科技成果評價體系構建策略研究

劉 堯 張 寧 王雁霄 申向東

（河南省科研平臺服務中心，河南 鄭州 450003）

0 引言

隨著科學技術的不斷進步和社會的快速發展，科技成果評價在推動科技創新、促進社會進步和提高經濟競爭力方面發揮著重要作用［1］。科技成果評價是對科研人員在實際應用中所取得的成果進行綜合評估和認可的過程，是激勵科研創新、提高科技成果質量和推動科技成果轉化的重要手段。為了更好地評價和鼓勵科技成果，構建科學合理的科技成果評價體系勢在必行［2-3］。

我國進入社會主義現代化建設新時代后，建立和完善更加科學、可靠的科技成果評價體系的重要性日趨凸顯，這是因為當前的科技成果評價體系不能完全滿足和適應新時代科技成果評價工作的需求，同時，也面臨著諸多問題和挑戰，限制了其有效性和公正性。因此，本研究旨在深入探討科技成果評價體系的構建策略，以解決當前評價體系存在的問題，提高評價體系的科學性和客觀性，對于推動科技成果評價體系的發展和實踐具有重要的現實意義。

1 建立科技成果評價體系的意義

1.1 激勵科研人員創新熱情

建立科學合理的科技成果評價體系對于促進科技創新具有重要意義。科技創新是推動社會進步和經濟發展的關鍵驅動力，科研人員在科技創新過程中不斷努力進行技術研發、工程設計等工作，產生了豐富的科技成果。如果沒有一個科學有效的評價體系來對這些成果進行評價，科研人員的積極性和創新激情可能會受到抑制［4］。建立科技成果評價體系能夠激勵科研人員投入更多的精力和資源，提高科技創新的質量和效率。

1.2 提高科技成果質量和效益

建立科學合理的科技成果評價體系對于提高科技成果的質量和效益至關重要。在當前科技發展快速變化和競爭激烈的環境下，科研人員面臨著推動科技成果質量提升、實現科技成果有效應用的挑戰［5］。科技成果評價可以幫助科研人員全面了解自身的科技成果，并將其與行業標準和前沿技術進行比較，從而發現科技成果中的不足和改進的方向。通過科學的評價，科研人員可以針對評價結果進行改進，提高科技成果的質量和實用性。進一步來講，科技成果評價體系的建立還可以幫助科研機構和企業更好地進行資源配置和決策，這是因為科技成果評價可以為科研機構和企業科研方向提供科學依據，這有助于提高科研資源的利用效率，進一步促進科研創新能力的提升。

1.3 促進科技成果轉化和應用落地

建立科學合理的科技成果評價體系對于科技成果的轉化和應用落地起到重要的推動作用。科技成果的轉化和應用是科技創新的重要環節，直接關系到科研成果的社會價值和經濟效益，而評價可以幫助科研人員和科技管理部門更好地了解科技成果的市場潛力和應用前景，從而有針對性地進行科技成果的轉化和推廣［6］。此外，評價體系的建立還可以促進科研人員與企業、市場之間的緊密合作，其可以為科研人員提供與企業合作的動力和機會，幫助科研人員更好地了解市場需求和行業趨勢，進而調整研究方向和內容，使科技成果更好地符合實際應用的需要。

2 當前科技成果評價體系存在的問題

2.1 評價導向作用和價值發現作用發揮不足

在當代科技研究領域，評價體系對于科研活動的方向和動力產生著深遠的影響。一個健全、合理的評價體系應當既具有明確的評價導向作用，又能充分發現和挖掘科研成果的深層次價值。然而，在當前的科技成果評價體系中，評價導向作用和價值發現作用的發揮存在明顯不足，這一問題對科技研究活動的長遠發展產生了不利影響。

