基于結(jié)構(gòu)方程模型的高校科技統(tǒng)計研究

肖淑梅 XIAO Shu-mei；趙翔 ZHAO Xiang；吳亞平 WU Ya-ping；倪瑾 NI Jin；羅鋼 LUO Gang

（揚州市職業(yè)大學，揚州 225009）

1 高?？萍冀y(tǒng)計概述

1.1 高?？萍冀y(tǒng)計的概念

從概念來看，高?？萍冀y(tǒng)計工作是指運用科學的統(tǒng)計方法，對高校的相關(guān)科技活動情況進行全面的摸排和信息匯總[1]，在整理有效信息并分析數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上對高?？萍嫉陌l(fā)展情況與未來趨勢做系統(tǒng)直觀的研究，以此精密掌握高?？萍蓟顒拥幕疽?guī)模、主要數(shù)量、構(gòu)成層次和發(fā)展方向；并從變化規(guī)律的視角出發(fā)反推優(yōu)化高校的科研管理的聚義舉措，為高校的重點工作推進、資源支撐性投放和中長期規(guī)劃管理等提供有效的數(shù)據(jù)管理口徑。

由此可見，優(yōu)化高校的科技統(tǒng)計工作本質(zhì)上是科研管理的有效舉措之一，能夠以科學研究反推科學決策。其對于數(shù)據(jù)的覆蓋度、精確度和有效性均應(yīng)有極高的要求，需要運用科學合理的模型對高校科技統(tǒng)計情況進行綜合分析。

1.2 高校科技統(tǒng)計的主要內(nèi)容

高校的科技統(tǒng)計工作有賴于全面的信息收集和精準的數(shù)據(jù)整理，在數(shù)據(jù)和信息的匯總、分析和提煉過程當中，均需要大量的人力和財力投入[2]。具體到執(zhí)行層面，當前大部分高校的科技統(tǒng)計工作主要涵蓋了三個方面的內(nèi)容。

其一是摸排科技工作的基礎(chǔ)數(shù)量，并準確對應(yīng)其資金規(guī)模、資金來源、資金支出、收益情況等，實現(xiàn)對科技投入口徑和產(chǎn)出口徑的準確情況掌握與基本流向統(tǒng)計。其二是關(guān)注高?？萍歼^程統(tǒng)計的情況，圍繞核心研究課題、支持性研究機構(gòu)、重要學會協(xié)會、不同科技主題所占內(nèi)容比重等，根據(jù)國家級、省級、社會組織等分層分類進行統(tǒng)計研究[3]，將研究的成果不斷細化并賦予因子權(quán)重，以此突出不同科研科技成果的重要性。最后，統(tǒng)計人員還需要重視成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量評價，從論文、專著、專利等層次出發(fā)，重點關(guān)注發(fā)表數(shù)量、發(fā)表質(zhì)量等[4]，并賦予相關(guān)的因子權(quán)重，以此實現(xiàn)精準的高校科技統(tǒng)計跟蹤與分層情況摸排調(diào)查?？偟膩砜?，高校科技統(tǒng)計工作的主要任務(wù)是對高?？萍佳芯炕厩闆r加以詳細的統(tǒng)計與系統(tǒng)的分析，在有效調(diào)研的基礎(chǔ)上掌握基本的數(shù)據(jù)信息并科學研判投入產(chǎn)出情況。

1.3 高?？萍冀y(tǒng)計的應(yīng)用導向

從應(yīng)用導向?qū)用鎭砜?，高校的科技統(tǒng)計主要有三個方面的應(yīng)用方向：

1.3.1 科技統(tǒng)計是科研管理的基礎(chǔ)

首先，科技統(tǒng)計工作能夠直接服務(wù)于科技管理活動的開展?？萍脊芾戆椖苛㈨?、人員配置，經(jīng)費投放、過程執(zhí)行管理和成果鑒定等諸多環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了全周期的科研動態(tài)發(fā)展與過程管理特征。從科技統(tǒng)計視角出發(fā)，運用統(tǒng)計的思維精準梳理科研管理活動的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)以及相關(guān)配置人員情況，不僅能夠以指標把控的方式反推過程管理節(jié)點完成質(zhì)量，也能夠?qū)W校個別項目到整體水平的科技質(zhì)量、科技產(chǎn)出數(shù)量等做統(tǒng)籌評價，實現(xiàn)從模糊管理到精細數(shù)據(jù)管理的科研管理轉(zhuǎn)變。

