支撐數據要素流通的數據交易平臺的關鍵技術設計與實踐

汪曉梅 黃科滿 邵瑞江

（1.中國人民大學，北京100000；2.貴州數據寶網絡科技有限公司，上海 210000）

數據要素市場是指一個以數據資源及其生產、加工、使用和交易等為主要內容的市場[1]。數據要素市場是數據經濟時代下的新興市場，在數字化、網絡化和智能化等技術的支撐下，涌現出了大量的數據資源應用場景。在數據要素市場中，數據被認為是重要的生產要素，與土地、資本、技術、勞動力并列為五大生產要素。

目前，我國數據要素市場處于快速發展階段[2]。政府高度重視數據要素市場的發展，發布了《中共中央 國務院關于構建數據基礎制度更好發揮數據要素作用的意見》（以下簡稱《數據二十條》）等相關法規，以確保數據安全合規，鼓勵數據資源的共享和開放。同時，在政府層面推動大數據、人工智能等技術的應用，引導傳統企業轉型升級，推動數字經濟迅速發展[3]。然而，在企業實踐過程中，數據要素流通還面臨著權利關系不明確、流通規則不規范、價格機制不健全、技術支撐不充足等挑戰。因此，本文在分析現有數據要素流通平臺現狀的基礎上，結合某省落地建設并運營數據要素流通平臺體系的實踐經驗，總結兩級市場數據登記確權方法、數據治理標準化加工、數據兩階段定價和三階段清算機制。在此基礎上，構建基于區塊鏈和智能合約技術的隱私保障體系，從而為打造數據要素流通交易平臺提供第一手實踐經驗和啟發。

一、數據要素流通平臺現狀

（一）國內外數據要素流通平臺現狀

發達國家的數據交易市場發展起步較早，發展至今，數據交易平臺樣式較多，既有綜合性數據交易平臺，如BDEX、Ifochimps、RapidAPI等，也有專注于細分領域的數據交易商，如Factual專注于位置領域數據，Quandl專注于經濟、金融領域，GE Predix專注于工業數據領域，DataCoup和Personal專注個人領域。另外，很多IT行業巨頭公司也在構建自己的數據交易平臺，例如日本的富士通Data Plaza將脫敏后的購物記錄、交通信息、社交平臺信息、手機位置信息、流通業制造業信息等進行數據交易以賺取收益，還有微軟Azure Marketplace在線市場，將脫敏后的上述數據用于購買和銷售完成的軟件，即服務（SaaS）應用程序和高級數據集。當前，國外數據交易平臺收益模式主要采取數據交易賺取傭金和提供數據解決方案，數據交易產品主要集中在位置信息、金融信息、人口健康信息等方面。

國內數據交易平臺雖然起步較晚，但在政策引導下，發展速度迅猛。截至2022年8月，從公開渠道可查，全國已經成立或擬成立的數據交易所（中心）共46家。其中，有綜合服務平臺性質的貴陽大數據交易所，以API、數據包形式對政務公開數據、企業內部數據、網頁爬蟲數據進行數據交易；也有第三方服務交易平臺性質的北京大數據交易所、上海數據交易所、深圳數據交易所等，主要以API、數據包、加密數據、分析報告的形式進行數據交易；還有和國外模式類似的通過頭部科技公司構建的數據交易平臺，例如京東萬象、阿里云、天元數據等，集合“自營數據+第三方數據+政府開放數據”，以API、數據集、數據報告、數據定制等方式進行數據交易。

（二）國內數據要素流通瓶頸

雖然在政策引導下，各大數據交易平臺取得了迅猛發展，但在實踐中仍面臨許多限制因素，所以國內數據要素平臺整體還處于不溫不火的狀態[4]，下面將對國內數據要素流通平臺的限制因素進行詳細探究和分析。

1.數據確權問題

在數據要素流通平臺上共享的數據往往具有多樣性和復雜性，可能涉及多個機構或個人的所有權問題，需要建立公正、透明、高效的數據權屬管理機制。這一機制需要依托于業務，進一步明確數據的產權、使用權、經營權等內容，并規定相關責任和義務，以保證數據安全、合法、合規。

