科研人員特質(zhì)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑選擇研究

張希迪　任蓉　夏蕊

【摘? 要】論文對科研人員的特質(zhì)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑的選擇展開研究。論文從專業(yè)技術(shù)能力、自我學(xué)習(xí)能力等維度分析了科研人員的特質(zhì)，探討了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配對科研人員與企業(yè)的影響，并從多角度入手進行科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑的研究，旨在提升我國科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的高效性、合理性，為科研人員、科研企業(yè)奠定良好的發(fā)展基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】科研人員；技術(shù)成果；收益分配；權(quán)益配置；定價機制

【中圖分類號】F272.92；F273? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?   ?【文章編號】1673-1069（2023）09-0037-03

1 引言

科研人員為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了支撐和保障。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配方面，合理地選擇收益分配路徑能夠有效激發(fā)和提升科研人員的積極性和創(chuàng)造性，促進企業(yè)技術(shù)、人才和經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展。故而，科研人員得到基于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益分配激勵，無論是對于科研人員自身發(fā)展還是企業(yè)發(fā)展而言，都是至關(guān)重要的積極影響因素，因此，深度掌握科研人員特質(zhì)、制定合理的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑，是科研企業(yè)目前面臨的重要研究課題。

2 科研人員的特質(zhì)

第一，較強的專業(yè)技術(shù)能力。科研人員通常具有深厚的專業(yè)知識和技能，其通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)和積累實踐經(jīng)驗，掌握一些特定領(lǐng)域的核心技術(shù)和操作方法。通常，基于科研人員的專業(yè)技術(shù)能力，其能夠深入研究和理解問題，并提供技術(shù)解決方案，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和參與競爭提供支持。第二，較強的自我學(xué)習(xí)能力。科研人員需要不斷學(xué)習(xí)最新的知識和技術(shù)，以跟上發(fā)展的步伐。因此，科研人員通常具備主動學(xué)習(xí)的態(tài)度，并具備尋找和利用資源的能力，可以持續(xù)性擴展和深化自己的專業(yè)能力和知識面，以在科研工作中提供更好的研究成果和創(chuàng)新解決方案。第三，較強的風(fēng)險控制能力。科研人員在研究過程中面臨著技術(shù)和市場的不確定性。因此，其通常具備辨識風(fēng)險和采取相應(yīng)措施的能力，以最小化潛在風(fēng)險并保護技術(shù)成果的安全性和商業(yè)價值。在科研工作中，科研人員在多數(shù)情況下均能細致入微地評估風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣砉芾盹L(fēng)險，確保研究順利進行和技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)化。第四，注重個人能力提升與職業(yè)發(fā)展。相比其他類型人員，科研人員在重視經(jīng)濟效益的同時，也注重提升自身的知識和技能，包括參加學(xué)術(shù)會議、發(fā)表論文、參與項目研究等方式。同時，科研人員關(guān)注個人職業(yè)發(fā)展，包括晉升、職業(yè)規(guī)劃和專利申請等方面[1]。

3 技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配對科研人員與企業(yè)的影響

3.1 提升科研人員創(chuàng)新動力

科研人員通常擁有極具專業(yè)性的技術(shù)能力和研究背景，其對研究對象具有深刻的認知和考量，這會促使科研人員不斷地探索和實驗創(chuàng)新方案。科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配，能夠為科研人員提供直接獲得成果收益的可能，在有效的收益激勵之下，科研人員的創(chuàng)新動力將得到大幅度提升。

3.2 發(fā)揮人才留存效應(yīng)

科研人員是科技創(chuàng)新的重要“功臣”與貢獻者，而科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的合理分配，將直接影響科研人員的切身利益，這極易刺激科研人員為獲得更高的收益、行業(yè)的肯定而繼續(xù)投身科技創(chuàng)新工作。對于企業(yè)而言，重視科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配，有助于提升企業(yè)的外部影響力和美譽度，從而更好地留住企業(yè)的核心人才。

3.3 推動企業(yè)科技創(chuàng)新

科研人員是企業(yè)的核心力量，而科技創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的內(nèi)在動力，科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的分配對企業(yè)進行科技創(chuàng)新有著舉足輕重的作用。企業(yè)為了獲得高質(zhì)量的科研技術(shù)成果，需要建立合理的收益分配機制，為科研人員創(chuàng)造一個有利于推動技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境和激勵機制。如此，除了為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新注入新能量，亦有助于提高企業(yè)的核心競爭力和市場占有率[2]。

