我國農村基礎設施建設狀態-效率二維測度及時空演化路徑研究

周滔，李敏

1.重慶大學 管理科學與房地產學院，重慶 400045；2.重慶大學 建設經濟與管理研究中心，重慶 400045

農村基礎設施是農民生活與農業生產的保障和先決條件,是農村發展的基石,對于實現鄉村振興具有重要作用．實踐表明,改善農村交通基礎設施,提高水利、電力和通信、醫療等農村基礎設施建設水平,可以推動經濟發展[1],提高居民收入[2],縮小貧富差距[3],促進農業的高質量和現代化發展[4]．但是,受各地內生資源稟賦、經濟發展水平及城鄉耦合交互程度差異的影響,我國農村基礎設施投資力度和建設水平區域異質性顯著,區域發展不平衡和資源分配不合理的問題普遍存在[5],發達地區與欠發達地區農村基礎設施建設水平以及城鄉之間的基礎設施建設水平呈分層態勢[6],且差距逐漸增大[7]．

現有關于農村基礎設施建設水平異質性的研究可以分為空間維度視角和時間維度視角兩類．在空間維度,現有研究大都基于省域范圍或區域范圍[8-9],探究不同地域農村基礎設施建設水平和投資現狀的差異,且通常基于“東中西部”的區域劃分標準[10],有研究表明,在農村基礎設施投入、農村公共物品的供給水平等方面,中西部地區與東部地區存在較大的差距[11],且各地區內部不同地域也存在一定的組間差距[12]．在時間維度,現有研究表明,各區域農村基礎設施發展不協調的格局會產生“馬太效應”[13],基礎設施建設領先區域的資源、人才、技術和政策優勢不斷積累加強,會增大區域差距[14],還有研究探究了農村基礎設施的投資效率變化[15-16],提出不同省份的鄉村基礎設施供給效率存在趨勢差異性,且呈現出周期波動特征[17]．

結合上述研究可以看出,農村基礎設施建設狀態和效率水平存在地區差距,且農村基礎設施建設對本地區及鄰近地區經濟和產業發展存在正向溢出效應;另一方面,農村基礎設施建設狀態、效率具有明顯的時段性,地域間內生和外生的交互作用,都會改變農村基礎設施發展過程、格局和空間形態．此前很少有文獻將狀態與效率、時間與空間置于同一框架下進行研究．因此,本研究基于狀態和效率兩維視角,分析我國農村基礎設施建設狀態和效率的區域差異格局,揭示農村基礎設施演進規律,探討中國農村發展的區域差異及其成因,揭示不同區域因素的自我發展能力的外在動力和內生動力,并分析區域農村持續高效發展的關鍵要素,進而分析其演變態勢、驅動力來源和影響機制．

1 研究方法與數據來源

1.1 研究對象

本研究以我國省級行政區為基本單元,由于北京、上海的城鎮化率高,西藏、新疆、內蒙古地區產業發展、地形條件和氣候條件與其他省(自治區、直轄市)差異較大,考慮數據的可獲得性,研究范圍為除北京、上海、西藏、新疆、內蒙古和港澳臺的26省(自治區、直轄市)．

農村基礎設施是為發展農村生產和保證農民生活而提供的公共服務設施的總稱,是農村經濟發展的物質基礎．參考相關文獻和中國新農村建設的相關法規文件[13,19],將農村基礎設施分為4大類：第一類是農業生產必備的生產性基礎設施;第二類是農村居民生活必需的生活性基礎設施,包括水電和燃氣等;第三類是生態環境建設基礎設施,主要包括天然林資源、自然保護區等;第四類是為社會事業服務的社會發展性設施,主要包括社會保障和福利、醫療教育和環境保護等設施．

1.2 農村基礎設施建設狀態測度方法

1.2.1 測度指標選擇

按照科學性、代表性、數據的可獲得性原則,參考相關文獻[13,19],分別從生產性基礎設施、生活性基礎設施、社會發展性基礎設施和生態環境性基礎設施4個維度構建農村基礎設施狀態測度體系,以20個狀態測度指標綜合體現農村基礎設施的建設水平．農村基礎設施建設狀態測度指標的最終構建結果如表1所示．

