科研人員特質與技術成果轉化收益分配路徑選擇研究

張希迪，任蓉，夏蕊

（北京市科學技術研究院，北京 100083）

1 引言

科研人員為企業技術創新提供了支撐和保障。在技術成果轉化收益分配方面，合理地選擇收益分配路徑能夠有效激發和提升科研人員的積極性和創造性，促進企業技術、人才和經濟的協同發展。故而，科研人員得到基于技術成果轉化的收益分配激勵，無論是對于科研人員自身發展還是企業發展而言，都是至關重要的積極影響因素，因此，深度掌握科研人員特質、制定合理的技術成果轉化收益分配路徑，是科研企業目前面臨的重要研究課題。

2 科研人員的特質

第一，較強的專業技術能力。科研人員通常具有深厚的專業知識和技能，其通過系統學習和積累實踐經驗，掌握一些特定領域的核心技術和操作方法。通常，基于科研人員的專業技術能力，其能夠深入研究和理解問題，并提供技術解決方案，為企業技術創新和參與競爭提供支持。第二，較強的自我學習能力。科研人員需要不斷學習最新的知識和技術，以跟上發展的步伐。因此，科研人員通常具備主動學習的態度，并具備尋找和利用資源的能力，可以持續性擴展和深化自己的專業能力和知識面，以在科研工作中提供更好的研究成果和創新解決方案。第三，較強的風險控制能力。科研人員在研究過程中面臨著技術和市場的不確定性。因此，其通常具備辨識風險和采取相應措施的能力，以最小化潛在風險并保護技術成果的安全性和商業價值。在科研工作中，科研人員在多數情況下均能細致入微地評估風險，并采取適當的措施來管理風險，確保研究順利進行和技術成果的有效轉化。第四，注重個人能力提升與職業發展。相比其他類型人員，科研人員在重視經濟效益的同時，也注重提升自身的知識和技能，包括參加學術會議、發表論文、參與項目研究等方式。同時，科研人員關注個人職業發展，包括晉升、職業規劃和專利申請等方面[1]。

3 技術成果轉化收益分配對科研人員與企業的影響

3.1 提升科研人員創新動力

科研人員通常擁有極具專業性的技術能力和研究背景，其對研究對象具有深刻的認知和考量，這會促使科研人員不斷地探索和實驗創新方案。科研技術成果轉化收益分配，能夠為科研人員提供直接獲得成果收益的可能，在有效的收益激勵之下，科研人員的創新動力將得到大幅度提升。

3.2 發揮人才留存效應

科研人員是科技創新的重要“功臣”與貢獻者，而科研技術成果轉化收益的合理分配，將直接影響科研人員的切身利益，這極易刺激科研人員為獲得更高的收益、行業的肯定而繼續投身科技創新工作。對于企業而言，重視科研技術成果轉化收益分配，有助于提升企業的外部影響力和美譽度，從而更好地留住企業的核心人才。

3.3 推動企業科技創新

科研人員是企業的核心力量，而科技創新是企業生存發展的內在動力，科研技術成果轉化收益的分配對企業進行科技創新有著舉足輕重的作用。企業為了獲得高質量的科研技術成果，需要建立合理的收益分配機制，為科研人員創造一個有利于推動技術創新的環境和激勵機制。如此，除了為企業技術創新注入新能量，亦有助于提高企業的核心競爭力和市場占有率[2]。

4 科研人員技術成果轉化收益分配的路徑選擇

4.1 建立利益分配機制

4.1.1 實現企業面向科研人員的“讓利”

在建立企業技術成果轉化收益分配機制期間，企業應實現面向科研人員的“讓利”。第一，企業可通過“讓利”給予科研人員更多的經濟回報，通過提供更好的薪酬待遇、更多的分紅或股權等形式加以實現。例如，企業可通過設置科研技術成果轉化獎金或提供科研人員股權獎勵，將一定比例的技術轉化收益直接分配給科研人員。這一舉措不僅可以激勵科研人員更加積極地參與技術轉化，還能夠提高他們在公司內部的士氣和歸屬感。第二，企業可利用科研技術成果轉化的收益，向科研人員提供良好的研發條件和支持，為科研人員提供更大的成長空間和更多的發展機會。這一舉措能夠通過建立完善的研發基礎設施、提供先進的實驗設備、構建完備的技術平臺等方式加以實現。第三，企業可鼓勵科研人員參與技術轉化項目的商業策劃和市場開發工作，為科研人員提供培訓和支持，以提升其商業意識和技能。如此，科研人員可更全面地參與技術轉化過程，同時，能夠更好地掌握商業化的機會和紅利。