2.數據標準化問題

在數據要素化過程中，準入門檻標準不一，且大部分初始門檻要求過高 ，“勸退”供需雙方。由于不同行業和機構之間存在數據格式、元素、質量等方面的差異，不同數據在交換和流通過程中存在較大的障礙和風險。這不僅增加了數據交易的成本，還影響了數據產業的健康發展。

3.定價機制不完善

在數據要素流通過程中，合理的數據定價能夠推動數據交易的發展。如果因為信息差造成數據定價過高，會損害買方的利益，同時會對交易平臺造成信譽危機，不利于平臺的數據交易；如果數據價格過低，則會導致賣方利潤達不到預期，不利于后續交易。數據交易發展至今，雖然有多種定價機制，但總體上還沒有形成一套行業標準。

綜上所述，國內數據要素流通平臺的限制因素主要包括數據所有權問題、數據標準化、定價限制等。在建設和應用數據要素流通平臺時，相關方需要打破這些限制因素，以推動我國數據要素市場的發展。

（三）數據要素流通主流技術

經過多年的發展，數據要素流通技術已經成為數字經濟不可或缺的一部分。然而目前，國內對于數據要素流通技術的認識和應用仍存在較大分歧。數據要素流通過程中涉及的技術具有多樣性特征，這也導致分析角度不同，得出的結論不盡相同。因此，需要對數據要素流通技術進行深入研究和分析，以更好地推動數字經濟的發展。

目前，主要應用在數據要素流通平臺的技術包括區塊鏈技術、數據治理、隱私計算、數字水印等。這些技術在保障數據安全、提高數據質量、加強數據保護等方面具有獨特的優勢和應用價值。

1.區塊鏈技術

區塊鏈技術是一種基于去中心化的分布式系統，具有分布式賬本、智能合約等特點[5]。在數據要素流通平臺上，通過應用區塊鏈技術可以實現數據的安全存儲和傳輸，使數據具有不可篡改性和透明性，使數據的產生和流轉具有可追溯性。此外，通過智能合約可以實現多方協作、數據共享、數字資產管理等應用場景。例如，數據交易平臺可以應用區塊鏈技術確保交易數據的隱私性和安全性[6]。

2.數據治理技術

數據治理是指在數據開發、數據維護、數據使用等方面制定規范、規則和標準，以實現數據質量的統一管理。數據治理還包括數據質量監控和數據挖掘等技術。在數據要素流通平臺上，數據治理可以幫助提高數據的一致性、準確性、完整性，進而提高數據質量，促進數據的有效利用和增值。例如，在數據交易平臺中，政府數據市場化應用的前置條件就是利用數據治理技術對政府原始數據進行分級分類和脫敏處理，方便后續數據市場化應用。

3.隱私計算技術

隱私計算是指在保護數據隱私的前提下，進行數據計算和分析。利用保障數據隱私下的數據處理，能夠在不暴露用戶隱私的情況下對數據進行分析和應用。在數據要素流通平臺上，隱私計算有助于加強數據保護和隱私保護，降低數據泄露和濫用的風險。例如，在數據交易平臺中如果想實現聯合建模，可以通過隱私計算技術進行數據聯合建模，從而得到融合模型。

綜上所述，數據要素流通技術在數字經濟中具有重要的作用和價值。區塊鏈技術、數據治理、隱私計算、數字水印等技術的應用，有助于加強對數據的管理和保護，提高數據的質量和效率，推動數字經濟的健康發展。同時，在應用這些技術的過程中，需要充分考慮到數據隱私保護、法律法規合規等方面的問題，確保數據要素流通的規范和安全。

區塊鏈、數據治理等技術的應用，為數據流通提供了有效的保障和支持。為了在數據流通平臺實現確權、加工、交易、監管全流程，需要將數據流通技術應用于數據交易平臺，才能更好地促進數據要素交易。

