北京市“專精特新” 中小企業形成路徑的組態研究

耿嘉祎，宮雨佳，李博妍

（北京工業大學經濟與管理學院，北京 100124）

1 引言

“專精特新”中小企業是制造業強鏈、補鏈、固鏈的關鍵點[1]，黨的二十大報告明確要求支持“專精特新”中小企業發展。探究“專精特新”中小企業形成路徑，對提高中小企業發展質量和水平具有重要意義。北京市委、市政府表示，在“十四五”期間將培育市級“專精特新”中小企業5 000 家。而如何培育“專精特新”中小企業成為亟待解決的問題。

現有對“專精特新”中小企業形成路徑的研究中理論分析多[2]，量化實踐少[3]。部分文獻運用fsQCA 方法對“專精特新”中小企業的創新績效提升路徑[4]及高質量發展[5]展開組態研究。關于“專精特新”中小企業形成路徑的組態研究成果較少。

文章以北京市中小企業為研究對象，基于TOE 理論框架和fsQCA 方法探究北京市“專精特新”中小企業的形成路徑，深入探究“專精特新”中小企業形成路徑的復雜因果機制。

2 文獻綜述

2.1 影響“專精特新”中小企業形成的因素

曹虹劍等[6]通過基準回歸發現，創新基金對“專精特新”中小企業的創新質量存在顯著的激勵效應。董志勇等[7]分析“專精特新”中小企業發展態勢，指出需進一步健全創新體制機制、改善營商環境和加速數字賦能。江勝名等[8]從政策環境和企業兩個角度為 “專精特新” 中小企業發展提出建議。劉志彪等指出，當前培育“專精特新”中小企業的過程中仍存在問題，強調要發揮產業鏈“鏈長”和“鏈主”的雙重作用。陸岷峰等[9]通過分析中小企業現存的行業壁壘、數字化程度低等問題，提出中小企業向“專精特新”中小企業發展需要向高級組織形式演進、在創新領域發展、提高組織管理能力等建議。

2.2 “專精特新”中小企業的組態研究

模糊集定性比較分析（fsQCA）通過分析條件組合與結果的關系，解釋現象背后的復雜因果關系。組態視角相對于傳統視角存在可以處理組態的多維度、原因條件的相互依賴以及因果的非對稱性等問題的優勢[10]。

毛軍權等通過TOE 理論框架及fsQCA 方法解構影響“專精特新” 中小企業發展質量的多重并發因素和復雜因果機制。張司飛等利用NCA、實證回歸與QCA 方法，探究影響“專精特新”中小企業創新績效的顯著關鍵條件與組態效應。夏清華等[11]為揭示影響區域層面“專精特新”企業數量與質量的復雜作用機制，采用fsQCA 方法對營商環境的組態效應進行分析。敦帥等[12]從營商環境視角出發，通過組態思維和fsQCA 分析，解析多重并發因素和復雜因果機制引致的“專精特新”中小企業培育的區域差異。婁小亭等[13]采用fsQCA 方法，分析多重制度邏輯與中小企業向“專精特新”升級的組態路徑。

目前，對于“專精特新”中小企業的組態研究的文獻較少，且已有文獻中對于影響“專精特新”中小企業發展的組態研究較多，鮮有文獻是關于“專精特新”中小企業形成路徑的組態研究。

3 理論模型構建

影響一個中小企業成為“專精特新”中小企業的因素多且復雜，本研究主要將影響因素分為技術、組織、環境3 個方面：在技術層面包括數字化轉型內生動力[14]、數字化轉型能力等；在組織方面包括高管團隊學歷[15]、人力資源管理[16]等；在環境方面包括營商環境[17]、市場競爭[18]等。技術、組織、環境共同對培育“專精特新”中小企業產生了重要影響。因此，文章選擇TOE 理論框架分析“專精特新”中小企業形成的影響因素。

技術條件為創新能力。“專精特新”中小企業的認定標準考察了企業的創新能力。高價值專利是先進創新技術的核心，是衡量企業科技水平的關鍵要素，通常利用專利授權后在維持階段的指標來衡量專利價值[19]。戰略性新興產業的發明專利數量是高價值專利的一種表現[20]。鑒于各中小企業的成立年份跨度較大且發明專利的授權時間過長，文章選擇計算企業平均每年發明授權專利的數量來衡量企業的創新能力。

