基于CNKI（2003—2021）和CiteSpace的清水江文書研究可視化計量分析*

趙冬香 陳洪波

（凱里學院，貴州 凱里 556011）

清水江文書是廣泛遺存于貴州省東南部清水江流域少數民族地區的民間歷史文獻的總稱，主要包括山林土地買賣契約、佃契、典契、撥約字、宗族與婚姻文書、政治與法律文書、軍事與治安文書、民間信仰習俗等文獻類型[1]，是一宗獨特的繼敦煌文書、徽州文書后發現的第三大民間文獻遺產。

清水江文書多年來曾依據其發現地、持有者、行政區劃等被稱為“錦屏林契”“侗族林契”“苗族林契”“錦屏文書”“天柱文書”“黎平歷史文書”等，眾說紛紜，不一而足。目前，最為中國學術界廣泛接受的名稱是按照其實際地理分布狀況而命名的“清水江文書”。

清水江文書從被發現迄今，已吸引眾多專家學者對其開展了大量研究。那么，近年來這些研究的基本分布與狀況如何？其研究的主題、熱點及發展趨勢又是什么[2]？分析以上問題對于把握清水江文書的研究現狀、核心主題與發展趨勢，進一步推動清水江文書創新研究具有重要意義。因此，筆者以CNKI數據庫中的清水江文書期刊論文為研究對象，借助CiteSpace繪制知識圖譜，運用文獻計量分析方法，展示國內清水江文書的研究現狀，揭示研究熱點、發展趨勢并對其發展前景進行展望，為今后的清水江文書研究與實踐提供參考借鑒。

1 數據來源及研究工具

1.1 數據來源

以CNKI為數據源進行檢索，檢索范圍為總庫，共檢索出文獻751篇。檢索表達式“SU=‘清水江文書’+‘錦屏文書’+‘天柱文書’+‘黎平文書’+‘清水江契約’+‘清水江流域契約’+‘契約苗’+‘契約侗’+‘清水江田賦’+‘清水江碑刻’”，檢索時間截至2021年12月31日。

檢索后先逐一排除通訊、資訊速遞、人物簡介、期刊動態、導讀等不相關內容，對于無法通過題名確定相關性的文獻，再通過閱讀摘要、關鍵詞來辨析，最終確定相關文獻有695篇，其中學術期刊收錄508篇，博士學位論文20篇，碩士學位論文75篇，會議論文13篇，報紙收錄25篇，學術輯刊收錄44篇，特色期刊收錄10篇。可以看出，學術期刊為清水江文書研究的主要發表形式，其論文總量具有代表性，也更具有研究價值。因此，筆者針對檢索出的508篇學術期刊論文進行可視化研究。

1.2 研究工具

知識圖譜分析法是近年來興起的重要研究方法，運用可視化圖譜可以展示學科的發展歷程、熱點主題、發展趨勢和整體結構。眾多圖譜分析工具中，比較著名的是由陳超美教授研發的基于Java平臺的CiteSpace軟件[3]。該軟件能有效幫助研究者從海量文獻數據中獲取最為關鍵的有效信息，識別學科研究前沿和發展趨勢。筆者借助CiteSpace軟件5.7.R2版，運用其可視化功能，對清水江文書的研究文獻進行可視化計量分析。

在正式進行數據分析前，要先進行數據預處理工作。即將從CNKI中導出的論文數據文件（refworks格式）重命名為CiteSpace要求的download_xx.txt形式，再利用CiteSpace提供的數據轉換功能將該文件轉換為符合其要求的標準格式。此外，雖然在CNKI中檢索到有關清水江文書研究的論文最早發表于1988年，但在1988—2002年間檢索到的相關論文只有1~2篇。因此，為保障做出的圖譜重點突出，更加具有代表性，在CiteSpace運行時將時間跨度設置為2003—2021年，時間片為1年，節點類型部分根據研究需要分別選擇Author（合作作者）、Institution（合作機構）、Keyword（關鍵詞共現）節點信息，運行后可生成作者合作圖譜、發文機構合作圖譜和關鍵詞共現圖譜。文中的圖3、5、8、9均利用CiteSpace軟件生成，其余的圖1、2、4、6、7均為利用CNKI的可視化分析功能對檢索結果在線分析后生成。

2 清水江文書研究現狀分析

2.1 歷年發文的階段性分析

對一個領域研究文獻數量進行年度發文趨勢分析，可以了解該領域的研究熱度、發展速度以及研究力量投入的動態分布情況[4]。我國清水江文書研究論文每年的發文量變化情況如圖1所示。第一篇文章發表于1988年，研究熱度的巔峰是在2015年。由圖1可知，國內關于清水江文書研究文獻數量的分布大致經歷了3個階段，即2007年之前的發現推廣階段，2008—2015年的整理提速階段，2016—2021年的平穩發展階段，其中2020—2021年略有下降，之所以出現這樣的發展曲線有一定的歷史原因。

