高科技企業創新生態系統的治理機制研究

【摘? 要】在復雜動態的創新環境下，高科技型平臺企業通過與產業上下游互補商、客戶和科研機構等利益相關者構建創新生態系統來取得突破式創新。在創新實踐中，高科技企業創新生態系統中存在著機會主義行為、知識共享困境和外部市場風險等問題。論文以小米為案例，從正式治理機制、非正式治理機制、外部治理機制3個層面提出了高科技企業創新生態系統的治理策略。

【關鍵詞】高科技企業；創新生態系統：小米

【中圖分類號】F276.44? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2023）09-0097-03

1 高科技企業創新生態系統的內涵

在復雜動態的創新環境下，高科技企業需要依賴于產業鏈上下游互補企業的資源才能實現技術創新，越來越多的高科技企業如蘋果、華為、小米等通過與互補商組建創新生態系統取得了突破性創新成果。2004年，美國競爭力委員會提出了創新生態系統的概念[1]，隨后學者們逐漸對創新生態系統進行了深入研究。Adner[2]認為創新生態系統是協同整合機制范式，將生態系統中不同企業的創新成果整合，面向客戶提供解決問題的方案。張運生[3]認為高科技企業創新生態系統是面向客戶需求，以技術標準為紐帶，基于配套技術由高科技企業在全球范圍內形成的共存共生、共同進化的創新體系。根據前文分析，本研究認為高科技企業生態系統是指高科技型平臺企業通過整合多種互為兼容的技術，形成以平臺為核心，以各種不同組織包括上游供應商、下游互補商、客戶和科研機構等利益相關方相互作用而形成的創新聯合體。

2 高科技企業創新生態系統的治理動因

2.1 機會主義行為

Adner認為創新生態系統面臨3種風險：一是項目管理中不確定性引起的項目風險；二是互補性創新者在協調過程中產生的依賴性風險；三是通過價值鏈尋求解決方案引發的整合風險。在創新生態系統中面臨創新挑戰時，會出現各個技術環節之間進度不一致的問題。創新生態系統的內生性風險與創新主體之間由于信息不對稱而引發的機會主義行為緊密相關。

在高科技企業創新生態系統中，多元創新主體能否成功地研發產業技術/標準、合作生產高質量產品或提供優質服務，其核心在多元創新主體之間的協同效果。交易費用經濟學的觀點認為，由于交易過程中信息不對稱和交易人的有限理性，交易各方都以追求個人利益最大化為目的，在交易中容易發生敲竹杠、道德風險和逆向選擇等機會主義行為。高科技企業創新生態系統各創新主體占據不同生態位，同時由于知識的隱性特征，多元創新主體之間的知識和信息呈現不對稱性，如果配套企業沒有按照約定進行生產運營或開發兼容性的配套技術，先行進行R&D投入的企業會因為配套企業的機會主義行為，而產生了專用性資產投資，從而引起鎖定效應，導致開發周期延長、新技術或新產品研發失敗，增加了生態系統的創新成本，并降低了生態系統的協同創新績效。

2.2 知識共享困境

高科技企業創新生態系統成員之間的協同創新大多以模塊化方式進行，不僅涉及共同生產產業技術，而且要加速產業技術擴散，提升生態系統的整體優勢。技術的生產或擴散都需要依賴各創新主體之間的知識共享，然而由于平臺“知識池”具有公共物品特性，從而導致知識共享困境的產生。知識共享的社會困境主要是追求個體利益最大化的個體理性而導致了集體的非理性行為，如“公共地悲劇”現象。

高科技企業創新生態系統產生知識共享困境的另一重要原因，在于生態系統知識活動的“嵌入性”。高科技企業創新生態系統的知識活動必然嵌入生態系統參與者形成的網絡關系中，然而正是因為這種嵌入性導致了知識嵌入效應悖論的產生，使知識共享陷入社會困境。在知識網絡中具有優勢地位的企業如平臺企業或者處于結構洞（Structural Hole）的企業能快速地獲得知識資源，具有更強的知識控制優勢，而在知識網絡中處于弱勢地位的企業則因為共享知識，在知識擴散子網絡中，由于知識溢出的負向效應，容易導致專利或技術的流失，從而削弱自身競爭優勢，面臨退出生態系統的危險。