過于強調短期產出和直觀指標的評價體系很容易導致科研活動不被深入研究。例如，許多研究者在選擇研究課題時，可能更傾向于那些容易產出、易于量化的題目，而忽略了那些可能需要長時間深入研究但最終可能產生更大價值的課題。這種偏見不僅限制了科研領域的廣度和深度，還可能導致許多有潛力的研究課題被擱置或遺忘。另外，當前評價體系中對于科研成果的價值發現作用的忽視，也使得許多具有深遠意義的研究成果得不到應有的關注和重視。有時一個科研成果的真正價值并不在于其直接產出，而在于其為后續研究開辟的新路徑、提供的新思路或者對于某一學科發展的深遠影響。然而，過于注重短期、直觀的評價指標會使這些成果被埋沒，甚至有可能導致科研領域的整體進展受到阻礙。

值得關注的是，評價導向的偏見還可能對科研人員的心態產生不良影響。當評價標準偏重于短期產出和直觀指標時，科研人員可能更多地關注如何迅速產出、如何滿足評價標準，而不是如何進行真正有意義的、深入的研究。長此以往，這種心態可能導致科研領域的整體創新能力下降，甚至可能影響科研人員的職業熱情和信心。

2.2 多維度、分類的評價體系不健全

科技是一個多元化、跨學科的領域，其中的成果涉及的維度和分類都是極為廣泛的。對于這樣的一個領域，評價體系的建立顯得至關重要。然而，在現行的科技成果評價體系中，多維度、分類的評價模式并未得到充分體現和應用，這為科研活動和科技成果的真正價值帶來了很大隱患。

從多維度來看，科技成果的價值不僅體現在其學術上的貢獻，還包括其對社會、經濟、文化等多個領域的影響。例如，某一技術的研發可能會為社會帶來巨大的經濟效益，使民眾生活質量提高，或為文化傳承和創新提供新的可能性。但是，現行的評價體系往往只關注其中的某一或幾種維度，如學術影響力、經濟效益等，而忽視了其他可能同樣重要的維度。這不僅會導致評價的片面性，也可能會使那些在某些非主流維度上具有重要價值的科技成果被忽視。從分類的角度來看，不同的科技領域、研究方向和研究層次，其評價的標準和方法都應當有所不同。例如，基礎科學研究與應用技術研發，在評價時就應當有所區分。前者更注重理論的深度和廣度，對于新知識的創新和發現給予更高的評價；而后者則更加強調技術的實用性、市場潛力和經濟效益。但在現有的評價體系中，這種分類的評價往往沒有得到足夠的重視，導致不同類型的科技成果被放在同一評價標準下，使得評價失去其應有的公正性和準確性。

科技成果的多維度、分類評價體系的不健全，還可能造成科研資源的不合理分配和浪費。當評價體系不能準確地識別和評價科技成果的真正價值時，科研機構和資助機構可能會將資源投入到在評價體系下表現優異但實際上并不具有長遠價值的研究項目中，從而忽視了那些真正有價值但在現行評價體系下被低估的研究項目。

2.3 指標單一化和標準定量化依然存在

在深入探索如何構建科學的科技成果評價體系時，有一個關鍵的問題是在評價中對某些指標的過度依賴，以及對評價標準的過度定量化。這兩個問題已經逐漸成為制約評價真實性和全面性的主要障礙。當前科技成果評價體系存在的問題如圖1所示。

圖1 當前科技成果評價體系存在的問題

一方面，指標的單一化體現在科技成果評價過程中對某一或少數幾個指標的過度重視。例如，某些評價體系可能會過分強調論文的被引用次數，而忽視其他與科技成果的價值和質量相關的多種因素。當評價體系對某一指標的依賴性過強時，可能導致科研活動偏離其真正的目的和方向，過分追求那些能夠迅速提高這一指標的研究成果。這種趨勢可能導致科研活動浮躁，甚至可能導致某些有深遠意義的研究被忽視。另一方面，評價標準的過度定量化問題同樣存在。科技成果的價值并不總是可以用簡單的數字來衡量，過度的定量化可能導致在科技成果質的方面、背后的研究深度和獨創性被忽視。一個明顯的例子是某些評價體系對論文數量的過分重視，而對論文的質量、對相關領域的貢獻及對其研究的深度和廣度則相對忽視。這種評價方法可能導致真正有價值的科研成果得不到應有的重視。