4.1.2 建立科研人員全流程貢獻評估體系

在將科研技術成果轉化為收益后，企業可建立科研人員全流程貢獻評估體系，實現利益的合理分配。通過科研人員全流程貢獻評估指標的制定和實施，可更加公正、合理地評價科研人員在技術轉化過程中的貢獻，為科研人員提供更具體、精準的物質和精神獎勵，從而更好地推動科技成果的轉化和商業化。科研人員的全流程貢獻評估體系如圖1 所示。

圖1 科研人員全流程貢獻評估體系

具體實踐階段，第一，應制定面向科研人員的全流程貢獻評估指標，從項目研究、成果開發、市場推廣、創收回報等角度出發，涵蓋技術成果轉化全過程中的關鍵環節。同時，指標設計應考慮到科研人員的工作特點，具有可操作性和可量化性，如可考慮科研論文數量、專利申請數量、技術成果轉化收益、市場覆蓋率等。

第二，在評估科研人員的全流程貢獻時，應結合科研人員的個人情況和項目特性進行具體分析，采用多維度評估方法，避免出現偏差和失衡。在實施中，可采用代表性案例、現場調查、訪談調研等方式，收集各參與方的反饋意見和貢獻情況，再通過數據分析等方式進行評估。評估結果應及時反饋給科研人員，增加其參與的積極性和成就感。

第三，企業應建立獎勵與激勵機制，為科研人員提供更具體、精準的激勵方案。根據評估結果，可針對性地制定激勵政策和獎勵方案。例如，根據個人貢獻量給予相應的技術成果轉化收益分成比例、參與公司的股權分成、頒發榮譽證書、申報相應的職稱、提供出國訪問深造機會等。針對科研人員的激勵，既可直接影響他們的收益和福利水平，也能增強他們的投入活力和參與熱情，有益于推動科技成果的成功落地轉化。

第四，企業在實施全流程貢獻評估期間，對于評估結果和激勵機制的實施效果，應實時進行追蹤、反饋和調整。科技成果轉化涉及人員眾多、角色復雜，可能面臨一系列問題和挑戰，例如，評估結果存在主管部門、公司、科研人員3 方面意見不一致等問題。為解決這些問題，制定評估規則時應充分聽取各方意見，及時調整和完善，保證機制的效果和可操作性[3]。

4.2 建立權益配置機制

技術成果轉化收益的處置權在技術轉化過程中至關重要，而權益配置機制是實現科研人員技術成果轉化收益分配的一種有效方式。

具體實踐期間，一方面，企業應制定權益配置的具體方案。第一，應制定權益配置原則和機制，形成透明公正的科技成果轉化收益分配方式。權益配置原則的設定應考慮各個崗位的貢獻和風險承擔情況、市場回報和公益性等多重因素。權益配置機制的設計應盡量公正靈活，使科技創新中多方利益相關者的權益得到平衡和改善。第二，權益配置機制需要強調知識產權的保護和管理。科研人員在技術成果轉化過程中產生的知識產權要得到充分保護。企業一旦轉化技術成果，其需要根據相關法規以及科研人員和研究機構簽訂的合同，商業化利用知識產權。

另一方面，在建立權益配置機制的基礎上，企業應實現技術成果轉化收益的處置權下放。第一，企業可設立科研成果管理委員會，將技術成果轉化收益的處置權下放到科研人員的層面。科研成果管理委員會的成員應涵蓋科研人員、企業代表、研究所人員等多方利益相關者，根據某項科技成果轉化項目的具體情況，通過多種方式下放收益處置權。例如，委員會可參照研究結果與深度分析，完成權益的劃分，確保各方都能合理獲取收益。此外，科研人員應得到充分了解、管理科研成果的權利與機會，以確保科技成果的穩定性和科研人員收益的公平性。第二，企業可綜合科研人員的崗位貢獻、技術成果價值、市場回報等多種因素，給予科研人員相應的技術成果轉化收益及股份，既可根據貢獻量按比例分配，也可根據科研成果的價值和市場表現等指標評估股份。同時，科研人員可將部分收益投入指定的科研基金或用于職業技能提升，進一步激發科研人員的創新潛能和積極性[4]。

4.3 建立技術成果定價機制

技術成果定價機制建立期間，應考慮多方面因素：第一，技術成果的本質特性，主要從基礎研究的創新性、原創性和獨特性方面考慮。例如，該科研技術成果是否為全球先進的，或者能否有效解決某一類問題。企業應深度分析技術成果的實際價值，技術成果的價值是基于其實際應用帶來的效益而定的。第二，技術成果的商業潛力，包括但不限于目標市場的規模、競爭情況，成果產品的生產成本以及潛在的銷售價格等。例如，積極開展比較分析，掌握市場上類似技術成果價格的實際情況與走勢，以確保技術成果價格不會出現偏高或偏低問題。第三，社會和環境因素，如法律環境、政策環境、經濟環境以及其他可能影響定價的外在因素。例如，需要參照政策，即參照國家相關政策和法規，以確保技術成果價格的合法性和公正性。因此，定價機制需要充分考慮技術成果在市場上的應用價值以及對市場帶來的影響程度等因素。