2.3 外部市場風險

由于高科技行業面臨復雜動態的創新環境，生態系統的協同創新成果是否能有市場，將直接關系到生態系統成員的投資收益。根據相關研究，在技術創新中，約60%的創新項目能獲得成功，且其中只有30%的項目能進行市場推廣，但最終僅有12%的項目能夠實現價值增加[4]。Fuentelsaz et al.[5]的研究認為互補資源的價值依賴于企業所面臨的制度環境。政府政策的變化，在一定程度上能影響企業技術創新的成功，高科技企業創新生態系統成員如果缺乏政府政策支持，則會增加創新的市場風險。高新技術產品或新技術從構思、研發到最終投放市場，研發周期較長，需要創新生態系統成員共同努力，才能最終實現成功。在協同創新過程中，國外或國內其他大型企業有可能領先研發出新技術或新產品，導致領先優勢的喪失。與此同時，顧客需求也在發生著多元的變化，導致新產品或新技術研發出來后，不能滿足快速變化的顧客需求，從而加劇了高科技企業創新生態系統的市場風險。

3 小米創新生態系統的治理機制

3.1 案例選取

小米科技責任有限公司（以下簡稱小米）成立于2010年，是專注于智能手機、互聯網電視和智能家居生態鏈建設的創新型科技企業，2019年入選福布斯中國最具創新力企業榜單，2022年位居世界500強企業第266名。經過23年的發展，小米已成為全球第三大智能手機制造商，擁有全球最大的消費級智能物聯網平臺，是高科技企業創新生態系統的典型代表。本研究的數據收集以小米（平臺領導者）及其主要合作伙伴為主線，數據來源主要有：小米企業年度報告、行業的權威報道、領導人發言、內部資料等，數據截至2021年底。

3.2 治理機制

3.2.1 正式治理機制

第一，模塊化分工機制。手機業務在小米產品組合中居核心地位，智能手機是小米生態鏈布局的基石，也是小米的主要營收來源。下文以小米智能手機為例，對小米的模塊化分工機制進行說明，小米手機模塊化有方案設計、芯片、制造商、營銷四大模塊構成，為研發和設計新產品，小米在北京、上海、巴黎、東京、圣地亞哥等地設立了10個研發中心，招攬全球最優秀的人才。手機行業更新換代速度快，為高質量地獲取手機產業鏈上下游各互補模塊的知識資源，小米與高通、三星、索尼、哈曼卡頓等國際知名企業通過契約建立了穩固的合作伙伴關系，與此同時小米在全球與超過50家運營商建立合作，如英國運營商Three、德國沃達豐等，從而共同為用戶提供滿意的產品和服務。

手機從設計、生產到最終銷售，一方面受市場變化、技術更新等因素的影響，另一方面受合作伙伴間分工、協同和融合等機制的影響。通過模塊化分工機制，小米的各模塊提供商基于自身優勢以及平臺標準化構件與接口的要求進行研發、設計和制造，使手機供應鏈上下游的技術等知識資源快速匯聚到小米平臺中，減少了合作伙伴的機會主義行為，提高了協同創新績效。在模塊化分工機制下，小米繼續推進“手機+AIoT”戰略，雖然受到核心零部件在全球供應短缺和疫情等外部因素的影響，小米的產品創新力度和出貨量仍得到了大幅提升。2021年小米智能手機出貨量達1.90億臺，全球排名第三，年度出貨量市場占有率均創歷史新高，在全球前五大智能手機制造商出貨量同比增長最快，小米在歐洲、中東地區、拉丁美洲和非洲等境外地區的智能手機市場份額均取得較大提升。截至2021年底，全球MIUI月活躍用戶達5.08億戶，手機業務總收入達2 089億元。