表1 農村基礎設施建設狀態測度指標體系

1.2.2 測度方法

農村基礎設施建設狀態是上述4個維度的基礎設施共同作用的結果,如式(1)所示：

S=ft(S1,S2,S3,S4)

(1)

式中,S1,S2,S3,S4分別表示4個維度的農村基礎設施建設狀態．

其中農村基礎設施建設的生產性基礎設施狀態、生活性基礎設施狀態、生態環境性基礎設施狀態和社會發展性基礎設施狀態可以通過下述公式進行計算：

(2)

式中,Pij(i)表示被評價對象在各個維度下的指標j標準化后的值,ni表示各個維度的指標個數,wj(i)表示i維度下指標j的權重．

已有研究常通過主觀賦權法或客觀賦權法確定權重,本研究從客觀的研究視角出發,采用熵權法確定農村基礎設施狀態測度指標的權重．

農村基礎設施建設狀態測度指標權重的具體計算步驟如下：

對數據進行歸一化處理,計算Pij．

表1中所示的農村基礎設施狀態測度指標體系中的評價指標均為正向指標,各指標數值歸一化處理公式如下：

(3)

式中,xij表示第i個樣本的第j個指標的原始數值,max(xj)和min(xj)分別代表指標j在所有樣本中的最大值和最小值．

① 計算第j個指標在第i個樣本數值的比重fij

(4)

② 計算第j個指標值的熵值ej

(5)

③ 計算第j個指標的差異性系數gj

gj=1-ej

(6)

④ 定義j個指標的權重wj

(7)

1.3 農村基礎設施建設效率測度方法

1.3.1 測度指標選擇

為測度農村基礎設施建設投入產出效率,參考相關文獻,從經濟發展、教育水平和生活水平維度選取產出指標[17,22-23],以人均農林牧漁業產值衡量經濟發展水平,以農村居民人均可支配收入衡量生活水平,以6歲及以上人口專科及以上比例衡量教育水平,指標的最終構建結果如表2所示．

表2 農村基礎設施建設效率測度指標體系

1.3.2 測度方法

(1) 超效率SBM-DEA模型

(8)

(9)

(2) Malmquist生產指數方法

超效率SBM-DEA能夠評價某個時間節點不同決策單元(DMU)的農村基礎設施建設效率,但不能反映一段時間內各決策單元(DMU)效率的動態變化情況．因此,采用Malmquist生產指數模型分析評價時間段內不同決策單元(DMU)建設效率的動態變化情況．

基于DEA的Malmquist生產指數模型如下：

(10)

1.4 數據來源

本研究涉及的數據為2011-2020年省域面板數據,來源于《中國農村統計年鑒》《中國城鄉建設統計年鑒》《中國水利統計年鑒》《中國第三產業統計年鑒》《中國教育統計年鑒》《中國人口和就業統計年鑒》《中國統計年鑒》．

2 結果與分析

2.1 農村基礎設施建設狀態水平測度結果

應用構建的農村基礎設施建設狀態測度模型,對我國26省(自治區、直轄市)2011-2020年的農村基礎設施狀態進行了測度,結果如表3所示．

表3 2011-2020年我國各省份農村基礎設施建設狀態測度結果

時間維度上,農村基礎設施建設狀態水平整體持續提升．2011-2020年,我國26省(自治區、直轄市)的農村基礎建設狀態在各個子維度及總體水平上都表現出逐年上升趨勢,總體上看,2015年之前農村基礎設施狀態增長較為緩慢,2015年之后變化加速．不同省份間農村基礎設施建設狀態的標準差一直在增大,“馬太效應”進一步凸顯．

空間維度上,東部地區農村基礎設施建設狀態水平持續領先．2011-2020年,我國東部省份(天津、河北、遼寧、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南)農村基礎設施建設狀態平均值為0.377,我國中部省份(山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北)農村基礎設施建設狀態平均值為0.221,我國西部省份(廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏)農村基礎設施建設狀態平均值為0.240,總體表現為東部地區>西部地區>中部地區,江蘇、浙江一帶出現小范圍農村基礎設施建設高狀態水平聚集區．