具體定價策略可采取成本加成法、市場比較法、預期利潤法。其中，成本加成法是將產生科學成果的總成本加上一定比例的利潤來設置價格。該方法的優點是簡單易行，但缺點是忽略了市場競爭與成果價值。市場比較法，即參考類似科技成果在市場上的定價進行相應的定價。該方法的優點是能夠反映市場競爭情況，易于被市場接受，缺點是科研成果往往具有原創性和獨特性，難以找到類似的參照對象。預期利潤法，即根據預計的市場需求、銷售價格和生產成本計算預期利潤，再反推成果定價。該方法的優點是可充分反映市場潛力，但是由于預測往往存在不確定性，極易帶來一定的風險。

4.4 建立運行保障機制

4.4.1 有效協調技術轉移機構

第一，企業應面向科技成果轉化收益分配構建清晰的權責分配機制，明確科技成果的知識產權歸屬，并確定科研人員、技術經紀人、技術轉移機構和相關企業之間的權利和責任。同時，在權責分配方面應體現如下原則：①知識產權固定制。明確科研成果的知識產權歸屬，避免成果流失。②績效優先制。科研人員在創新中的投入、付出和貢獻需通過一定績效考核機制反映出來。③共同開發利益分配制。在技術轉移機構、企業和研發人員之間充分實現共享利益。

第二，企業應開展合理的收入分配，基于企業已建立的權益分配機制，嘗試引入更多分配形式，并遵循如下原則：①考慮市場價值、技術成熟度等作為科技成果價值的衡量基礎；②探討如何引入利潤分享機制，創新收益需要體現科研人員的創新潛質和付出；③在不同階段，創新績效、被市場接受程度等要素，需要對收益分配機制產生影響、發揮作用，以體現科研人員在市場化中的成果。

第三，企業應對技術轉移部門的運營管理進行優化，包括流程、專業性、多元化等方面。流程優化，即重視成果轉化過程的監督管理，簡化轉化流程，提高效率；專業性優化，即企業應打造一支強大的專業團隊，能夠客觀、專業地對科技成果進行評估和轉化，提高轉化成功率和合理性；多元化優化，即讓技術轉化部門引進多渠道的資金支持，通過聚合資金等方式，實現技術成果的有效轉移。

4.4.2 技術轉移部門落實監督策略

技術轉移部門落實對技術成果轉化收益分配的有效監督，是最大化提升收益分配合理性的重要手段。第一，部門管理者應建立規范的技術成果轉化運行管理制度，明確各項運行流程、業務指導和工作標準，包括但不限于成果申報和評估、合同簽訂、收益分配等環節，確保運行的規范性。第二，技術轉移部門應強化對技術成果轉化收益分配的評估與審查，設立專門的評估機構或委員會，由具備相關專業背景和經驗的專家組成，對技術成果的市場潛力、商業價值進行評估。審查過程應公正、透明，確保科研人員的貢獻和成果得到公正評價。第三，技術轉移部門應面向技術成果轉化收益分配建立風險管理與監控機制，對技術轉化過程中的各個環節進行強力監督。同時，技術轉移部門應及時披露轉化項目的相關信息，包括成果背景、轉化方式、市場前景、轉化成果等，確保全過程公開透明，主動公示轉化項目的收益分配方案，向科研人員和社會公眾進行公示，減少信息不對稱問題的發生。第四，技術轉移部門應督促企業通過完善專利、商標、著作權等方面的知識產權保護措施，提高技術成果產業轉化的市場競爭力，增強客戶購買技術成果的信心，并強化相關保障[5]。

5 結語

綜上所述，本文在分析科研人員特質的基礎上，對科技成果轉化收益分配路徑的選擇進行了研究。本文指出，技術成果轉化收益分配對科研人員與企業的影響主要體現在提升科研人員的創新動力、發揮人才留存效應、推動企業科技創新等方面。對于科研人員技術成果轉化收益的分配路徑，本文提出了建立利益分配機制、權益配置機制、技術成果定價機制、運行保障機制等舉措。將本文的內容應用于實際的科研企業，可以在一定程度上提升科研成果轉化收益分配的有效性和合理性，實現對科研人員和企業的雙重激勵，在幫助企業實現可持續發展目標的同時，有效保留企業核心競爭力，為科研人員提供良好的發展空間。