二、支持數據要素流通交易的關鍵機制設計

推進數據交易服務平臺建設，需要有效應對數據要素流通交易過程中面臨的確權難、治理難、定價難和分配難等問題。本章結合某地建設并運營數據要素流通體系的實踐經驗，梳理形成兩級市場確權、流通標準化、兩階段動態定價和三階段清算機制，支撐數據要素流通交易平臺的建設和運營。

（一）兩級市場數據登記確權

數據權屬界定不明確是數據要素流通交易需要面對的第一個關鍵挑戰。《數據二十條》創造性地提出“數據資源持有權、數據加工使用權、數據產品經營權”三權分置模式[7]，形成了具有中國特色的數據權屬模式。一方面，明確了數據權屬是與物權、債權、知識產權并列的新型民事權利；另一方面，明確了數據權屬的分類確權原則。一是數據資源持有權，其客體是數據資源，主體則是數據來源者或是數據處理者。在具體權能上，數據資源持有權至少應當包括數據加工使用權和數據流轉權，即數據持有者不僅有權利進行數據加工，也可以授權給其他人。此外，數據資源持有權也存在相應的時間限制，不得超出或小于法律規定的存儲期限。目前，國內數據權屬體系淡化了對數據創造者所有權的概念，而將數據資源持有權作為數據要素流通中產權界定的起點。二是數據加工使用權，其客體是數據資源和數據產品，其主體應是數據處理者。在具體權能上，數據加工使用權可以對數據進行篩選、分類、排列、加密、標注等處理。在權利來源上，在滿足依法持有或合法取得數據的前提下，數據處理者擁有數據加工使用權。三是數據產品經營權，其客體是數據產品，其主體應是數據持有者和數據處理者。數據產品經營權包括收益權和經營權。在權利來源上，數據產品經營權來源于數據產權人通過大量智力和體力勞動賦予了數據更高的價值。

數據要素流通的本質是數據價值的實現與數據權屬的轉移。基于以上定義的四方面確權需求，結合實踐，并基于數據資源的客體形態，本文構造了兩級市場登記確權體系，以實現數據要素流通的確權與授權機制，如圖1所示。

圖1 基于兩級市場確權鏈的數據要素登記確權體系

在將原始數據加工處理為數據資源后，需要通過數據確權登記平臺完成數據持有權的登記與確權。該平臺允許各組織機構在平臺上登記持有的數據資源信息，包括數據資源名稱、原始數據采集方式、采集范圍、分類分級、允許使用用途、允許加工方式等。隨后，專責部門對確權內容、權屬期限等進行審核，審核主要通過數據庫表校驗、API測試、實地取證、專家評審等方式進行評定。審核完成后，由政府主管單位（國家/地方數據局）向數據資源持有權方頒發具有唯一編碼且可查詢、可核驗的存證證書，并向社會公示。完成確權登記的數據資源可在平臺進行信息變更、權屬轉讓、加工使用授權、產品經營授權等操作。這樣的確權登記和審核機制有助于確保數據權屬的合法性和公正性，能夠促進數據資源的合規使用與流通。

一級市場確權鏈主要是指數據資源的持有方可以對已經進行過申請的機構/企業等數據開發方，進行數據加工使用權和數據產品經營權的授權。數據加工方利用數據資源開發形成數據產品后，需要在確權登記平臺上登記加工完成的數據產品信息，包括產品名稱、數據來源、加工方式、采用的技術架構、應用場景、產品性能等，明確數據產品和相關數據資源的血緣關系。登記信息如圖2所示。專責部門審批確權內容、權屬期限等內容后，為數據產品頒發具有唯一編碼并可查詢、可核驗的存證證書。完成確權登記的數據產品可經營授權等操作，并可以在數據交易平臺中上架交易。在利用數據資源開發數據產品的過程中，具有數據資源持有權的單位可以直接利用數據資源進行數據產品的開發，也可以由具有資格的開發單位通過一級市場獲得加工授權并進行產品開發。