4 科研人員技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的路徑選擇

4.1 建立利益分配機制

4.1.1 實現(xiàn)企業(yè)面向科研人員的“讓利”

在建立企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配機制期間，企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)面向科研人員的“讓利”。第一，企業(yè)可通過“讓利”給予科研人員更多的經(jīng)濟回報，通過提供更好的薪酬待遇、更多的分紅或股權(quán)等形式加以實現(xiàn)。例如，企業(yè)可通過設(shè)置科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化獎金或提供科研人員股權(quán)獎勵，將一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)化收益直接分配給科研人員。這一舉措不僅可以激勵科研人員更加積極地參與技術(shù)轉(zhuǎn)化，還能夠提高他們在公司內(nèi)部的士氣和歸屬感。第二，企業(yè)可利用科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益，向科研人員提供良好的研發(fā)條件和支持，為科研人員提供更大的成長空間和更多的發(fā)展機會。這一舉措能夠通過建立完善的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、提供先進的實驗設(shè)備、構(gòu)建完備的技術(shù)平臺等方式加以實現(xiàn)。第三，企業(yè)可鼓勵科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)化項目的商業(yè)策劃和市場開發(fā)工作，為科研人員提供培訓(xùn)和支持，以提升其商業(yè)意識和技能。如此，科研人員可更全面地參與技術(shù)轉(zhuǎn)化過程，同時，能夠更好地掌握商業(yè)化的機會和紅利。

4.1.2 建立科研人員全流程貢獻評估體系

在將科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為收益后，企業(yè)可建立科研人員全流程貢獻評估體系，實現(xiàn)利益的合理分配。通過科研人員全流程貢獻評估指標的制定和實施，可更加公正、合理地評價科研人員在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的貢獻，為科研人員提供更具體、精準的物質(zhì)和精神獎勵，從而更好地推動科技成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。科研人員的全流程貢獻評估體系如圖1所示。

具體實踐階段，第一，應(yīng)制定面向科研人員的全流程貢獻評估指標，從項目研究、成果開發(fā)、市場推廣、創(chuàng)收回報等角度出發(fā)，涵蓋技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時，指標設(shè)計應(yīng)考慮到科研人員的工作特點，具有可操作性和可量化性，如可考慮科研論文數(shù)量、專利申請數(shù)量、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益、市場覆蓋率等。

第二，在評估科研人員的全流程貢獻時，應(yīng)結(jié)合科研人員的個人情況和項目特性進行具體分析，采用多維度評估方法，避免出現(xiàn)偏差和失衡。在實施中，可采用代表性案例、現(xiàn)場調(diào)查、訪談?wù){(diào)研等方式，收集各參與方的反饋意見和貢獻情況，再通過數(shù)據(jù)分析等方式進行評估。評估結(jié)果應(yīng)及時反饋給科研人員，增加其參與的積極性和成就感。

第三，企業(yè)應(yīng)建立獎勵與激勵機制，為科研人員提供更具體、精準的激勵方案。根據(jù)評估結(jié)果，可針對性地制定激勵政策和獎勵方案。例如，根據(jù)個人貢獻量給予相應(yīng)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分成比例、參與公司的股權(quán)分成、頒發(fā)榮譽證書、申報相應(yīng)的職稱、提供出國訪問深造機會等。針對科研人員的激勵，既可直接影響他們的收益和福利水平，也能增強他們的投入活力和參與熱情，有益于推動科技成果的成功落地轉(zhuǎn)化。

第四，企業(yè)在實施全流程貢獻評估期間，對于評估結(jié)果和激勵機制的實施效果，應(yīng)實時進行追蹤、反饋和調(diào)整。科技成果轉(zhuǎn)化涉及人員眾多、角色復(fù)雜，可能面臨一系列問題和挑戰(zhàn)，例如，評估結(jié)果存在主管部門、公司、科研人員3方面意見不一致等問題。為解決這些問題，制定評估規(guī)則時應(yīng)充分聽取各方意見，及時調(diào)整和完善，保證機制的效果和可操作性[3]。

4.2 建立權(quán)益配置機制

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中至關(guān)重要，而權(quán)益配置機制是實現(xiàn)科研人員技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的一種有效方式。