2.2 農村基礎設施建設效率水平測度結果

利用超效率SBM-DEA方法對農村基礎設施建設進行靜態效率測度,測度結果如表4所示．研究時間段內,我國不同區域省(自治區、直轄市)的農村基礎建設效率存在著一定差異,東部地區的農村基礎建設效率表現值領先于中部和西部地區,效率高的地區集中分布在東南沿海地區、東北地區．

表4 2011-2020年我國各省份農村基礎設施建設效率測度結果

基于DEA-Malmquist生產指數對農村基礎設施建設效率進行動態分析,2010-2020年間我國26省(自治區、直轄市)的農村基礎設施建設效率年均增長3.3%,總體呈上升趨勢．研究時間段內多數省(自治區、直轄市)的農村基礎設施建設效率有了明顯的提升,這些省市的MPI均值大于1;同時,也有部分省(自治區、直轄市)的農村基礎設施效率在評價時間段內有所下降,例如福建、貴州、青海等省份,其農村基礎設施建設效率的動態變化MPI評價值小于1,遠低于全國平均水平．整體而言,雖然不同省份規模效率和純技術效率對綜合效率的影響程度不同,但農村基礎設施供給的技術進步對綜合效率的提高起主要作用．

表5 2011-2020年農村基礎設施建設效率Malmquist指數及其分解

2.3 農村基礎設施建設狀態-效率水平分析

基于農村基礎設施建設狀態和農村基礎設施建設效率兩維視角,以狀態和效率測度值的平均值為分界點,橫坐標表示效率測度值,縱坐標表示狀態測度值,原點坐標為平均值,第一象限表示“優狀態-高效率”(HS-HE),第二象限表示“優狀態-低效率”(HS-LE),第三象限表示“劣狀態-高效率”(LS-HE),第四象限表示“劣狀態-低效率”(LS-LE)．基于此,可將我國26省(自治區、直轄市)農村基礎設施建設狀態-效率水平分為4種類型,部分年份的類型甄別結果如圖1所示,各省份相應年份的類型及其變化如表6所示．

2.3.1 HS-HE(優狀態-高效率)型

研究期內處于這一象限類型的省市主要是天津、浙江、福建、廣東和海南．處于該象限的省市在研究時間段內的農村基礎設施建設達到了較優的狀態,同時建設過程中也能實現較高的效率．上述省份分布在長三角、珠三角、環渤海等東部經濟發達地區,呈組團式分布,這些地區區位條件優越,農業生產基礎良好,也是人口和產業集聚之地．同時這些沿海省份具有良好的經濟和社會發展基礎,工業化和城鎮化進程較快,鄉村發展水平較高,雖然人均灌溉面積相對較少,但是通過發展方式創新、農業生產結構調整等措施,實現了農村基礎設施建設提質增效．

2.3.2 HS-LE(優狀態-低效率)型

處于這一象限類型的代表性省份為江蘇和山東．江蘇省農村經濟發展處于全國領先水平,非農產業逐漸成為農村主體產業,由于人均耕地面積較低,且農村相關產業產值勞動力投入逐漸減少,第一產業生產總值呈現負增長．山東省農村基礎設施建設水平高,但農業基礎略有欠缺,第一產業結構仍存在提升和調整空間,農村產業結構和農業發展保障能力有短板．此外,受資金和技術影響,農民擴大再生產、增收創收仍存在較大困難．

2.3.3 LS-HE(劣狀態-高效率)型

這一類型省份主要分布在東北地區(遼寧、吉林、黑龍江)和中西部地區(湖南、重慶、四川、貴州和寧夏),地處東北平原、長江中下游平原、四川盆地和云貴高原．由于城鄉發展不平衡,城市對鄉村帶動不足,城鄉基礎設施建設網絡聯通和融合速度慢,導致城進鄉衰,農村發展不充分,農業基礎差,公共服務和基礎設施供給欠缺．東北地區耕地資源豐富,具備地形和土壤優勢,農業規模化與商品化程度高,是重要的糧食主產區．同時,區域內礦產資源豐富,工業基礎較為雄厚．而位于西部的重慶、貴州等省市是脫貧攻堅的重點區域,雖然農業發展的基礎條件受制于自然環境,但通過土地整治、經濟林木種植等措施,可有效提升農村基礎設施的效率．

