河南省科技創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

李玉楠，孟舒慧，劉 錦，郭 凱，董廣萍，艾 棟

（1.河南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)中心，河南 鄭州；2.河南科技大學(xué) 商學(xué)院，河南 洛陽）

“十四五”科技發(fā)展規(guī)劃的編制工作，作為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要時(shí)期，也是向全面實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，具有十分重要的意義和深遠(yuǎn)的影響[1]。研究我省未來科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)體系，選擇和確定科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)及其相應(yīng)的指標(biāo)體系，是確定我省中長(zhǎng)期和“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃的重要核心內(nèi)容之一。河南是我國(guó)中東部區(qū)域的重點(diǎn)城市，一直致力于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、提高群眾生活質(zhì)量有著重大作用[2]。所以，關(guān)于河南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的評(píng)估研究有著重大價(jià)值。

1 河南省科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)存問題

河南省科技創(chuàng)新發(fā)展存在許多問題，如下所述：

（1） 人才流失

由于河南省科技創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)滯后，吸引高端科技人才的能力較弱，導(dǎo)致人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。可能導(dǎo)致河南省在某些領(lǐng)域出現(xiàn)人才斷層，造成研究和創(chuàng)新能力的減弱。流失的人才中可能包括高水平的研究人員、技術(shù)專家和創(chuàng)業(yè)者，他們?cè)诳萍紕?chuàng)新中扮演著重要角色。同時(shí)人才流失也可能導(dǎo)致河南省在吸引高層次人才方面遇到困難。其他地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致人才在選擇工作地點(diǎn)時(shí)更傾向于其他地方，從而使河南省的科技創(chuàng)新人才儲(chǔ)備減少。

（2） 研發(fā)投入強(qiáng)度不夠

河南省在科技創(chuàng)新方面的投入不足，造成科研設(shè)備更新緩慢、研發(fā)人員薪酬待遇低、科研經(jīng)費(fèi)撥款不足等問題，限制了科技創(chuàng)新的發(fā)展速度。

（3） 創(chuàng)新環(huán)境不夠完善

河南省的創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)滯后，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新機(jī)制都存在不足。創(chuàng)新資源整合不足，創(chuàng)新需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的資源整合，包括產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)、研究等多方面的合作。缺乏有力的創(chuàng)新政策和激勵(lì)措施可能導(dǎo)致企業(yè)和個(gè)人在創(chuàng)新方面缺乏積極性。缺乏創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新文化，企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效果不佳。

（4） 科技成果轉(zhuǎn)化不足

河南省科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力較低，科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益的速度較慢。這主要表現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全、科研人員轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足、科技成果市場(chǎng)化程度低等方面[3]。

（5） 創(chuàng)新體系不健全

河南省缺乏完善的創(chuàng)新體系，科研機(jī)構(gòu)和高校之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不夠成熟，科技創(chuàng)新政策的配套支持較弱。缺乏有效的創(chuàng)新體系限制了科技創(chuàng)新的整體水平和效率[4]。

為了解決這些問題，河南省可以采取一些舉措，比如加強(qiáng)人才吸引與培訓(xùn)工作，增加對(duì)科研創(chuàng)業(yè)的支持,加強(qiáng)人才吸引和培養(yǎng)工作、加大科研創(chuàng)業(yè)扶持力度、改善創(chuàng)業(yè)條件、提升科技成果轉(zhuǎn)化能力、完善創(chuàng)新體系等。

2 河南省科技創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 指標(biāo)選取原則

（1） 公開性和透明性

確保指標(biāo)的來源、計(jì)算方法和解釋標(biāo)準(zhǔn)是公開的，任何涉及指標(biāo)的數(shù)據(jù)和信息都可以被公眾查閱和了解。

（2） 標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)選取確保在不同時(shí)間、地點(diǎn)或部門之間使用的指標(biāo)是一致的。這樣可以確保指標(biāo)的衡量方法和數(shù)據(jù)來源相同，減少因數(shù)據(jù)差異引起的誤解和混淆。

（3） 簡(jiǎn)潔化

簡(jiǎn)潔的指標(biāo)意味著數(shù)據(jù)收集和分析更加直觀和高效。避免復(fù)雜指標(biāo)的過度數(shù)據(jù)處理，減少數(shù)據(jù)的冗余和不必要的復(fù)雜性。

（4） 可操作性

指標(biāo)應(yīng)該是可以被實(shí)際測(cè)量和收集的，并且在實(shí)踐中能夠被有效地應(yīng)用。避免選取過于復(fù)雜或者難以操作的指標(biāo)。

（5） 敏感性和反應(yīng)性

指標(biāo)應(yīng)該能夠敏感地反映變化和趨勢(shì)，及時(shí)提供信息以便采取必要的措施。

（6） 全面性

指標(biāo)的選取應(yīng)該綜合考慮所評(píng)估對(duì)象或目標(biāo)的多個(gè)方面，而不是僅僅關(guān)注其中的某一方面。例如，在評(píng)估一個(gè)社會(huì)計(jì)劃時(shí)，不僅要考慮經(jīng)濟(jì)效益，還要關(guān)注社會(huì)、環(huán)境、文化等方面的影響。同時(shí)指標(biāo)選取還應(yīng)該從規(guī)劃、實(shí)施到結(jié)果和影響，全方位地反映評(píng)估對(duì)象的發(fā)展和變化[5]。