1.3.2 科技統(tǒng)計是高校制定考核評價激勵政策的重要依據(jù)

當前在高校日常人事管理和考核管理過程當中，將科技統(tǒng)計成果與科研團隊、教師個人的考核評價結(jié)果相對應(yīng)，也形成了較為成熟的工作機制?？蒲泄芾聿块T可以運用科學合理的績效分析框架，匯總教師和科研人員的科技項目、成果產(chǎn)出、獲獎情況、轉(zhuǎn)化質(zhì)量等，一方面按照因子權(quán)重加成以形成教師或科研人員的工作業(yè)績并核發(fā)績效，另一方面也可以通過排名評價和重點指標監(jiān)管方式，倒逼廣大教師和科研人員積極爭取更高水平的科技項目、參與更權(quán)威的會議并發(fā)表更高水平的科技論文，有助于構(gòu)建合理競爭的科研環(huán)境，以優(yōu)質(zhì)的科研管理帶動學校的科技水平提升。從報表數(shù)據(jù)層面來看，科技統(tǒng)計所形成的信息匯總和數(shù)據(jù)分析結(jié)果涵蓋項目數(shù)量、項目水平、科研經(jīng)費投入、科研人員數(shù)量、鑒定結(jié)果、發(fā)表論文、獲獎成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)出、國際會議等關(guān)鍵科研指標，其較廣的指標覆蓋面能夠促進學?？蒲谢顒拥挠行蜷_展，使得教師的個人成長與學校的發(fā)展更為緊密地結(jié)合在一起。

1.3.3 科技統(tǒng)計是科研管理創(chuàng)新的前提

信息技術(shù)的快速發(fā)展也給科技統(tǒng)計工作帶來了新的工具。便捷的數(shù)據(jù)收集和快速精準的數(shù)據(jù)分析能夠形成標準化的科技統(tǒng)計成果產(chǎn)出，相關(guān)的成果也能夠服務(wù)于科技統(tǒng)計管理系統(tǒng)的建立與健全。在此背景下，高校可以利用其在科技一線成果轉(zhuǎn)化和人才儲備層面的優(yōu)勢，快速搭建行之有效的科技統(tǒng)計管理體系，形成科技管理系統(tǒng)服務(wù)與日常管理工作。此外，廣大的教師和科研人員也可以便捷快速地將自身的科技項目和科技成果信息錄入到科技管理系統(tǒng)當中，以便于工作系統(tǒng)的成果計算、績效核定、獎勵匯總及信息傳遞，使得學校內(nèi)各學院和各課題組和研究人員快速實現(xiàn)資源共享和信息互通，以此減少教師和科研人員在繁瑣的事務(wù)性工作層面所耗費的時間與精力等，更大程度地提升科技統(tǒng)計的科學性、規(guī)劃性和效率，服務(wù)于科技創(chuàng)新管理與學科建設(shè)進步。

2 結(jié)構(gòu)方程式及其在高?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用

2.1 結(jié)構(gòu)方程式概述

結(jié)構(gòu)方程模型是運用結(jié)構(gòu)方程式所搭建的數(shù)理模型，通過處理變量之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并構(gòu)建多元的統(tǒng)計關(guān)系架構(gòu)，實現(xiàn)系統(tǒng)的權(quán)重分析、因子分析、路徑分析、多元合格分析和方差分析等，能夠綜合運用廣闊數(shù)據(jù)面實現(xiàn)，是一類具有較高處理效率的信息匯總與策略集成的定量分析方法。