審圖號：GS(2019)1822號圖1 部分年份我國各省級單位農村基礎設施建狀態-效率水平類型甄別

表6 各年份我國各省級單位農村基礎設施建設狀態-效率水平類型甄別

2.3.4 LS-LE(劣狀態-低效率)型

LS-LE型區域主要分布在西部甘肅、廣西、陜西、云南和青海,以及中部、湖北、江西、安徽、山西、河北、河南,上述區域中的一些西部省份受區位條件和自然地理因素制約,地形破碎,地質災害頻發,生態環境脆弱,因此基礎設施建設成本相對較高,而位于中部的部分省份則是傳統農業大省,囿于經濟發展水平,鄉村基礎設施建設外援動力有限,內生動力不足,整體基礎設施建設水平較低．區域尚未形成城鄉功能耦合和相互作用,城鄉發展差距較大,工業化和城鎮化對農村的輻射和帶動作用有限．總體而言,該類型的區域自然資源稟賦不足,交通和區位條件處于劣勢,農村基礎設施建設薄弱,鄉村發展受其內生動力不足和外援驅動力有限的雙重制約．

2.4 農村基礎設施建設狀態-效率二維演化路徑識別與規律分析

2.4.1 演化路徑識別

選取農村基礎設施建設類型變化具有代表性的地區分析其演化路徑,各省級單位農村基礎設施建設狀態和效率隨時間發展的趨勢如圖2所示,以各省份當年測度值與當年平均值的差值為評價基礎,橫坐標為效率值,縱坐標為狀態值,以0為坐標原點．圖2顯示了代表性地區2011-2020年狀態及效率變化情況．通過狀態和效率兩個維度的相對變化趨勢,可以看出農村基礎設施建設狀態-效率類型變化有4條典型路徑：① 狀態和效率水平都明顯提升,將其命名為“質穩效高”型;② 狀態水平明顯提升,效率水平有所退步,將其命名為“質穩效降”型;③ 狀態水平提升相對放緩,效率水平有所提升,將其命名為“質緩效高”型;④ 狀態水平提升相對放緩,效率水平相對退步,將其命名為“質緩效降”型．

圖2 2011-2020年我國農村基礎設施建設狀態-效率二維演化

① 路徑一：質穩效高

路徑一是以浙江、福建、四川和重慶為代表的“質穩效高”．浙江除2012年外一直保持HS-HE型,福建在2015年和2016年退步為HS-LE型,之后一直保持HS-HE型,四川和重慶由LS-LE型實現“質效雙提”轉變為HS-HE型．浙江和福建位于沿海地區,其良好的區位條件和產業經濟發展水平,促進了農業資源的非農化轉換、勞動生產率的提高和人均可支配收入的提升,產業結構優化升級,文化水平持續提高,為農村發展注入了極大活力,農村基礎設施建設狀態和效率水平一直高于全國平均水平．四川和重慶地處西部,農村發展基礎相對薄弱,但是二者作為全國統籌城鄉融合發展的領先區域和經濟產業改革試驗區,積極踐行了農村產權制度改革,同時由于勞動、資本和技術等要素聚集和轉化,鄉村地域系統得以轉型,實現了城鄉要素的有序流動和鄉村產業驅動,鄉村經濟、社會和文化發展得到有力支撐,農村基礎設施建設水平穩步上升．

