有啟動“三項改革”試點,但是這種認(rèn)識顯然欠妥。科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的實質(zhì)是暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道,通過促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,進而達(dá)到優(yōu)化科技資源配置、釋放科技創(chuàng)新活力的效果。即以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向,進而促進高校的科技資源配置更加合理、科技政策更加有利于科研成果的產(chǎn)生,而這一切都有利于激發(fā)高校的科技創(chuàng)新活力,提升高校的科研能力。高校不僅是“三項改革”的實施者,更是“三項改革”實實在在的受益者。以西安理工大學(xué)為例[13],通過深化“三項改革”,2022年度橫向到款3.03億元,同比增長9.6%;轉(zhuǎn)讓許可知識產(chǎn)權(quán)170件,同比增長56.1%;通過賦予科技成果長期使用權(quán)和開放許可方式及作價入股等方式,創(chuàng)辦、參辦30余家科技型企業(yè),爭取到第三方投資近1億元。

陜西省科技和教育主管部門應(yīng)引導(dǎo)和支持更多高校和科研院所加強“三項改革”政策學(xué)習(xí)研究,深刻認(rèn)識實施“三項改革”的重要意義,盡快加入到科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點中來。對于只選擇性地啟動了“三項改革”試點中的1項或2項、沒有全面啟動“三項改革”試點的高校,在做好選擇性的試點以外,應(yīng)該關(guān)注其他試點內(nèi)容,通過調(diào)研等形式向全面啟動“三項改革”試點的高校學(xué)習(xí),為全面啟動“三項改革”試點積累經(jīng)驗,并適時加入到全面啟動“三項改革”的隊伍中來。以“三項改革”為抓手,持續(xù)完善高校科技成果轉(zhuǎn)化政策體系,健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)支撐體系,促進科技成果更加順暢的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,充分釋放陜西高校和科研院所的科技創(chuàng)新活力,更好服務(wù)陜西省高質(zhì)量發(fā)展。

3.2 政府相關(guān)部門應(yīng)加強政策供給

由于科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點屬于政策創(chuàng)新,沒有足夠的現(xiàn)成經(jīng)驗可供參考,這就需要政府相關(guān)部門不斷總結(jié)“三項改革”試點過程中表現(xiàn)出來的問題,加強研究,出臺針對性的政策,給予高校更多的政策指導(dǎo),高校可結(jié)合實際制定出具有可操作性的實施細(xì)則。比如“橫向結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化”涉及稅務(wù)部門的業(yè)務(wù),由于稅務(wù)部門實行以垂直領(lǐng)導(dǎo)為主的雙重領(lǐng)導(dǎo)體制[14],因此涉及稅務(wù)部門的業(yè)務(wù),在沒有充分熟悉相關(guān)政策的前提下,高校會不知所措。

在全面總結(jié)2022年全省科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,2022年12月31日,陜西省政府辦公廳印發(fā)了《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”十條措施(試行)》[15],對“三項改革”政策進行了闡釋,有利于基層工作人員執(zhí)行。比如十項措施中的第九項“加大財稅支持力度”,對涉及稅務(wù)的有關(guān)問題進行了闡釋和規(guī)范。陜西省科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”尚處于試點狀態(tài),是“摸著石頭過河”,必然存在不完善的地方[16]。與科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點有關(guān)的單位應(yīng)該準(zhǔn)確及時地反饋在試點中發(fā)現(xiàn)的問題,政府相關(guān)部門應(yīng)該認(rèn)真收集這些問題,加以研究,給出解決方案,不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”相關(guān)政策。目前,陜西省科技廳設(shè)立了“三項改革”高校聯(lián)絡(luò)員制度,試點高校每季度上報一次科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”推進情況,各試點高校可以反饋在“三項改革”試點中遇到的問題,這一舉措有力地促進了“三項改革”的深入推進。

3.3 政府相關(guān)部門加強對科研院所的實操指導(dǎo)

對前2項改革的指導(dǎo)只要從政策上進行明確,絕大部分高校即可完成相關(guān)改革任務(wù),但是第3項改革“實施橫向結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化”涉及到的政策問題很多,比如稅務(wù)問題,不僅需要從政策上進行明確,還需要對高校進行實際操作層面的指導(dǎo)。對于實操層面的指導(dǎo),政府科技專管部門應(yīng)該聯(lián)合稅務(wù)部門來進行。科研實力雄厚、轉(zhuǎn)化能力強、改革任務(wù)重的高校,應(yīng)該逐一入校指導(dǎo);科研實力較弱、改革任務(wù)輕的高校,可以根據(jù)實際組成若干個培訓(xùn)班進行指導(dǎo)。政府部門對高校院所推進“三項改革”試點的指導(dǎo),不能僅局限于高校院所領(lǐng)導(dǎo),更應(yīng)該加強對從事科技成果轉(zhuǎn)化工作一線人員的指導(dǎo),以提高一線工作人員的實際操作能力。

從2021年開始科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點的5所高校,以西北工業(yè)大學(xué)為代表,經(jīng)過2年多的試點探索,科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了顯著成效,也積累了豐富的試點工作經(jīng)驗,政府科技主管部門可以組織其他“三項改革”試點高校科技成果轉(zhuǎn)化一線工作人員到西北工業(yè)大學(xué)等“三項改革”試點成效顯著的高校學(xué)習(xí),以提升陜西省高校推進科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的整體能力。

4 結(jié)束語

《2023年陜西省人民政府工作報告》將“強化教育科技人才支撐,提升創(chuàng)新整體效能”作為陜西省2023年重點工作之一,要求“實施深化科技成果轉(zhuǎn)化‘三項改革’十條措施,完善高校院所科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系,持續(xù)激發(fā)廣大科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力”[17]。

目前,陜西省在開展“三項改革”試點成效明顯的省屬高校中,首批遴選支持西安理工大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)、陜西科技大學(xué)等單位結(jié)合自身實際開展綜合改革試點。其中,西安理工大學(xué)探索高校科技成果股權(quán)管理新模式,西安建筑科技大學(xué)探索“研究院+公司”成果轉(zhuǎn)化培育一校模式;陜西科技大學(xué)探索培育科技成果轉(zhuǎn)化人才和團隊試點改革,從操作層面探索新做法、新舉措,形成可復(fù)制、能推廣的經(jīng)驗做法[18]。

2023年3月,陜西省教育廳下發(fā)了《關(guān)于開展科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”調(diào)研視導(dǎo)的通知》,要求高校對照《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點經(jīng)驗實施方案》,對本校承擔(dān)的改革任務(wù)推進落實情況進行全面自查,包括改革過程中存在的問題,需要政府有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決的事項以及其他意見建議等[19]。隨后,陜西省教育廳將會組織專家入校,進行“一校一策”調(diào)研視導(dǎo)。

筆者相信,隨著相關(guān)部門不斷總結(jié)“三項改革”試點經(jīng)驗,完善“三項改革”相關(guān)政策舉措,加大對高校院所的政策和實操指導(dǎo),陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”將會取得更大成效,進而帶動全省科技資源配置更加合理,科技創(chuàng)新活力加速釋放,促進陜西省科教資源優(yōu)勢加速轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展勝勢。