清水江文書曾在很長一段時間內都被遺忘在歷史的長河中。由圖1可以看出，CNKI中收錄的有關清水江文書研究最早較有影響力的論文只有兩篇，是貴州省民族研究所契約文書專家楊有賡于1990年發表的《清代清水江林區林業租佃關系概述》和《清代苗族山林買賣契約反映的苗漢等族間的經濟關系》，在這兩篇論文發表之后的十多年間，CNKI只在1993年收錄兩篇、1998年收錄一篇相關研究論文，清水江文書研究經歷了一個漫長的研究空白期。直到2001年由唐立、楊有賡、武內房司整理的《貴州苗族林業契約文書匯編?第一卷》公開出版，首次正式將清水江文書從民間呈現到大眾面前。自此，國內學者逐步認識到清水江文書的價值，從2003年起開始了針對性的研究。2007年，張應強等人將他們在錦屏縣輯錄的林業契約文書匯編成冊影印出版，將清水江文書的研究推到了一個小高峰，發文數量達到4篇。但總體來說，2007年以前，針對清水江文書的研究發展都比較緩慢，年發文量基本在1~4篇之間，如果不考慮1988—2002年的研究空白期，2003—2007年平均發文量也只有2.4篇，足以說明最初的發現推廣階段研究力量比較薄弱，學者們的研究熱情不高。

2007年底，首個清水江文書數字典藏系統和保護管理工作平臺由貴州大學與貴州民族文化宮合作研發成功。2008年夏，在第十六屆國際檔案大會上，我國代表向國際學術界展示清水江契約文書，其作為“世界記憶”和“全球重要農業文化遺產”代表作之一首次登上國際舞臺[5]。2011年，“清水江文書整理與研究”獲得國家社科基金重大項目立項，標志著清水江文書的整理和研究取得了豐碩成果，為未來“清水江學”的創建提供了有利的契機。以上各項成果極大地加速了國內清水江文書的研究進程，自2008年起至2015年，清水江文書研究進入了整理提速階段，年度發文量急劇增加，平均年發文量為29.75篇，在2015年達到頂峰，年發文59篇。

2016—2021年，年發文量趨于平穩。其中，2016—2019年發文量保持在每年44~48篇之間，年均46.25篇。2020—2021年推測因新冠肺炎疫情的影響，發文量略低，有31篇，但系統預測2022年發文量會恢復到40篇。以上數據說明，經過整理提速階段的急劇增長，學者們對于清水江文書的研究熱情已減緩，研究人員形成了固定的機構和團體，年發文量也趨于穩定。

從圖1也可以看出，國內清水江文書研究的年度發文量總體上呈現曲折上升趨勢，這和近年來與其在國內國際影響力日益提升有直接關系。同時說明，清水江文書研究經過一代人幾十年的探索，正逐漸成為一個較為成熟的研究領域，有大量研究成果呈現。

2.2 歷年發文的機構分布及合作情況分析

機構分布反映的是各研究團體的空間分布情況。圖2列出的是清水江文書研究發文量前20名的研究機構。由圖2可知，國內清水江文書的研究力量主要集中于貴州大學（122篇）、凱里學院（118篇）、貴州師范大學（43篇）、中山大學（23篇）、吉首大學（19篇）、貴州省錦屏縣地方史志辦公室（13篇）、復旦大學（13篇）等高校及科研機構。其中貴州大學、凱里學院這兩所高校的發文量遠遠高于其他機構，表明這兩所高校憑借地理、資源優勢，在清水江文書方面的研究力度遠超國內其他科研機構。同時不難發現，發文量排名在前10的機構中有5所位于貴州，且這5所機構的發文總量達到306篇，占發文總數482篇的63.49%，說明迄今為止貴州高校及科研院所仍然是清水江文書的研究主力，其他省市相關機構僅對清水江文書研究有所涉獵。