上述兩個問題在實際操作中都有明顯表現。例如，某些科研機構在評價業績時，可能僅僅關注短時間內的論文發表數量，而對論文的質量、研究的深度和廣度及對相關領域的貢獻則缺乏關注。另一個常見的現象是，為了追求高的評價指標，科研人員可能選擇那些短期內可以產生明顯結果的研究方向，而放棄那些需要長時間、深入探索的研究。

3 建立科技成果評價體系的策略

3.1 強調“五大價值”作為科技成果評價的核心

在構建合理和有效的科技成果評價體系時，核心的策略是將創新成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值這“五大價值”作為評價的核心。這五大價值不僅涵蓋了科技成果的多個維度，還為評價提供了一個更為全面和深入的視角。科技成果評價“五大價值”如圖2所示。

圖2 科技成果評價“五大價值”

對于科學價值的評價，關鍵在于衡量成果在理論、方法或試驗設計上的獨創性和深度。科技成果在此維度的評價應著重于其對科學知識體系的貢獻，包括是否填補了理論的空白、是否提供了新的研究視角或方法，以及其對后續研究的啟示和指導作用。技術價值則主要關注科技成果在應用領域的實用性和前沿性。評價時，應深入探討其在解決實際技術問題、提高生產效率或推動技術進步上的作用。這需要對成果的技術水平、成熟度和市場潛力進行深入分析。經濟價值的評價則聚焦于科技成果對經濟發展的直接和間接貢獻。這包括其在促進產業結構升級、提高經濟效益和創造新的經濟增長點上的作用。對于經濟價值的評價，應結合市場需求、產業發展趨勢和宏觀經濟背景，對科技成果的經濟效益和長遠影響進行評估。社會價值的評價則關注科技成果對社會進步、公共福利和社會公正的貢獻。這要求評價體系不僅要關注科技成果的直接社會效益，還應深入探討其對社會結構、公共政策和社會文化的深遠影響。文化價值的評價關注科技成果對文化傳承、創新和交流的作用。在這一維度，評價應重視成果對文化遺產的保護、對文化創新的推動及其在促進文化交流和互鑒中的作用。

強調“五大價值”作為科技成果評價的核心，要求評價體系具備跨學科、多維度的評價視野。只有確保每一個維度都得到充分的關注和深入的探討，才能確保科技成果的真實價值得到充分體現。這種評價策略要求評價者具備廣泛的知識背景、深厚的研究功底和敏銳的洞察力，從而確保評價的全面性、公正性和準確性。

3.2 充分發揮各類主體在科技成果評價中的作用

強調在科技成果評價體系中，各類主體，包括政府部門、學術機構、產業界、投資機構和公眾，都有其獨特的角色和作用。為了建立一個更加完善、公正和有效的評價體系，必須確保這些主體在評價過程中積極參與，對其獨特視角和專業知識進行充分利用。

政府部門在科技成果評價中起到框架性和導向性作用。通過制定相關政策和標準，政府部門為科技成果評價提供基本的遵循原則和方向。但在具體實施過程中，政府部門應更多地起到協調和服務作用，而不是簡單地進行行政干預。例如，政府可以組織跨部門、跨領域的專家團隊，對復雜、跨學科的科技成果進行公正、專業的評價。學術機構，尤其是高等教育和研究機構，是科技成果評價的主要參與者，這些機構具備豐富的專業知識和研究經驗，因此在評價過程中應充分利用其專家資源，組織學術評審、研討會和論壇，深入探討科技成果的學術價值和研究深度。產業界的參與則有助于確保科技成果評價的實用性和市場導向。產業界可以提供關于市場需求、技術趨勢和產業發展的寶貴信息，幫助評價體系更加貼近實際，更好地服務于經濟社會發展。為了加強與產業界的合作，評價機構可以建立產學研合作機制，邀請產業界代表參與評價過程，確保評價結果的實用性和前瞻性。投資機構，包括風險投資、私募基金和銀行等，對科技成果的商業價值和市場潛力有著獨到的洞察。通過與投資機構的合作，評價體系可以更好地評估科技成果的經濟效益和投資回報，確保其對經濟發展的貢獻得到充分體現。公眾的參與則有助于確保科技成果評價的公開透明和社會責任。通過公開征求意見、組織公眾聽證會和論壇，評價機構可以聽取公眾的意見和建議，確保評價結果得到社會的廣泛認可和支持。