組織條件包括規模和公司治理兩個一級條件。其中，規模包括人力資源和盈利規模兩個二級條件；公司治理包括大股東持股比例和高管學歷兩個二級條件。企業規模對中國企業的創新有正向促進作用[21]。上市年限越久且規模越大的企業研發風險抵御能力越強[22]。人力資源在企業發展過程當中充當重要的戰略工具及價值取向，為企業提供知識資源和異質資源。盈利規模是基于大數據模型，結合不同行業企業的經營數據計算形成的大型、中型、小型和微型4 類企業規模的分類體系，反映不同行業企業的經營狀況。公司治理是研究企業權力安排的一門科學。股權結構和高管特征都可以作為公司治理的微觀因素[23]。適度的股權集中可以有效遏制管理者因權力過大而作出不利于企業長期發展的投資決策[24]，同時，降低股價崩盤風險[25]。“專精特新”中小企業的創新發展也深受創始人才能、經驗和行為影響[26]。高管團隊成員的認知基礎和價值觀顯著影響企業戰略決策[27]。

環境條件包括合作關系和競爭關系兩個一級條件。其中，合作關系包括企業對外投資數量、招投標數量和合作能力3 個二級條件；競爭關系包括競爭對手數量和全省同行企業數量兩個二級條件。企業之間的戰略合作有助于技術創新卻不利于市場擴張，企業之間的競爭關系有利于市場擴張卻不利于技術創新[28]。通過對外投資，企業可以提高企業優勢和競爭力[29]。企業招投標管理可為企業提供更多發展契機，影響綜合效益，決定未來發展[30]。核心企業的合作能力正向影響創新網絡，促進創新創業[31]。企業的競爭對手主要包括與企業有同業競品的企業以及有招投標競爭關系的企業。企業在過去的競爭中與競爭對手接觸，會減少企業進行多市場接觸，不利于企業的進一步發展[32]。全省同行企業數量越多，代表與企業具備競爭關系的企業數量越多，競爭越激烈。

4 北京市“專精特新”中小企業形成路徑的組態研究

文章從技術、組織和環境3 個層面的因素出發，對北京市“專精特新”中小企業的形成路徑展開組態研究。fsQCA 適用于小型和中等規模的樣本研究[33]，故文章選取fsQCA 作為研究的主要方法。在《北京市2023 年第一季度專精特新中小企業名單》中選取20 家“專精特新”中小企業和《2023 年度4月份北京市創新型中小企業名單》中選取12 家創新型中小企業，共32 家企業作為案例樣本。

4.1 變量選取

4.1.1 結果變量

文章對北京市“專精特新”中小企業的形成路徑進行組態研究，將企業是否為“專精特新”中小企業作為結果變量。《北京市優質中小企業梯度培育管理實施細則》將中小企業劃分為3 個層次，即創新型中小企業、“專精特新”中小企業、專精特新“小巨人”企業。創新型中小企業是優質中小企業的基礎力量，“專精特新” 中小企業是優質中小企業的中堅力量。基于李紀琛等[34]、朱永明等[35]的研究，依據二分法將樣本中的“專精特新”中小企業數值設置為1，創新型中小企業數值設置為0。

4.1.2 條件變量

文章依據TOE 框架，選取10 個變量進行研究。其中，企業發明授權專利數量、企業員工人數、盈利規模、第一大股東持股比例、企業對外投資項目數量、招投標項目數量、競爭對手數量、全省同行企業數量來源于企業的企查查網頁；高管學歷以及合作伙伴數據來源于企業官網。依據《統計上大中小型企業劃分辦法（暫行）》，各行業盈利規模可劃分為大型、中型、小型。“專精特新”中小企業的特征指標及度量方法如表1 所示。在組態分析當中，自變量數量過多可能導致結果的準確度下降，因此，文章基于TOE 框架，運用熵值法將二級指標歸納為創新能力、規模、公司治理、合作關系、競爭關系5個一級指標，后續采用一級指標作為條件變量進行fsQCA 分析。本研究使用fsQCA 3.0 軟件將錨點設置為75%、50%、25%對條件變量進行標準化。

表1 TOE 框架下 “專精特新” 中小企業特征及度量

4.2 單變量必要性分析

在fsQCA 3.0 軟件中對條件變量進行必要性分析，選取0.9 這一數值進行必要條件判定。當單個條件一致性大于0.9時，認定該條件為必要條件。文章中5 個條件變量的一致性均小于0.9，判定均為非必要條件，即不能用單一條件判定企業是否為“專精特新”中小企業。

4.3 組態分析

將“專精特新”中小企業特征的組態分析結果的原始一致性閾值設為0.8，頻數閾值設為1，同時，PRI 一致性閾值設為0.7。簡約解包含了引致結果發生的核心條件且復雜度適中，中間解包含了引致結果發生的邊緣條件且考慮了必要條件的存在。因此，重點匯報中間解，分析時輔之以簡約解。“專精特新”中小企業特征的組態分析結果如表2 所示。