具體實踐期間，一方面，企業(yè)應(yīng)制定權(quán)益配置的具體方案。第一，應(yīng)制定權(quán)益配置原則和機制，形成透明公正的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式。權(quán)益配置原則的設(shè)定應(yīng)考慮各個崗位的貢獻和風(fēng)險承擔(dān)情況、市場回報和公益性等多重因素。權(quán)益配置機制的設(shè)計應(yīng)盡量公正靈活，使科技創(chuàng)新中多方利益相關(guān)者的權(quán)益得到平衡和改善。第二，權(quán)益配置機制需要強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理。科研人員在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)要得到充分保護。企業(yè)一旦轉(zhuǎn)化技術(shù)成果，其需要根據(jù)相關(guān)法規(guī)以及科研人員和研究機構(gòu)簽訂的合同，商業(yè)化利用知識產(chǎn)權(quán)。

另一方面，在建立權(quán)益配置機制的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)下放。第一，企業(yè)可設(shè)立科研成果管理委員會，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的處置權(quán)下放到科研人員的層面。科研成果管理委員會的成員應(yīng)涵蓋科研人員、企業(yè)代表、研究所人員等多方利益相關(guān)者，根據(jù)某項科技成果轉(zhuǎn)化項目的具體情況，通過多種方式下放收益處置權(quán)。例如，委員會可參照研究結(jié)果與深度分析，完成權(quán)益的劃分，確保各方都能合理獲取收益。此外，科研人員應(yīng)得到充分了解、管理科研成果的權(quán)利與機會，以確保科技成果的穩(wěn)定性和科研人員收益的公平性。第二，企業(yè)可綜合科研人員的崗位貢獻、技術(shù)成果價值、市場回報等多種因素，給予科研人員相應(yīng)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益及股份，既可根據(jù)貢獻量按比例分配，也可根據(jù)科研成果的價值和市場表現(xiàn)等指標評估股份。同時，科研人員可將部分收益投入指定的科研基金或用于職業(yè)技能提升，進一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛能和積極性[4]。

4.3 建立技術(shù)成果定價機制

技術(shù)成果定價機制建立期間，應(yīng)考慮多方面因素：第一，技術(shù)成果的本質(zhì)特性，主要從基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新性、原創(chuàng)性和獨特性方面考慮。例如，該科研技術(shù)成果是否為全球先進的，或者能否有效解決某一類問題。企業(yè)應(yīng)深度分析技術(shù)成果的實際價值，技術(shù)成果的價值是基于其實際應(yīng)用帶來的效益而定的。第二，技術(shù)成果的商業(yè)潛力，包括但不限于目標市場的規(guī)模、競爭情況，成果產(chǎn)品的生產(chǎn)成本以及潛在的銷售價格等。例如，積極開展比較分析，掌握市場上類似技術(shù)成果價格的實際情況與走勢，以確保技術(shù)成果價格不會出現(xiàn)偏高或偏低問題。第三，社會和環(huán)境因素，如法律環(huán)境、政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境以及其他可能影響定價的外在因素。例如，需要參照政策，即參照國家相關(guān)政策和法規(guī)，以確保技術(shù)成果價格的合法性和公正性。因此，定價機制需要充分考慮技術(shù)成果在市場上的應(yīng)用價值以及對市場帶來的影響程度等因素。

具體定價策略可采取成本加成法、市場比較法、預(yù)期利潤法。其中，成本加成法是將產(chǎn)生科學(xué)成果的總成本加上一定比例的利潤來設(shè)置價格。該方法的優(yōu)點是簡單易行，但缺點是忽略了市場競爭與成果價值。市場比較法，即參考類似科技成果在市場上的定價進行相應(yīng)的定價。該方法的優(yōu)點是能夠反映市場競爭情況，易于被市場接受，缺點是科研成果往往具有原創(chuàng)性和獨特性，難以找到類似的參照對象。預(yù)期利潤法，即根據(jù)預(yù)計的市場需求、銷售價格和生產(chǎn)成本計算預(yù)期利潤，再反推成果定價。該方法的優(yōu)點是可充分反映市場潛力，但是由于預(yù)測往往存在不確定性，極易帶來一定的風(fēng)險。

4.4 建立運行保障機制

4.4.1 有效協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)