第二，知識產權保護機制。小米在創新實踐中，尊重合作伙伴的知識產權，致力于尋求長期、共贏和可持續發展的知識產權關系，以知識產權合作推動和促進產品和技術創新。目前，小米的技術研發涉及12個科技領域，如大數據、人工智能、機器人、智能汽車、5G技術等，總細分領域達98項。截至2012年12月，小米在全球范圍的專利授權數超過25 000件，還有超20 000件專利申請正在接受審查。

專利技術數量的多少決定著企業技術創新水平，高科技行業對技術創新的速度和質量均有較高的要求，產品的研發和設計需要依賴合作伙伴的專利和技術資源，在合作中會產生知識的負向溢出。因此，需要建立健全知識產權制度，減少負向知識溢出，保護自身和合作伙伴的知識產權不受侵犯。在小米企業內部，新員工入職會接受商業秘密和知識產權專項培訓，重視知識產權激勵，成立專項基金獎勵為專利方面作出較大貢獻的工程師和發明人。在企業外部通過交叉專利許可、專利收購、開源等知識產權保護機制，降低生態系統成員的機會主義行為，保護合作伙伴的利益。具體事例如下：在2010年，小米與高通簽訂了交叉許可知識產權的協議；2016年和2017年，小米與微軟、諾基亞通過商務合作、交叉專利許可、專利收購達成了全球的戰略合作；2021年，小米充分發揮自身知識產權的優勢，與其他科技企業創立了“科技惠普民生”公益專利池，為小微企業提供免費專利許可，助力小微企業發展。小米的知識產權制度贏得了合作伙伴的尊重和認同，保障了小米全球業務的高速發展，目前小米的產品和服務遍布全球100多個市場。

3.2.2 非正式治理機制

除了依賴正式治理機制外，信任和創新生態系統的集體認同等非正式治理機制也有助于降低成員的機會主義行為，促進生態系統成員間知識共享、轉移和創新。小米通過舉辦小米開發者大會、小米有品合作伙伴大會和產品發布會等各類活動，使合作伙伴了解小米在相機、屏幕、快速充電、IoT、5G技術、智能制造等領域所實現的重大技術突破，展現小米的技術創新能力，提高合作伙伴的合作意愿；成立開發者基金，激勵AI技術公司、開發者、硬件廠商，實現更多設備的有效互聯，構建智能、開放的AIoT生態圈；舉辦互聯網全球生態伙伴大會，吸引全球優秀的合作伙伴對小米在研發、供應鏈、銷售、大數據和云服務等方面取得的成就產生認同，并在智能家居、家電等多領域開展合作；定期舉辦核心供應商大會，設立“最佳戰略合作獎”，肯定合作伙伴為小米所作的貢獻，使合作伙伴與小米提高戰略互信和協同能力，探索更高效的共贏模式，實現業務合作快速增長。

小米多樣化的活動，加深了合作伙伴對小米業務的整體了解和對小米文化、價值觀的認同，在價值觀認同的基礎上全面開展合作。小米以投資的眼光培育和激勵合作伙伴，與合作伙伴開放合作、共享收益，提高了合作伙伴的合作意愿和能力，使合作伙伴減少知識隱藏和機會主義行為，促進技術、專利等知識資源向平臺轉移，構建“互信互利、開放共贏”的利益共同體。合作伙伴對小米生態圈的價值認同和開放合作，促進了小米業務的高速增長和利潤的快速增加。小米2021年營收凈利穩步提高，總營收3 283億元，智能手機全球出貨量、市場份額均創歷史新高，可穿戴腕帶設備出貨量排名全球第二，智能電視在大陸出貨量連續3年位居第一，智能空調全球出貨量超200萬臺，同比增長超70%。