圖2 數據資源登記頁面（系統截圖）

數據資源確權登記時，由多個政府部門協同對數據權屬相關信息進行綜合評審，并根據實際情況決定是否需要召集相關專家進行評審。確權登記審核的主要內容包括主體信息、基礎信息和資源詳情三個方面。主體信息主要包括申請主體的名稱、統一社會信用代碼、法人信息等工商注冊基本信息，其中包含數據采集方式、數據體量規模、數據更新頻率、數據起止時間、數據來源場景等內容；資源詳情審查主要包含數據資源的字段名稱、說明、長度、詳情等相關參數。

二級市場主要針對數據產品，例如數據產品提供方上架相應的產品后，數據產品需求方通過交易平臺獲取數據產品使用權。數據產品使用權主要通過交易合同等方式進行約束與存證，對于數據API類的產品，可以通過接口封裝和接口路由對產品使用進行監控與管理。

數據產品確權登記時主要對產品基礎信息、產品數據信息和產品數據字段詳情進行審查。基礎信息主要包括產品的名稱、介紹、產品形態、更新頻率等；產品數據信息主要包含該產品的請求方式、服務地址、QPS、出入參等；產品數據字段詳情主要針對該產品的具體字段、描述以及其他說明內容，由政府主管部門進行綜合評審后予以確權審批，產品登記信息見表1。

表1 數據產品確權登記表（部分）

（二）數據流通標準化

1.業務流程標準化

流通業務的標準化是保障數據要素流通交易平臺有效運營的關鍵，即需要圍繞數據要素流通，建立一整套相對完善的機制與流程，包括市場身份準入機制、交易平臺使用機制、數據供需撮合匹配機制、數據流通監管機制、數據產品準入機制、數據交易流程、交易契約存證機制等，并將其固化到交易平臺中。例如，圍繞數據供需撮合匹配機制，在交易平臺中加入需求大廳與需求收集模塊，用戶可以在需求大廳或者需求方的工作空間中，按照結構化的數據需求收集表進行需求發布。平臺運營方會匹配專業的數據經紀人或供方對需求進行認領，組織相關對接會議，并以工單化的方式將需求撮合的記錄與相關成果進行留存。又如，市場身份準入機制采用市場化的思路設計用戶體系，力求在政策內降低用戶準入門檻。當用戶需要履行相關數據流通交易業務時，再要求用戶提供相應的證明材料，避免出現因法人身份認證等較高初始門檻而勸退用戶的情況。

為此，平臺需設計提供不同流程的標準樣例模板，以供不同用戶參考使用，作為支撐數據要素交易流通業務的重要手段。

2.數據治理能力標準化

為了促進數據共享融合、保障數據要素價值釋放，需要建立數據治理加工平臺[8]。數據治理平臺需要支撐三方面的標準化數據治理能力。

一是數據分級分類管理標準化。數據分級分類基礎性工作對于推進數據按級別開放、數據確權授權、交易流通等可起到夯實工作基礎的作用。

二是數據全生命周期流程標準化。在平臺上除了能完成數據采集、加工、分析、服務、流通等基礎標準外，還能夠落實數據質量監控、數據脫敏、元數據管理等其他標準。

三是數據安全技術體系標準化。以“區塊鏈+可信空間”為技術支撐，通過可追溯的分布式數據系統技術，運用非對稱加密技術和算法提升安全管控，運用點對點技術和智能合約技術促進開放共享。

將原始數據加工成可流通的數據資源或者數據產品需要通過以上三方面的標準化，從而使每次加工處理后的產出結果均能夠實現標準化。而且這些標準需求是從定制開始，在數據要素的流通交易實踐過程中打磨最終形成的。因此，需要從場景出發，找到相應的買家，根據買家實際場景需求來反推數據治理任務。在這個過程中，通過彈性適配，最終可以找到可配置的方式來滿足客戶需求。