第一，企業(yè)應(yīng)面向科技成果轉(zhuǎn)化收益分配構(gòu)建清晰的權(quán)責(zé)分配機制，明確科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，并確定科研人員、技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和相關(guān)企業(yè)之間的權(quán)利和責(zé)任。同時，在權(quán)責(zé)分配方面應(yīng)體現(xiàn)如下原則：①知識產(chǎn)權(quán)固定制。明確科研成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，避免成果流失。②績效優(yōu)先制。科研人員在創(chuàng)新中的投入、付出和貢獻需通過一定績效考核機制反映出來。③共同開發(fā)利益分配制。在技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、企業(yè)和研發(fā)人員之間充分實現(xiàn)共享利益。

第二，企業(yè)應(yīng)開展合理的收入分配，基于企業(yè)已建立的權(quán)益分配機制，嘗試引入更多分配形式，并遵循如下原則：①考慮市場價值、技術(shù)成熟度等作為科技成果價值的衡量基礎(chǔ)；②探討如何引入利潤分享機制，創(chuàng)新收益需要體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)新潛質(zhì)和付出；③在不同階段，創(chuàng)新績效、被市場接受程度等要素，需要對收益分配機制產(chǎn)生影響、發(fā)揮作用，以體現(xiàn)科研人員在市場化中的成果。

第三，企業(yè)應(yīng)對技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的運營管理進行優(yōu)化，包括流程、專業(yè)性、多元化等方面。流程優(yōu)化，即重視成果轉(zhuǎn)化過程的監(jiān)督管理，簡化轉(zhuǎn)化流程，提高效率；專業(yè)性優(yōu)化，即企業(yè)應(yīng)打造一支強大的專業(yè)團隊，能夠客觀、專業(yè)地對科技成果進行評估和轉(zhuǎn)化，提高轉(zhuǎn)化成功率和合理性；多元化優(yōu)化，即讓技術(shù)轉(zhuǎn)化部門引進多渠道的資金支持，通過聚合資金等方式，實現(xiàn)技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)移。

4.4.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移部門落實監(jiān)督策略

技術(shù)轉(zhuǎn)移部門落實對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的有效監(jiān)督，是最大化提升收益分配合理性的重要手段。第一，部門管理者應(yīng)建立規(guī)范的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化運行管理制度，明確各項運行流程、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作標準，包括但不限于成果申報和評估、合同簽訂、收益分配等環(huán)節(jié)，確保運行的規(guī)范性。第二，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)強化對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配的評估與審查，設(shè)立專門的評估機構(gòu)或委員會，由具備相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗的專家組成，對技術(shù)成果的市場潛力、商業(yè)價值進行評估。審查過程應(yīng)公正、透明，確保科研人員的貢獻和成果得到公正評價。第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)面向技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配建立風(fēng)險管理與監(jiān)控機制，對技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的各個環(huán)節(jié)進行強力監(jiān)督。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)及時披露轉(zhuǎn)化項目的相關(guān)信息，包括成果背景、轉(zhuǎn)化方式、市場前景、轉(zhuǎn)化成果等，確保全過程公開透明，主動公示轉(zhuǎn)化項目的收益分配方案，向科研人員和社會公眾進行公示，減少信息不對稱問題的發(fā)生。第四，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門應(yīng)督促企業(yè)通過完善專利、商標、著作權(quán)等方面的知識產(chǎn)權(quán)保護措施，提高技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的市場競爭力，增強客戶購買技術(shù)成果的信心，并強化相關(guān)保障[5]。

5 結(jié)語

綜上所述，本文在分析科研人員特質(zhì)的基礎(chǔ)上，對科技成果轉(zhuǎn)化收益分配路徑的選擇進行了研究。本文指出，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分配對科研人員與企業(yè)的影響主要體現(xiàn)在提升科研人員的創(chuàng)新動力、發(fā)揮人才留存效應(yīng)、推動企業(yè)科技創(chuàng)新等方面。對于科研人員技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益的分配路徑，本文提出了建立利益分配機制、權(quán)益配置機制、技術(shù)成果定價機制、運行保障機制等舉措。將本文的內(nèi)容應(yīng)用于實際的科研企業(yè)，可以在一定程度上提升科研成果轉(zhuǎn)化收益分配的有效性和合理性，實現(xiàn)對科研人員和企業(yè)的雙重激勵，在幫助企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標的同時，有效保留企業(yè)核心競爭力，為科研人員提供良好的發(fā)展空間。

【參考文獻】

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【5】龔敏，江旭，高山行.如何分好“奶酪”？ 基于過程視角的高校科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2021，42（6）：141-163.

【作者簡介】張希迪（1975-），女，湖南漣源人，助理研究員，研究方向：科技管理。