3.2.3 外部治理機制

在高科技領域，創新活動失敗的原因有時候不是因為沒有市場潛力，往往是因為創新者沒有與其他利益相關者建立信任關系，缺乏創新合法性，沒有得到制度支持，因此，外部治理機制如創新外部合法性對生態系統的成功具有重要的推動作用。隨著小米在全球的發展和壯大，2021年1月，美國國防部以“危害國家安全”為由，將小米等9家中國企業列入所謂的“涉軍黑名單”，導致美國的投資者均不能投資這些企業，包括購買其股票，這給小米等9家中國企業帶來了經濟和名譽上難以估量的損失。2021年5月美國哥倫比亞特區法院解除了美國國防部對于小米公司“中國軍方公司”的認定，取消對小米集團的制裁。目前小米在美國亞馬遜網上上市了移動電源、耳機音箱、攝像頭等產品，但產品更新速度慢，市場占有率也不高。小米雖然進軍美國市場受阻，但在印度、歐洲和東南亞等國家因得到政府政策支持，小米智能手機、智能手環、筆記本電腦等產品均取得了較好的成績。以智能手機為例，2021年小米在歐洲市場出貨量排名第二，在印度和東南市場中，小米手機出貨量均位列第一。由此可見，政府政策等相關制度支持即規制合法性，降低市場風險，能提高產品和技術的市場規模。

小米是中國年輕人最喜歡的國產品牌之一，其中很重要的原因在于小米對用戶體驗的重視，小米產品在設計中善于傾聽用戶的聲音，讓用戶參與進產品的開發過程。小米的MIUI系統對原生系統進行了優化和開發，操作更加流暢，更符合中國人的習慣。小米采用互聯網開發模式，MIUI團隊在論壇上與用戶互動，聽取用戶的產品建議并努力改進，及時發布新版本的MIUI。截至2021年底，2021年全年全球凈新增MIUI月活躍用戶數達到1.12億戶，全球MIUI月活躍用戶數達5.09億戶，通過MIUI系統小米積累了大量的用戶群體，具有高度粘性，提高了小米新產品的開發速度。小米的智能生態系統通過米家APP，可以控制凈水器、空氣凈化器、智能攝像頭、電飯煲、掃地機器人、音箱等硬件設備，實現智能家居的互聯互通，為用戶提供了便捷的服務，得到了眾多年輕消費者的認可和喜愛。2020年，小米的智能家居設備業務在國內市場中占比50.2%，海外市場占比高達49.8%。由上述可知，認知合法性能降低產品的市場投資風險，提高產品的市場占有率。

4 結語

本研究對高科技企業創新生態系統的概念進行了界定，分析了高科技企業創新生態系統的治理動因，并以小米為案例，從正式治理機制、非正式治理機制和外部治理機制3個層面提出了高科技企業創新生態系統的治理策略。本文的研究有助于提升高科技企業創新生態系統的穩定性和健康度，從而助力于我國高科企業形成具有競爭優勢的創新生態系統。但本文僅通過案例分析對高科技企業創新生態系統的治理機制進行探討，缺乏大數據支撐，后續可通過問卷調查等實證研究進行更深入的分析。

【參考文獻】

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【2】Ander R.Match your innovation strategy to your Innovation Ecosystem[J].Harvard Business Review，2006，84（4）：98-101.

【3】張運生.高科技企業創新生態系統邊界與結構解析[J].軟科學，2008（11）：95-97+102.

【4】遲嘉昱，張豐，吳漢洲.高技術產品研發項目技術風險的綜合評價——以數碼相機研發項目為例[J].華東經濟管理，2011，25（12）：151-155.

【5】Fuentelsaz L，Garrido E，Maicas J P.Incumbents， technological change and institutions： How the value of complementary resources varies across markets[J].Strategic Management Journal，2015，36（12）：1778-1801.

【基金項目】江蘇省高校哲學社會科學研究項目“長三角地區科技創新產業聯盟的治理模式研究”（項目編號：2020SJA1767）。

【作者簡介】鄭少芳（1987-），女，河南三門峽人，講師，研究方向：創新管理、知識管理。