圖2 清水江文書研究發文量前20名的機構

此外，對研究文獻發文機構進行合作網絡（co-institution）分析，節點類型選擇機構（Institution），演算閾值選擇100%，修剪方式選擇Pathfinder法[6]，得出科研機構合作網絡圖譜，發現其網絡密度（density=0.0046）較低，說明各科研機構之間存在合作情況，但合作程度不高。圖3呈現的是合作關系較緊密的部分機構，其中合作情況最為密集的是以貴州大學為核心形成的第一大網絡，貴州大學中國文化書院、人文學院、歷史與民族文化學院、歷史系、貴州師范大學歷史與政治學院之間，貴州大學清水江學研究中心與復旦大學歷史系、廈門大學人文學院、中國歷史文獻研究會、中國史學會之間，機構聯系最為緊密，合作也最頻繁；凱里學院的人文學院、圖書館、原生態民族文化研究中心，廈門大學歷史系，中山大學社會學與人類學學院，西南大學歷史文化書院之間也有很多合作，形成第二大網絡，其通過與復旦大學歷史系的共同合作與貴州大學核心網絡相聯，形成了更大的合作網絡；貴州師范大學、貴州民族大學、吉首大學之間，中山大學歷史人類學研究中心、中山大學人類學系與賀州學院南嶺民族走廊研究院之間都存在一定的合作，除此之外，還有一些規模小、頻次少的合作網絡，不再一一贅述。可以看出，以上合作關系大多局限于貴州大學、凱里學院內部分院、部門之間，從節點的中心性（Centrality）也可以看出，其合作的頻次、緊密度不高，聯系較松散，除了與中山大學、廈門大學有一定合作外，跨機構合作的比例較低，不同研究機構間的學術交流和合作有待加強。

2.3 歷年發文的作者及合作情況分析

對研究文獻進行作者分析有助于識別該領域的活躍人物，也可以更直觀地了解該科研領域的發展過程，有利于對研究主題的剖析、精煉和歸納。圖4是發文量在5篇及以上的20名作者名單。從圖4可見，現就職于凱里學院的吳才茂、貴州大學的林芊、凱里學院的龍澤江、貴州大學的張新民、凱里學院的李斌、貴州省錦屏地方志辦公室的王宗勛、貴州師范大學的嚴奇巖、凱里學院的陳洪波等學者在清水江文書研究領域最為活躍，發文量都在10篇以上，尤其是凱里學院的吳才茂以個人發文量29篇穩居第一。同時也發現，發文量前20名的學者中有15名就職于貴州的高校及科研院所，由此可見，清水江文書研究的主體是貴州學者，以高校文史專業教師為主。且作為一個較新的研究領域，雖然已經有相對固定的研究群體，但持續產出較多研究成果的學者還較少，且集中在貴州省。

圖5 是發文作者合作情況圖譜，節點類型選擇作者（Author）；演算閾值選擇20%；修剪方式選擇Pathfinder法。圖譜生成后進行手工調整，刪除獨立的結點，使其結構更加清晰，重點更加突出[6]。從圖中可以看出，以高產作者為中心形成的科研團隊主要有3個：第一，以貴州大學的林芊為一級結點形成的團隊，主要成員楊軍昌、張明、楊春華、安尊華為團隊內二級結點，其中張明與姚小云、丁正屏、戴澤軍有多次合作，形成二級合作團隊，楊軍昌與張明沒有直接合作，但都是林芊團隊成員，且與丁正屏、戴澤軍也多次合作。第二，以凱里學院的龍澤江為一級結點形成的團隊，重要成員陳洪波、徐曉光作為二級結點也有自己的合作團隊，陳洪波主要與凱里學院校內教師羅云丹、楊存林合作，徐曉光與中山大學張應強、吉首大學羅康隆有過多次合作，均形成穩定合作關系。第三，以凱里學院的吳才茂為中心形成的一級結點，其重要成員李斌亦有自己的科研團隊，且吳才茂與龍澤江也有直接合作或通過李斌、吳平間接合作，所以第二、三個一級結點通過合作形成了一個更大、更復雜的科研網絡。以上三個一級結點構成的科研團隊發文量平均都在20篇以上，具有較高科研實力，基本已形成穩定結構。除此之外，貴州師范大學的嚴奇巖與李鵬飛、南京師范大學的謝開鍵與廈門大學的林東杰、貴州大學的張新民與復旦大學的朱蔭貴之間也存在一定的合作關系。但從整體上看，穩定的作者合作網絡較少，作者間跨機構合作更少，圖譜總體呈現分散狀態，一些高產作者呈現離散的無合作結點狀態，如貴州大學張新民、貴州省錦屏縣地方志辦公室的王宗勛等，缺少跨機構合作的規模性研究團體。