② 路徑二：質穩效降

路徑二是以江蘇、山東、湖北、廣東為代表的“質穩效降”．江蘇省和山東省保持HS-LE型,湖北由LS-HE型變化為LS-LE型,廣東省在2015年和2016年退步為HS-LE型,之后一直保持HS-HE型．江蘇和山東省經濟發展較早,區位優越,農村基礎設施狀態水平遠高于其他省份,但是城鄉二元經濟結構明顯,農業組織相對落后,農業可持續發展后續動力不足,雖然經濟農村經濟和文化發展高于平均水平,但相對于其他省份農村基礎設施產出效率較低．而湖北等省份受惠于脫貧攻堅帶來的農村基礎設施建設提質增效,但因城鎮輻射能力欠缺、經濟結構單一和產業轉型不力等原因,外部帶動能力欠缺,同時由于鄉村地域土地資源利用的集約水平下降,內生動力不足,鄉村經濟文化可持續發展亟待提高,導致研究期間農村基礎設施產出效率相對下降．廣東省在研究初期農村基礎設施投入產出效率高于平均水平,早期處于HS-HE型,但是由于鄉村地域存在資源利用與配置效率低、城鄉區域發展不平衡等問題,農村基礎設施持續投入帶來的邊際效用遞減,表現為農村基礎設施投入產出效率相對降低．

③ 路徑三：質緩效高

路徑三是以天津、山西、遼寧、吉林為代表的“質緩效高”,這些省市狀態水平相對降低但是效率水平明顯提升,天津市維持HS-HE型,山西省由LS-LE型轉變為LS-HE型,遼寧省除2016年外維持LS-HE型,吉林省維持LS-HE型．天津和遼寧基礎設施相對完善,山西和吉林農村基礎設施狀態水平低于平均水平,這些省市基礎設施建設狀態水平有所提升但速度放緩,同時由于發展了現代化農業,改善了人居環境,促進了產業融合發展和農產品增收創收,使得鄉村人居、產業和空間融合,也助推鄉村經濟、生活和文化的發展．此外,人均可支配收入和受教育程度的提高,使得農村基礎設施低投入也能帶來相對較高的效益產出．

④ 路徑四：質緩效降

路徑四是以廣西、河南、陜西、青海為代表的“質緩效低”,這些省份在研究時間段屬于LS-HE或LS-LE型．此類省份鄉村發展水平相對較低、農業發展相對落后、農村建設基礎差,存在產業結構單一、交通閉塞、信息不暢等問題,導致農村基礎設施建設相對緩慢,在灌溉面積、供電設施、道路建設、排水管道、網絡建設、教育設施、環境保護和自然保護等方面表現較差,自身的農村地域功能不足,由此導致勞動力流失,農民增收與創收難度大,城鄉內生發展動力不足．此外,由于回波效應,生產要素向其周圍更為發達的地區集聚,導致農村落后地區收縮,逐漸出現要素流失、土地撂荒和建設破敗等現象,經濟文化發展緩慢,導致了農村基礎設施狀態水平增長緩慢,投入產出效率低下．

2.4.2 演化規律分析

將相應省份的區域屬性、2011年及2020年農村基礎設施建設狀態-效率類型、演變路徑類型等信息繪制桑基圖,如圖3所示,用以刻畫各省級單位農村基礎設施建設狀態-效率二維演化規律．

圖3 我國各省級單位農村基礎設施建設狀態-效率二維演化規律

由圖3可以看出,長時間維持HS-HE和LS-LE兩種類型的情況較為常見,長期處于HS-HE型的地區主要分布在東部沿海地區,長期處于LS-LE型的地區主要分布在中西部地區．而HS-LE型和LS-HE型難以長時間保持不變,是農村基礎設施建設水平的過渡狀態．從發展路徑來看,效率通常作為演化的先行因素,從較低水平的類型升級變化為更高水平的類型,往往是“低效”先演化為“高效”,“高效”穩定發展一段時間,實現“質變”,進而轉化為HS-HE型,如以重慶為代表的“質穩效高”型地區,先轉換為LS-HE型,再經過一段時期的高效率發展,成果逐步積累,達到從量變到質變,實現農村基礎設施建設狀態的質量提升,轉換為HS-HE型．而少數具有特殊資源優勢的地區,如安徽實現了農村基礎設施建設狀態的快速提升,由LS-LE型轉化為HS-LE型;從水平較高類型向水平較低類型轉變的過程,通常也是先由“高效”退步為“低效”,如江蘇在研究期內農村基礎設施建設狀態穩步提升,但效率退步,湖北、寧夏由LS-HE型退步為LS-LE型,表現為“質穩效降”型,而狀態水平發展放緩通常不會造成農村基礎設施建設水平類型改變．