2.1.1 模型介紹

結(jié)構(gòu)方程模型能夠?qū)颖緮?shù)據(jù)所對應(yīng)期間的復(fù)雜因果關(guān)系加以顯性化呈現(xiàn)，其運用的計量技術(shù)為因果聯(lián)系的模型方程技術(shù)。其優(yōu)勢在于能夠?qū)?shù)據(jù)本身不能直接測量或觀察到的信息以潛變量的形式加以系統(tǒng)估計，最終形成更具實踐導向價值的分析框架體系。從模型拆分來看，結(jié)構(gòu)方程模型一般分為兩個主要組成部分，分別是測量模型部分和結(jié)構(gòu)模型部分，其中測量模型部分主要分析的是潛自變量和潛因變量的關(guān)系，而結(jié)構(gòu)模型部分則是側(cè)重于路徑框架的搭建，分析潛自變量和觀測變量之間的關(guān)系。此外，在對模型進行搭建并初步擬合后，如果擬合指數(shù)反應(yīng)結(jié)果不良，結(jié)構(gòu)方程模型需要進一步引入修正分析。但是在修正時，需要通過增加或刪除變量以調(diào)整路徑或參數(shù)，其增減需要以確切的理論和必要的實踐經(jīng)驗作為支撐，因此其修正過程的論證較為復(fù)雜，且最終的結(jié)果有效性需要反復(fù)檢驗。最終，修正后再進行擬合的指標值需要達到預(yù)設(shè)標準，結(jié)構(gòu)分析模型才可被視為運行有效。

回溯結(jié)構(gòu)模型的發(fā)展歷程，該模型最早在客戶滿意度研究領(lǐng)域提出，由上個世紀，Ka jJoreskog 和Dag Sorbom所提出的統(tǒng)計理論發(fā)展而來，用于容許自變量存在誤差的大樣本數(shù)據(jù)非正態(tài)分布分析。近年來，從市場營銷口徑向教育管理、公共管理、工商管理、生產(chǎn)經(jīng)營等多領(lǐng)域延伸，結(jié)構(gòu)分方程模型已經(jīng)形成了非常廣域的研究領(lǐng)域，并借助多元分析和統(tǒng)計的最新研究成果融合形成了一個極具活力的前沿研究方向。美國密歇根大學的弗爾曼教授甚至將結(jié)構(gòu)方程模型稱為“第二代多元統(tǒng)計方法”。

結(jié)合近年來高校科技統(tǒng)計與科技管理的切實需求，很多國內(nèi)的教育學者將結(jié)構(gòu)分析模型應(yīng)用到了高等教育的精準化、多元化和信息化管理研究層面，已有大量文獻關(guān)注了結(jié)構(gòu)方程模型與學科建設(shè)、教學評價、科技管理等領(lǐng)域的融合載體搭建，主張利用結(jié)構(gòu)分析模型切入高校日常管理工作之中，提升高校科技管理和科技統(tǒng)計等工作效率。

2.1.2 模型特征

從結(jié)構(gòu)方程模型的特征來看，其主要表現(xiàn)出了三方面的核心特征。

其一是主要性特征，在高?？萍冀y(tǒng)計和科研管理的日常工作層面，其所涉數(shù)據(jù)類型多元且統(tǒng)計口徑復(fù)雜，使用單個指標或單一口徑對高?？萍脊ぷ鬟M行統(tǒng)計評價缺乏全面性和準確性，也不能夠?qū)⒉煌瑱?quán)重的科技數(shù)據(jù)納入統(tǒng)一口徑進行核算管理。因此，側(cè)重于不同項目的經(jīng)費來源水平、科技成果的鑒定發(fā)布水平等，科技統(tǒng)計工作需要負預(yù)期差異化的權(quán)重，以此有選擇地將指標的重要性納入到評估體系之中，體現(xiàn)出更為合理的模型考量。

其二，高?？萍冀y(tǒng)計研究的結(jié)構(gòu)分析模型需要具有可比性原則。在跨科技組和課題組的項目數(shù)量、科研人員數(shù)量、科研人員專業(yè)、技術(shù)側(cè)重、結(jié)果輸出和綜合評定等方面，使用絕對數(shù)進行評估并不具有公平合理性，采用人均指標或標準化處理后的權(quán)重加成指標加以對比，才能夠更合理地評價不同教師、不同院系、不同課題組之間的科技工作質(zhì)量。