圖5 發文作者合作情況圖譜

2.4 歷年發文的基金資助情況分析

圖6 是歷年發文的基金資助情況，可以看出，收集到的508篇文獻中，有326篇得到了各類基金資助，總體基金資助率達到64.17%。國家社會科學基金一枝獨秀，275篇文獻獲其支持，占比高達54.13%。另外，有14篇獲得教育部人文社會科學研究基金資助，6篇獲得國家自然科學基金資助，整體上基金資助比例非常高。以上數據說明近年來國家對清水江文書的研究寄予厚望，投入大量資金扶持，同時，也證明了清水江文書研究具有極大的挖掘潛力及廣闊的發展前景。

圖6 歷年發文的基金資助情況

2.5 歷年發文的期刊分布分析

由圖7得知，《原生態民族文化學刊》和《貴州大學學報（社會科學版）》收錄的論文數量遠遠超過其他刊物，分別是142篇和99篇。其他的期刊如《蘭臺世界》《凱里學院學報》《貴州民族研究》《中國檔案》《農業考古》等，近年收文量也在10篇以上。由圖7可見，收錄清水江文書研究相關論文前10名的刊物有6家位于貴州省內，且共收錄了297篇論文，和CNKI中檢索到的論文總數508篇相比，占比高達58.47%，說明對于清水江文書研究重要性的全國性認知度不高，不利于清水江文書研究學者提高發文質量和數量，并調動學者們的研究積極性。

圖7 歷年發文的期刊分布前20名

3 清水江文書研究的知識圖譜

3.1 清水江文書研究的關鍵詞時區視圖

圖8是清水江文書研究的關鍵詞時區視圖（TimeZoneView），時區視圖用于描繪各研究主題間的相互影響及變化趨勢，該視圖將高頻關鍵詞投射到時間橫軸上，來展示2003—2021年清水江文書研究主題的演變趨勢。可以看出，2003年清水江文書研究領域的關鍵詞主要集中在清代、契約、林業契約、侗族等，關鍵詞單一，研究范圍狹小；2005年出現了關鍵詞清水江，研究范圍拓寬；2006—2007年主要關鍵詞出現了契約文書、錦屏文書、錦屏縣、檔案局、中山大學等，在研究范圍、地域上有所擴大，但深度不足。可以看出，2003—2007年，這一階段的關鍵詞數量在逐漸增多，延續的時間跨度長，但其研究的寬度和廣度都略有不足；2008—2015年間關鍵詞數量猛增，土地買賣、搶救保護、整理研究、天柱文書、民間文獻、數字化、林業碑刻、交易習慣、俗字、民權、入住權等民俗學、經濟學、法學領域詞匯逐漸增多，而且清水江流域、清水江文書這兩大出現頻率最高的關鍵詞也隨之出現，說明2008年后國內學術界對清水江文書研究的正式認可使其研究領域逐步深入，且探討的主題、學科領域日益廣泛。經歷過2015年研究的發展高峰期，2016—2017年相對趨于平緩，新出現的關鍵詞較少。到了2018年，歷史文化研究、歷史文本等歷史學領域的關鍵詞相繼出現，而且，伴隨著國家對知識產權的愈加重視，清水江文書在收集、整理、出版等領域更是出現了圍繞知識產權、著作權等展開的諸多研究熱點。

圖8 清水江文書研究的關鍵詞時區視圖（2003—2021）

3.2 清水江文書研究的關鍵詞最小生成樹聚類視圖

圖9 是清水江文書研究的最小生成樹聚類圖譜，聚類視圖側重于不同研究領域的知識結構。節點類型選擇關鍵詞（Keywords）；修剪方式選擇最小生成樹法（Minimum Spanning Tree），該圖譜呈現了2003—2021年清水江文書研究的全貌，其中節點的大小是由關鍵詞出現的頻次決定的，而節點所處的位置則由其自身的中心度（Centrality）來控制，線條的粗細程度則反映該節點與其他節點的關聯程度[7]。為清晰直觀地展示清水江文書研究的聚類狀況，進行了一些裁剪和調整：一是刪除了部分中心度為0的關鍵詞；二是剔除了部分重復及與主題關聯較小的關鍵詞；三是將閾值（Threshold）設置為5，即把關鍵詞出現頻次小于5的節點剪除掉，以使圖譜更加簡潔、內容更加凸顯。如圖9所示，聚類圖譜以清水江文書、錦屏文書、清水江流域為中心，而天柱文書、清水江、林業契約、錦屏、清水江學等構成次級中心，侗族、苗侗民族、林契、檔案文獻、清代、人類學、搶救保護、文書學、著作權等均為重要的節點。可以看出，在主要的研究節點下，有若干重要的關鍵主題。通過可視化分析發現，清水江文書研究的熱點眾多，主題廣泛，涉及經濟、管理、法律、文獻等內容，但在多學科、多專題、多角度的深入挖掘上還存在著巨大的拓展空間。