（三）數據定價與收益分配

1.兩階段數據產品動態定價法

由于數據商品本身屬性的特殊性，數據的定價一直難于其他產品。目前市面上的數據定價方法主要有三種，即成本法、收益法和市場法。其中，成本法以生產費用價值論為理論基礎，考慮單位產品的可變與固定成本，加上單位商品的交易利潤以確定產品價格，適用于市場不活躍的場景；收益法依據效用價值論將數據的預期收益值作為數據估值，適用于預期收益確定且可量化的場景；市場法依據均衡價值論，以市場中參照物的市場價格為基礎進行調整，適用于市場較為成熟的場景。總體來看，數據要素市場還未形成統一的定價體系，大部分依據數據質量和數據評價，通過綜合成本法、收益法和市場法進行定價。更重要的是，這些定價方式均未考慮數據資源價格動態變化的特性，即數據資源在流通交易的過程中，會隨著需求變化和數據資源成熟度體現出動態價值。

因此，在實踐中需要考慮數據資源流通交易過程的不同階段。對此，本文提出基于評價的產品兩階段定價法，即新品上架階段的產品初始定價，產品成長階段的價格在給定的預期上下限內基于用戶評價和用戶價格敏感度上下波動。第一階段為新品上架階段，數據交易少，數據產品的應用價值和品牌價值難以評估，定價合理性不好評估，所以需要綜合考慮數據質量、數據性能、數據應用范圍等因素，并考慮數據產品的市場情況、數據開發治理成本，以及期望獲得的利潤，以此設定初始定價。第二階段為產品成長階段，此時已經積累了交易數據，同時數據應用價值和品牌價值已經得到了驗證。該階段主要基于客戶評價和客戶屬性進行動態調整，在有限定范圍，快速定位到合適的價格，實現優品優價，維護市場良好生態。

2.三階段收益清算分配

在該數據定價體系中，數據定價還需要考慮收益分配，按照《數據二十條》提出的進行，即推進非公共數據按市場化方式“共同使用、共享收益”的新模式[9]。本次實踐設計了基于數據確權的數據要素流通的三級結算機制，如圖3所示。結算第一階段：需求方與運營方結算。數據運營方將數據加工后進行市場推廣和銷售，按照定價策略由買家支付獲得收益。結算第二階段：運營方與加工方結算。數據加工方通常會將多個數據源結合在一起，進行清洗、整合、分析等處理，以生成更有價值的信息。在此過程中，數據加工方將加工好的數據產品提供給數據運營方，按照不同的結算方式獲取收益，例如一定比例的分潤或者按照實際使用進行結算。結算第三階段：加工方與資源方結算。數據資源方通常通過授權鏈將其數據授權給數據加工方或數據經營方。在此過程中，數據資源方可以與數據加工方或數據經營方協商，達成一個共同認可的收益分配方案。例如，數據持有者可以要求收取一定的獨家授權運營費用或根據數據使用量收取一定費用。

圖3 數據要素流通三級結算機制流程

在數據要素市場中，數據資源方、數據加工方和數據經營方之間的收益分配需要各方面的協商和談判，以實現共同利益和長期合作。同時，在制定任何收益分配方案時，也需要考慮法律合規、數據安全、知識產權保護等多個方面的因素，以確保數據要素市場的可持續發展和穩定性。

（四）基于區塊鏈和智能合約的數據流通交易平臺建設

1.平臺業務架構

數據要素流通平臺將《數據二十條》相關要求和規劃作為整體設計參考，包含“數據確權－授權－加工－交易－監管”全流程的相關業務，主要有技術支撐底座、業務中臺、數據確權登記、可信加工空間、數據交易平臺等子模塊。

數據要素流通平臺的核心流程為數據確權登記流程、數據授權流程、市場主體準入流程、數據產品上架流程、數據產品交易流程、供需撮合交易流程等。為保證數據流通交易參與各方在數據交易平臺上可以順利完成自身相關的業務，并保證良好的獨立性與延展性，本文采用分層解耦、流程化、工單化的理念設計并搭建數據流通交易平臺，平臺架構如圖4所示。

技術支撐底座主要以區塊鏈、數據庫水印、隱私計算等為支撐。區塊鏈技術主要用于流通交易業務的全程存證；數據庫水印技術用來追蹤數據的創建、傳輸和共享過程中的數據盜用、非法復制和侵犯版權等問題；隱私計算主要支撐隱私敏感數據的加工與應用，實現數據不出域，可用不可見。