最后，結(jié)構(gòu)分析模型需要具有可操作性的原則。在日常管理過程中需要以信息化的科技管理口徑作為支撐，將更多的成果導入和成果產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行窗口化的自主錄入、交叉化的信息交互對比以及針對性的關(guān)鍵數(shù)據(jù)補足，最終集成形成大數(shù)據(jù)應(yīng)用結(jié)果并進行科技統(tǒng)計分析，以此簡化高校科技管理工作。

2.2 基于高?？萍紕?chuàng)新需求的結(jié)構(gòu)方程式設(shè)計

2.2.1 模型設(shè)計

結(jié)構(gòu)方程模型分為結(jié)構(gòu)模型和測量模型兩個部分。

從結(jié)構(gòu)模型框架來看，在高?？萍妓浇y(tǒng)計評價過程中，不僅要考慮新批項目的數(shù)量和質(zhì)量，也需要基于投入和產(chǎn)出作經(jīng)濟性平衡和收益最大化的統(tǒng)籌規(guī)劃。由此，作出如下合理假設(shè)：H1：“新批項目評價”對“高?？萍冀y(tǒng)計評價”具有正向影響關(guān)系；H2：“綜合科技投入”對“高?？萍冀y(tǒng)計評價”具有正向影響關(guān)系；H3：“綜合科技產(chǎn)出”對“高?？萍冀y(tǒng)計評價”具有正向影響關(guān)系；H4：“新批項目評價”對“綜合科技投入”具有正向影響關(guān)系；H5：“綜合科技投入”對“新批項目評價”具有正向影響關(guān)系；H6：“綜合科技投入”對“綜合科技產(chǎn)出”具有正向影響關(guān)系。

在結(jié)構(gòu)分析的模型基礎(chǔ)上，還需要為每個潛變量設(shè)置相應(yīng)的觀測變量，并搭建起高?？萍冀y(tǒng)計的觀測模型。具體而言，針對新批項目評價、綜合科技投入和綜合科技產(chǎn)出三個層面，筆者結(jié)合個人工作經(jīng)驗和相關(guān)調(diào)研結(jié)果，在新批項目評價這一潛自變量下設(shè)新批項目數(shù)量、新批項目水平兩個觀測變量，在綜合科技投入這一潛自變量下設(shè)科研經(jīng)費投入、科研人員數(shù)量兩個觀測變量，并在綜合科技產(chǎn)出下設(shè)鑒定結(jié)果、發(fā)表論文、獲獎成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)出和出席國際會議共六個觀測變量。相關(guān)的變量數(shù)據(jù)可以通過《普通高等學校科技統(tǒng)計年報》等公開信息或前往高校收集一手調(diào)研獲取。

2.2.2 指標體系

基于模型假設(shè)和變量分析，高校科技統(tǒng)計研究結(jié)果方程模型對應(yīng)的變量體系如表1 所示。

表1 變量體系

2.2.3 結(jié)構(gòu)方程模型

根據(jù)前文分析所述，可以得到高?？萍冀y(tǒng)計研究的結(jié)構(gòu)方程模型如圖1 所示。

圖1 高?？萍冀y(tǒng)計研究的結(jié)構(gòu)方程模型

3 結(jié)語

綜合來看，高校的科技統(tǒng)計工作，對于其優(yōu)化科研管理，爭取科研資源，建設(shè)優(yōu)質(zhì)學科并推動學校高質(zhì)量發(fā)展等具有很大的提升價值。學校應(yīng)該積極重視學國家科技創(chuàng)新的重大機遇，制定正確的科技政策，引領(lǐng)學科建設(shè)，引入結(jié)構(gòu)方程模型分析系統(tǒng)等。優(yōu)化科技統(tǒng)計工作，提升學校整體的科技水平和學科建設(shè)實力，為學校建設(shè)高水平大學提供更為重要的保障。