圖9 清水江文書研究的最小生成樹聚類

4 清水江文書研究的前景展望

在繪制了清水江文書的關鍵詞時區視圖和聚類視圖并對視圖進行深入剖析后，筆者又有針對性地研讀了大量相關文獻，經過深入思考，對清水江文書的未來發展提出以下展望。

第一，打破學術學科壁壘，加強機構學者間合作交流，建立共享平臺，分享文化盛宴。眾所周知，學術研究最怕的是敝帚自珍。所以，研究清水江文書首要的就是打破學術學科壁壘，促進各學科專業的融合。要加強與國內外學術界的交流與合作，以各種高級研討會、學術會議、論壇的形式吸引諸如民俗學、經濟學、文獻學、法學、歷史學、生態學[8]等領域的專家學者關注并參加文書研究及思想交流，在學科融合中創新。其次，是打造開放的研究格局，極力促成跨機構或地域的科研團隊，加強團隊間合作溝通，避免閉門造車，進而形成清水江文書研究的規模效應。最后，促進現有文書資源的整合與公開。清水江文書研究進程緩慢的重要原因之一是只有少部分正式出版發行的文書是公開資源，其余絕大部分文書資源僅供各機構內部少量人收藏研究，造成了大量文書資源的浪費。為了加快研究進程，當務之急就是依靠國家財政支持，申請國家重大基金項目，建立一個整合各機構、大型、開放共享的可視化清水江文書數字化平臺，倡議各文書持有機構加入該數字化平臺互通有無。此外，除了已被發現收藏的文書外，專家推測尚有20萬~50萬件文書散落在民間，后續需加大收集整理及數字化的力度。相信通過以上的措施，能最大限度擴寬清水江文書的覆蓋范圍，使各地、各領域專家學者能夠跨越時間、空間，共同對清水江文書展開全方位、深層次的研究，共享文化盛宴。清水江文書研究產生的學術影響力具有轉化為生產力的潛能，相信不遠的將來，定會轉變成清水江流域社會經濟文化發展的軟實力[9]。

第二，突破地域民族局限，開拓觀察視野和研究方法，加強人才儲備，增設相關專業。清水江文書最早發現于苗族、侗族聚居區，自然而然地就被打上了民族性烙印[10]，苗侗民族成為其特色研究對象。同時，由于西部地區整體科研實力低下，本地研究學者更愿意抓住民族這個切入點，以期獲得更多的基金資助與項目支持。事實證明，在研究初期確實行之有效，目前已知的研究成果大多屬于民族范疇。然而，經過幾十年的時間，清水江文書研究因囿于苗侗民族范疇，道路越來越窄，真正細致、精深的專題類成果日益減少，進入研究瓶頸期。而要突破該瓶頸，產出高質量的研究成果，就要打破地域民族束縛，讓清水江文書雖始于清水江流域苗侗民族，但要走出清水江流域，用世界的眼光來看待民族類研究。另外，要拓寬觀察視野，開拓新的研究領域，即不僅僅局限于文獻學、經濟學，而是從社會學、法學、歷史學、民族學、文字學等多學科、多角度出發，進行更加深入的專題研究。

目前，清水江文書已被譽為繼敦煌文書、徽州文書之后的第三大文書，而已發現和尚收藏于民間的清水江文書數量足以支撐起一個新的學術體系，即清水江學。目前來看，雖然還缺乏完整的理論體系，但清水江學的建立指日可待[11]。清水江學若想盡快建立起來，就要引進更多的研究方法，把清水江文書納入古文書的研究范疇。為盡量少走彎路，初期可適當借鑒徽州文書、敦煌文書等已經成熟的研究模式，之后逐步在實踐中探索出自己獨特的研究方法。當然，清水江學學術體系的建立不是一朝一夕能完成的，與之配套的學科建設和人才培養必須跟上。人才是科研工作中的中堅力量，學科的發展和突破都離不開科研人員的付出。未來應將清水江文書研究與增設新的學科專業、研究方向相結合，與博士生、碩士生等高端人才培養相結合[9]，加強學科建設，努力培養清水江文書研究的后備人才，促使各高校成為該研究的人才基地和學術中心。

清水江文書真實地記錄了自明末清初以來約550年的苗侗歷史記憶，對當代社會發展具有多維度的啟發作用，從多角度認識其啟示意義[12]，有助于借鑒歷史經驗，傳承民族智慧。相信通過幾代人的努力，清水江文書研究將真正實現始于清水江而不囿于清水江，始于民族而終將超越民族范疇，進而成為一個完整的學術體系。