業務中臺主要針對平臺用戶、身份、權限、消息等進行統一管理，并將產品服務、權屬轉移等進行訂單化、流程化的管理與配置。另外，將合同、支付等服務模塊進行整合打通，用于支持流通交易各環節所需。

數據確權登記平臺主要支持用戶進行確權登記、授權應用、權屬轉讓等業務[10]。確權登記包含數據資源的確權與數據產品的確權，同時支持相關證書的管理發放、公示存證、信息變更等。授權應用模塊主要用于相關機構申請已確權數據的加工使用權與經營權，支持主管單位對數據使用場景進行審查，對授權申請進行審批。權屬轉移模塊主要支持數據權屬轉移與接收，并對權屬轉讓關聯的數據產品進行權源核驗。

可信加工空間以政府信用為背書，提供多元數據所有者進行融合加工的可信基礎設施，為生態行業提供安全可信的產品加工平臺，融合算力管理、隱私計算、區塊鏈等技術，解決多主體數據融合開發產品的互信問題。同時，為數據擁有者提供數據使用對象、范圍、方式等方面的控制能力，消除流通顧慮，釋放數據供給；為數據處理者提供數據加工的可信環境與相關工具，提供內外部合規記錄，實現數據資源的有效管理；為數據供需雙方提供數據要素流通中間服務，便利供需對接，促進應用場景創新和數據價值化配置。

數據交易平臺針對參與數據交易的市場主體采用工作空間的獨立設計，用戶通過了供方、需方、第三方不同市場身份的準入審核后，即可獲取相應工作界面的權限，在工作空間完成相關的業務。同時，針對運營管理用戶的運營管理需求，設計開發了運營管理平臺，一方面便于交易所等運營機構全面掌握用戶、產品的流通交易業務情況；另一方面為數據產品及服務供需的高效匹配與數據交易生態的建立，提供了有力的平臺支持。另外，建立數據交易相關的監管要素與監管指標，并通過平臺業務數據，針對行業、場景、產品、訂單等維度，建立包括智能發現、實時預警、科學決策、高效處置的監管機制，并實現監管到處置的全程留痕、安全可信。

2.區塊鏈和智能合約應用

數據流通交易平臺主要采用聯盟鏈機制，在相應的節點準入機制下，能夠將相關用戶、機構、交易所等單位納入聯盟。各個部委、委辦局、企事業單位等組建統一的聯盟鏈，可以根據業務訴求組建不同的通道，每一個通道有不同的業務范圍，以實現共享范圍權限的安全可控。在區塊鏈框架下，不同的業務通道之間賬本是相互隔離的，根據業務的需求可以選擇將不同的業務劃分在不同的通道進行管理。例如，可以將數據資源確權、數據產品加工、數據流通交易等應用場景劃分成不同的通道，保證相關的業務隔離。同一個機構可以接入多個通道，維系多個賬本，且各賬本相互獨立。

3.平臺實踐效果

該數據流通交易平臺聯合某區域已落地成功，在數據登記確權、數據流通標準化、數據定價和收益分配等方面，由區塊鏈和智能合約提供全流通數據流通血緣，為數據要素可信流通提供安全保障。同時，在初期運營過程中，上架了200多個數據產品，涵蓋運營商、金融、出行、氣象、電力、住建等多個領域，為該區域帶來顯著數據收益。

三、總結與展望

隨著數字經濟的快速發展，數據要素市場的重要性越來越受到政府和社會的關注。本文結合實際數據要素資源流通交易平臺的建設經驗，圍繞數據要素資源流通交易過程中數據確權、數據治理、數據定價以及收益分配等關鍵挑戰，形成兩級市場數據確權、標準化數據治理體系、兩階段數據產品定價以及三階段清算機制的關鍵技術體系，進而基于區塊鏈和智能合約技術實現關鍵技術的落地和實踐，取得了顯著的成果，有效支撐了區域數據要素資源的流通交易。