（7） 綜合性

綜合性是指選取多個(gè)相關(guān)的指標(biāo)，以綜合反映所要評(píng)估或衡量的對(duì)象的多個(gè)方面。不依賴于單一指標(biāo)，而是綜合多個(gè)指標(biāo)的信息來得出結(jié)論，以減少評(píng)估過程中的片面性和誤導(dǎo)性。綜合性還涉及到平衡不同指標(biāo)之間的權(quán)衡。有時(shí)，不同指標(biāo)之間可能存在沖突或矛盾，需要在各個(gè)指標(biāo)之間進(jìn)行綜合考慮和平衡，以找到最優(yōu)解或最符合整體目標(biāo)的方案。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建基本流程

指標(biāo)體系的構(gòu)建原則通常包含三個(gè)階段，分別為：指標(biāo)體系構(gòu)建前、指標(biāo)體系構(gòu)建中、指標(biāo)體系構(gòu)建后的應(yīng)用改進(jìn)三個(gè)階段。具體過程如圖1 所示。

圖1 指標(biāo)體系構(gòu)建流程

（1） 指標(biāo)體系構(gòu)建前

首先要明確評(píng)價(jià)對(duì)象和主體，本研究評(píng)價(jià)主體是河南省科技創(chuàng)新發(fā)展水平。其次是明確評(píng)價(jià)的目的是什么，明確目的之后在篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)的時(shí)候才能有側(cè)重點(diǎn)。對(duì)我省的科技創(chuàng)新水平進(jìn)行全面評(píng)估，系統(tǒng)分析現(xiàn)有政策實(shí)施成效、存在問題、優(yōu)化方向。在明確評(píng)價(jià)主題和評(píng)價(jià)目的之后，通過查閱大量文獻(xiàn)資料，在“十三五”時(shí)期科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)完成基礎(chǔ)上，確定新的指標(biāo)[6]。

（2） 指標(biāo)體系構(gòu)建中

該階段主要通過專家訪談法，讓專家對(duì)所篩選的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分，然后運(yùn)用層次分析法對(duì)所確定的指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算[7]。

（3） 指標(biāo)體系構(gòu)建后的應(yīng)用改進(jìn)

將所構(gòu)建的指標(biāo)體系應(yīng)用在實(shí)踐中檢驗(yàn)是否合理，若不合理繼續(xù)修正，并且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，指標(biāo)體系也應(yīng)不斷更新。

2.3 指標(biāo)體系構(gòu)建

本研究在“十三五”科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)完成情況的基礎(chǔ)上結(jié)合專家訪談打分的結(jié)果，建立了更完善的指標(biāo)體系，涵蓋了科學(xué)與技術(shù)發(fā)展自身的目標(biāo)、科技服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)和政府科技創(chuàng)新的工作目標(biāo)三大方面[8]。對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行分類，能夠避免單一指標(biāo)難以反映和體現(xiàn)科技創(chuàng)新發(fā)展具體目標(biāo)的實(shí)際進(jìn)步和發(fā)展水平[9]。

指標(biāo)體系分為以下五個(gè)一級(jí)指標(biāo)（要素指標(biāo))，科技創(chuàng)新環(huán)境下面設(shè)二級(jí)指標(biāo)3 項(xiàng)，科技活動(dòng)投入下設(shè)二級(jí)指標(biāo)2 項(xiàng)，科技活動(dòng)成果下設(shè)二級(jí)指標(biāo)2 項(xiàng)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化下設(shè)二級(jí)指標(biāo)2 項(xiàng)，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展下面設(shè)二級(jí)指標(biāo)3 項(xiàng)。二級(jí)指標(biāo)下又分別設(shè)若干三級(jí)指標(biāo)。這里將總目標(biāo)科技創(chuàng)新發(fā)展定為目標(biāo)層，一級(jí)指標(biāo)定為準(zhǔn)則層，二級(jí)指標(biāo)如表1 所示。

表1 河南省科技創(chuàng)新指標(biāo)體系

3 基于層次分析法的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

3.1 層次分析法計(jì)算原理與過程

層次分析法的基本思想是將復(fù)雜的決策問題分解為多個(gè)層次，然后通過對(duì)兩兩比較準(zhǔn)則的相對(duì)重要性，計(jì)算權(quán)重來進(jìn)行決策。建立比較矩陣，比較的方法是使用一組尺度，通常是1 到9 的數(shù)值，表示兩個(gè)元素之間相對(duì)重要性的差異程度，通常我們使用Santy的1-9 標(biāo)度方法給出[10]。如表2 所示。

表2 標(biāo)度表

獲得每個(gè)元素的相對(duì)重要程度之后，構(gòu)建如下式所示的判斷矩陣。

根據(jù)指標(biāo)層建立完所有的判斷矩陣之后，進(jìn)行層次單排序，對(duì)于上一層某個(gè)元素，構(gòu)造本層元素的判斷矩陣，然后計(jì)算特征向量，如式：