各類主體在科技成果評價中都有其不可或缺的作用。為了建立一個更加完善、公正和有效的評價體系，必須確保這些主體積極參與和充分協作，共同推動科技創新健康發展。

3.3 創新科技成果評價的方式方法

為了更準確、全面地評估科技成果的真實價值，必須對現有的評價方式和方法進行深入創新。傳統的評價方式，如簡單的定量指標和單一的評價標準，往往難以全面反映科技成果的多維度價值。因此，探索新的評價方式和方法，結合現代技術手段，已成為推動科技成果評價體系改革的關鍵方向。

引入采混合評價方法，結合定量和定性評價，能夠更全面地體現科技成果的價值。例如，除了使用傳統的被引用次數、專利數量等定量指標外，還可以采用專家訪談、案例研究和深度分析等定性方法，深入探討科技成果的創新性、實際應用和市場潛力。在此過程中還要積極利用現代信息技術，如大數據分析、機器學習和人工智能，更加精確地評估科技成果的影響和價值。通過對大量的數據進行分析，可以發現科技成果與其他研究之間的關聯和影響，從而更準確地評估其在學術界和產業界的影響力。此外，機器學習和人工智能技術還可以幫助評價者對復雜的數據進行分類和分析，提高評價的效率和準確性。再者，引入眾包評價機制，充分利用社會公眾的智慧和經驗，提供一個更加開放、公正的評價環境。通過在線平臺，邀請公眾對科技成果進行評價和反饋，不僅可以獲得更多的評價意見和建議，還可以確保評價的公開透明，增強其社會認可度。此外，周期性的評價和動態調整機制也是創新評價方式的關鍵。科技成果的價值和影響可能會隨著時間和環境的變化而發生變化。因此，定期對評價結果進行復核和調整，確保其始終反映科技成果的真實價值，是建立有效評價體系的關鍵。要強調跨學科、跨領域的評價合作，確保評價的多維度和深度。科技成果往往涉及多個學科和領域，因此需要跨學科、跨領域的專家共同參與評價，確保評價的全面性和深度。

只有不斷創新和完善評價方式、方法，才能確保科技成果的真實價值得到充分體現，從而更好地服務于科技創新和社會經濟發展。

3.4 切實用好科技成果評價的結果

科技成果評價不僅是為了對成果進行鑒定和分類，更重要的是要確保這些評價結果能夠為科技創新和社會經濟發展服務。只有將評價結果有效地應用于實踐，才能真正實現科技成果評價的價值。因此，如何切實用好科技成果評價的結果，確保其在決策、研發、資金分配和產業發展中的有效應用，已成為亟待解決的問題。科技成果評價體系策略如圖3所示。

圖3 科技成果評價體系策略

為了確保評價結果的有效應用，需要將其納入科技政策和決策的制定過程。政府部門和決策機構在制定科技政策、確定研發方向、分配研發資金時，應充分考慮科技成果評價的結果，確保政策和決策的科學性和前瞻性。此外，評價結果還可以為科研機構和企業提供有關技術趨勢、市場需求和競爭態勢的寶貴信息，幫助其制定更加合理和有效的研發策略。同時，評價結果應用于科技項目的資金分配和管理。通過對科技成果進行評價，可以更加準確地評估項目的潛在價值和風險，從而為資金分配提供科學依據。評價結果還可以為項目管理提供有力支持，幫助項目團隊對研發過程進行持續優化，確保項目的順利實施和成功完成。評價結果在產業發展和技術轉化中也有著重要作用。通過對科技成果的評價，產業界可以更加準確地了解技術的成熟度、市場潛力和競爭優勢，從而制定更加合理的技術引進、技術轉化和產業化策略。

4 結語

科技成果評價體系在推動技術創新和社會經濟進步中扮演著至關重要的角色。通過對評價體系進行深入探討和創新，可以更好地反映和體現科技成果的真實價值，從而為決策者、研發者、產業界和社會公眾提供有力支持。未來，隨著科技發展的日益加速和社會需求的不斷變化，評價體系也需要不斷地進行自我更新和完善，以適應時代的變化和挑戰。