表2 “專精特新” 中小企業特征的組態分析結果

從整體來看，“專精特新”中小企業特征的組態有6 個，6個組態的總體解一致性為0.837，大于一致性閾值0.8，表明這6 個組態在極大程度上是“專精特新”中小企業的充分條件。同時，6 個組態總體解的覆蓋度為0.599，大于0.5，可以解釋多數樣本案例，表示條件組態對“專精特新”中小企業特征的有關企業案例具有較好解釋力。

基于各組態核心條件及其背后解釋邏輯，將“專精特新”中小企業歸結為3 種類型：“自主創新型” 企業、“治理-合作型”企業、“全面發展型”企業。比較3 種類型中的每兩個組態，可發現二者在核心條件上相同，在邊緣條件上存在替代關系。具體分析如下：

第一，“自主創新型”企業。組態①指出，以強創新能力、非多合作關系為核心條件，非強公司治理、非多競爭關系為邊緣條件可以驅動創新型企業發展為“專精特新”中小企業。組態②指出，以強創新能力、非多合作關系為核心條件，非大規模、非多競爭關系為邊緣條件可以驅動創新型企業發展為“專精特新”中小企業。在組織與合作方面較弱的情況下，較強的創新能力能夠使企業通過自主研發積累力量，不斷進行技術創新和產品升級，從而在激烈的市場競爭中保持優勢。因此，創新能力可以推動創新型中小企業發展為“專精特新”中小企業。

第二，“治理-合作型”企業。組態③指出，以非強創新能力、強公司治理、多合作關系為核心條件，大規模為邊緣條件可以驅動創新型企業發展為“專精特新”中小企業。組態④指出，以非強創新能力、強公司治理、多合作關系為核心條件，多競爭關系為邊緣條件可以驅動創新型企業發展為“專精特新”中小企業。在技術方面較弱的情況下，較好的公司治理能夠提升企業決策效率以及執行能力；較多的合作關系可以幫助企業開拓全新市場渠道，與合作伙伴實現資源、知識和技術共享，全面提高企業市場競爭力；較大的規模可以使企業充分發揮規模經濟效益，大幅降低生產及管理成本；較多的競爭關系有助于激發企業競爭意識，不斷進行創新與改進。因此，公司治理與合作關系的協同作用可以推動創新型中小企業發展為“專精特新”中小企業。

第三，“全面發展型”企業。組態⑤指出，以強創新能力、大規模為核心條件，強公司治理、多競爭關系為邊緣條件可以驅動創新型企業發展為“專精特新”中小企業。組態⑥指出，以強創新能力、大規模為核心條件，多合作關系、多競爭關系為邊緣條件可以驅動創新型企業發展為“專精特新”中小企業。在具備強創新能力、大規模優勢的情況下，較多的競爭關系能夠激發企業潛力，推動企業進行技術創新、產品升級、市場拓展；較好的公司治理可以使企業科學制定戰略規劃、充分優化資源配置、全面建立風險管理體系；較多的合作關系有助于企業降低經營風險、提高創新能力、提升企業競爭力。因此，創新能力、規模、競爭關系、公司治理和合作關系的綜合作用可以推動創新型中小企業發展為“專精特新”中小企業。

4.4 穩健性檢驗

本研究將錨點更換為80%、50%、20%，再次進行組態分析。根據相關數據，新組態結果與上述組態結果相近，表明上述組態分析結果具有良好的穩健性。

5 結論與建議

經研究，得出如下結論：第一，不能以單一特征條件判定企業是否為“專精特新”中小企業。第二，企業實現“專精特新” 發展的協同運作路徑按企業特征歸結為3 種：“自主創新型”“治理-合作型”“全面發展型”。第三，橫向比較6 個組態可以發現，對于“自主創新型”企業，公司治理和規模存在替代關系；對于“治理-合作型”企業，規模與競爭關系存在替代關系；對于“全面發展型”企業，公司治理和合作關系存在替代關系。

基于以上研究結論，對北京市創新型中小企業提出如下建議：第一，對于組織能力和合作關系弱，但創新能力強的企業，應保持技術優勢，不斷在新領域進行技術開發，走“自主創新型”發展路徑；第二，對于創新能力弱，但公司治理好、合作關系多的企業，要保持中等偏大的企業規模，注重人力資源的培養，樹立更多的合作伙伴，走“治理-合作型”發展路徑；第三，對于競爭對手數量多、創新能力強、企業規模大的企業，繼續提升創新能力、擴大企業規模，提高公司治理水平或增強合作關系是重點，并且加強自身管理，提高產品質量和服務水平，增強市場競爭力，走“全面發展型”發展路徑。

后續研究應考慮現存企業的多樣性，將其他類型的企業加入研究當中，更全面地分析“專精特新”中小企業形成的影響因素和組態路徑。