求得特征向量之后對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，如下式所示：

為了避免指標(biāo)在賦值過程中存在邏輯上的錯(cuò)誤或者與實(shí)際情況相背離的情況，引入一致性指標(biāo)來判斷比較矩陣的一致性程度。這里需要計(jì)算最大特征值λmax，如式所示，利用其與階數(shù)n 之間的偏離程度來檢驗(yàn)。

最后用以下指標(biāo)CI 來檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性，如式所示：

CI 等于0 表示判斷矩陣完全一致，CI 值的大小代表判斷矩陣的不一致性程度。實(shí)際應(yīng)用中，通常允許判斷矩陣有不一致性，但限制在一定范圍內(nèi)，通過指標(biāo)CR 來檢驗(yàn)一致性是否通過，定義如下式所示：

RI 數(shù)值如表3 所示。

表3 隨機(jī)一致性指標(biāo)數(shù)值

當(dāng)CR＜0.1，則說明判斷矩陣在一致性允許的范圍內(nèi)，則一致性檢驗(yàn)通過，可以用特征向量開展權(quán)向量計(jì)算；若CR＞0.1，則說明判斷矩陣超出一致性允許的范圍，需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行重新調(diào)整直到滿足一致性要求。

3.2 指標(biāo)權(quán)重確立及結(jié)果分析

層次總結(jié)果轉(zhuǎn)化為權(quán)重的向量如表4 所示。由表4 可知，在一級(jí)指標(biāo)層中，科技創(chuàng)新環(huán)境（0.2348）的指標(biāo)權(quán)重最大，其次是科技活動(dòng)成果（0.2059）和科技活動(dòng)投入（0.2030）；在二級(jí)指標(biāo)中，占比比較高的分別是科技成果轉(zhuǎn)化（0.1188）、科研物質(zhì)條件（0.1112）、科技活動(dòng)財(cái)力投入（0.1022）和人力投入（0.1008）。綜合這三個(gè)層次的指標(biāo)來看，科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動(dòng)投入和科技活動(dòng)成果是河南省科技創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)體系中比較重要的指標(biāo)。一般來說，科技創(chuàng)新環(huán)境包括政策環(huán)境、法規(guī)環(huán)境、創(chuàng)新氛圍等因素，良好的環(huán)境可以吸引創(chuàng)新人才和資金，推動(dòng)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

表4 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確立

4 總結(jié)與建議

本研究通過專家訪談等方法確定了河南省科技創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)，然后利用層次分析法確立各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建了河南省科技創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一共包括了5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，12 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，30 個(gè)三級(jí)指標(biāo)，結(jié)果可以看出，權(quán)重占比比較高的分別是萬人技術(shù)成交額、萬人R&D 研究人員數(shù)、每名R&D 人員研發(fā)儀器和設(shè)備支出、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)固定資產(chǎn)占全社會(huì)固定資產(chǎn)比重、企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重。根據(jù)上述結(jié)果，本研究提出以下建議：

（1） 完善政策支持

制定和完善相關(guān)政策，為科技創(chuàng)新提供支持和激勵(lì)，包括科研經(jīng)費(fèi)的投入、科技項(xiàng)目的評(píng)審和資助機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面。同時(shí)，可以通過簡(jiǎn)單化各種審批程序，加快審批速度，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。增加科技創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)和投入，包括科技創(chuàng)新園區(qū)、孵化器、研發(fā)中心等，提供良好的研發(fā)和試驗(yàn)條件，為科技創(chuàng)新提供便利和支持。

（2） 加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，優(yōu)化配置和資源共享

政府、高校和企業(yè)可以共同建立產(chǎn)學(xué)研合作的平臺(tái)，如產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，為產(chǎn)學(xué)研合作提供便利和支持。同時(shí)企業(yè)和學(xué)術(shù)界可以共同發(fā)起研發(fā)項(xiàng)目，共同解決實(shí)際問題，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。通過加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作模式，可以有效地促進(jìn)科技創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)科技成果迅速轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向可持續(xù)進(jìn)程邁進(jìn)。

（3） 加強(qiáng)科研隊(duì)伍建設(shè)

優(yōu)化教育體系，提供高質(zhì)量的科學(xué)教育。其次加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提供良好的科研條件和實(shí)驗(yàn)設(shè)備，為科研人員提供良好的研究環(huán)境和條件，激發(fā)他們的科研熱情和創(chuàng)造力。還可以建立科研人員激勵(lì)機(jī)制，包括薪酬體系、職稱晉升、科研成果評(píng)價(jià)等方面。通過以上這些措施，提升整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的水平，推動(dòng)科技創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展。

（4） 完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制

建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，提供更為專業(yè)化的服務(wù)，加速科技成果向產(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)化，比如這些機(jī)構(gòu)可以提供技術(shù)評(píng)估、商業(yè)化咨詢、專利申請(qǐng)等支持。為了鼓勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)化，可以設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化基金，該基金可以提供資金支持、風(fēng)險(xiǎn)投資、獎(jiǎng)勵(lì)等方式，幫助科技成果順利實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化。