3 結論和討論

3.1 主要研究結論

2011-2020年,我國農村基礎設施建設狀態水平持續上升,東部沿海地區上升幅度大于中西部地區,農村基礎設施建設狀態在東、中、西部地區呈現明顯的差異性．我國不同區域的農村基礎建設效率水平亦存在一定差異,效率高的地區集中分布在東南沿海地區、東北地區和中部地區．依據農村基礎設施建設狀態和效率兩維視角,我國農村基礎設施建設水平可以劃分為“優狀態-高效率”(HS-HE)、“優狀態-低效率”(HS-LE)、“劣狀態-高效率”(LS-HE)、“劣狀態-低效率”(LS-LE)4種類型．基于不同省份在研究時段內狀態-效率二維演化規律,可以劃分為“質穩效高”“質穩效降”“質緩效高”和“質緩效降”4條典型的演化路徑,效率通常作為類型變化的先行因素,部分HS-HE型地區會出現“效率”維度的退步,轉變為HS-LE型地區;部分LS-LE型地區會轉變為LS-HE型地區;LS-LE型地區升級轉型的主要路徑是轉變為LS-HE型,少數具有特殊資源條件和外部經濟帶動優勢的地區會轉變為HS-LE型,對于LS-LE型地區,首先轉變為LS-HE型或HS-LE型,進一步升級轉變為HS-HE型是較為可行的發展路徑．

3.2 政策建議

農村基礎設施建設水平區域發展不平衡,可采用集群式發展戰略,加強發達區域對周邊區域的帶動作用,實現城鄉和鄉鄉間統籌發展和聯動發展,縮小區域差距．在進行基礎設施投資時可以增強農村基礎設施投資的公平性,對低狀態水平和高效率水平地區適當增加投入,可以縮小區域差異,促進區域間均衡發展,避免農村發展的“馬太效應”,實現區域、城鄉間的協調發展和公平發展．

對于HS-HE型省份,可以優化區域空間布局,推進城鄉發展一體化,利用自然資源稟賦和區位優勢,實現農村經濟產業多元化發展,通過空間優化搭建城鄉相融和要素互動、功能契合的“城市+鄉村”格局,不斷優化農村居住空間、產業結構,豐富鄉村文化內涵,提高資源利用率,推進鄉村發展與生態環境建設有機融合,實現農村經濟、社會、文化及環境的協調和可持續發展,推進鄉村由多功能鄉村地域系統向城鄉融合交互系統轉變．

對于HS-LE型省份,應該立足資源條件和區位優勢,促進現代農業產業化和智慧化發展,構建現代農業生產和經營體系,促進農業發展增質增效,推動農業供給側結構改革,促進農業產業多元化發展,推動產業增效和農民增收,創新農村土地經營方式,優化農業和農村空間布局,推動城鄉要素平等交換和自由流動,推動工農互促城鄉發展．

對于LS-HE型省份,應該積極推動普適共享的農村基礎設施和公共服務設施落地生效,強化鄉村發展的基礎設施支撐,推進鄉村產業結構的轉型升級和產業鏈的優化與強化,促進城鄉要素流動、資源交換、產業互聯和經濟互動,打破城鄉分散化和兩級失衡現象,實現公共服務設施由城鄉兩極分化格局向城鄉空間融合格局發展,加速農業現代化與農村城鎮化進程．

對于LS-LE型省份,應該增加基礎設施建設投入,補齊農村公共服務設施短板,增強農村建設發展弱項,提高區域協同建設能力．通過城鎮帶動和自有資源稟賦“雙輪驅動”,通過基礎設施功能提升和產業結構調整雙側支撐推動農村產業發展;優化農業基礎設施配置,改善農業生產條件,立足于鄉村人地系統,激發農村產業發展的新動力,因地制宜培育鄉村發展新動能,實現城鄉融合發展與鄉村發展轉型升級．