國外數字教育資源服務平臺內容監管實踐與啟示

曹天天 徐麗芳

摘 要：隨著國家智慧教育平臺正式上線，中國的數字教育資源服務平臺發展進入快車道。與此同時，此類平臺也面臨內容監管體系缺位、內容監管機制亟待完善等諸多嚴峻的挑戰。作為全球著名的數字教育資源服務平臺，MERLOT構建了平臺管理者、編輯委員會、項目總監和用戶多元共治的監管體系；實施了事前制定內容監管標準，事中對內容資源進行管控，事后對違規者進行追懲的全面貫通的監管機制，實現了平臺內容監管的優化和可持續發展。其雙重維度制定監管標準、多主體協同監管平臺、全方位綜合監管資源等監管實踐或可為我國數字教育資源服務平臺的內容監管提供借鑒。

關鍵詞：數字教育資源服務平臺 數字教育出版 平臺監管 在線教育 數字出版

隨著數字技術的不斷成熟，數字教育資源服務平臺蓬勃發展。2022年起，教育部將教育數字化戰略行動列為重中之重大力推進。[1]作為教育數字化戰略的關鍵一環，數字教育資源服務平臺的重要性不言而喻。所謂數字教育資源服務平臺，是指經過互聯網和數字技術的數字化處理，可以在多媒體教學設備、計算機等終端設備及網絡環境下，面向廣大師生與學習者提供網絡課程、數字教材、數字圖書、教學課件、教學案例、虛擬實驗等教育資源和在線學習、教學輔助、資源共享交流互動等服務功能的平臺。數字教育資源服務平臺涵蓋大量教育、教學內容資源，在某種程度上，其內容監管是教育出版的“三審三校”等質量控制機制在新的技術、產品和服務形態下的延伸，但是又面臨一些獨特的問題與挑戰。

2021年，教育部、中央網信辦等六部門聯合發布《關于推進教育新型基礎設施建設 構建高質量教育支撐體系的指導意見》，明確提出要提高數字教育資源監管效率，提升數字資源監管能力，實現資源備案、流動、評價的全鏈條管理，把好資源準入關，探索人工智能技術支持下的內容審核。2022年5月，教育部辦公廳出臺《國家智慧教育平臺數字教育資源內容審核規范（試行）》，以“加快推進國家教育數字化戰略行動，保障數字教育資源內容安全”。同年7月，北京市出臺了《北京市數字教育資源內容審核實施辦法（試行）》。這些政策法規在一定程度上確立了我國數字教育資源服務平臺的監管框架，提高了平臺內容監管效率。但是，教育平臺的內容監管仍然面臨諸多挑戰，如很多平臺缺乏科學、系統的數字教育資源內容評價標準，用戶評價機制不完善等。這些問題阻礙了數字教育資源服務平臺的發展進程。

MERLOT（www.merlot.org）作為全球著名的開放共享教育資源平臺，自1997年創立以來憑借高質量的學習資源吸引了全球4446家機構用戶和20余萬名注冊用戶。其中，它的內容監管策略和舉措功不可沒。目前，國內對于該平臺的研究大多集中在平臺的評價機制[2]、平臺共建共享機制[3]等方面，對平臺的內容監管涉及較少。基于此，本文系統研究MERLOT平臺多元共治的監管體系以及全面貫通的監管機制，希望為我國數字教育資源服務平臺的內容監管提供經驗借鑒。

一、MERLOT及其內容監管邊界

確定數字教育資源服務平臺內容監管邊界有助于保護用戶權益，提高教育資源質量，保障數據安全，促進公平競爭，并增加平臺的信任度和透明度。這對于數字教育資源服務平臺的健康發展和用戶體驗至關重要。

（一）平臺概況

MERLOT是一個免費、開放、專門為世界各地高等教育師生員工設計的提供在線教與學資源的社區。MERLOT作為美國加州州立大學分布式學習中心開發的共享知識社區，1998年被州高等教育組織/美國生產力與質量協會（SHEED/APQC）選為北美教師發展和科學技術基準研究最佳實踐中心之一，并吸引幾大高教系統參與，這些高教系統代表近百所高校，并贊助資金、人員以推廣MERLOT。MERLOT平臺可以免費注冊，用戶可以查看資料、創建書簽收藏、練習并發布自己的開放教育資源，也可以參與到學術學科社區、學術支持社區的建設中。目前，其學習資源涉及教育、藝術、人文科學、社會科學、科學與技術、數學與統計等多個學科。

（二）內容監管邊界

數字教育資源主要指教學中用于支撐教和學的各種信息資源。[4]數字教育資源有狹義和廣義之分。狹義的數字教學資源僅僅指教學素材，即在教學過程中使用的文字、圖片、音頻、視頻等數字化資源，如電子教案、音像資料等。廣義的數字教學資源除了教學素材外，還包括輔助程序。本文所提及的MERLOT平臺的“數字教育資源”采用廣義概念，即“數字素材+輔助程序”。其資源類型既包括動畫、在線課程、開放獲取文章、開放教科書、參考資料、教學大綱等數字素材，也包括社交網絡工具、評估工具等輔助程序。這些數字教育資源都是MERLOT平臺內容監管的對象。

相較于傳統印刷教材，MERLOT平臺的數字資源數量眾多，流通量大，具有很強的動態性。因此，其內容監管難度遠超傳統印刷教材，內容監管邊界也較廣。其內容監管的低階目標是把關信息質量，不讓“不良內容清單”上的內容進入用戶視野。這也正是監管（regulation）的本意，即在內容資源不觸碰清單底線的基礎上，為維護網絡正常運行而進行的監督和控制。[5]MERLOT內容監管的高階目標是對整個平臺生態系統進行治理，優化平臺資源。平臺不是單個的傳統紙質教材，也不是零散數字資源的簡單匯聚，它是集利益相關者、內容資源和服務以及運營模式為一體的平臺生態系統。對平臺內容進行生態治理是一種雙向調控，既可以在發現不合格網絡產品和違法信息行為的情況下觸發干預手段，也可以在互聯網常態運行中持續性地催生和激發正向內容元素。[6]

二、多元共治的監管體系

20世紀70年代，德國物理學家赫爾曼·哈肯創立協同學（Synergetics），自此之后，協同治理（collaborative governance）也作為一種理論范式受到學界和業界的廣泛關注。協同治理指在公共管理活動中，政府組織、非政府組織、企業組織、公民個人等社會多元要素，在網絡技術與信息技術的支持下，相互協調，合作治理公共事務，以追求最大化的管理效能，最終達到最大限度地維護和增進公共利益之目的。[7]多元共治是協同治理的核心觀點，強調多個主體共同參與治理。

（一）平臺管理者

MERLOT平臺作為一個開放共享平臺，參與主體涉及面廣，上傳資源數量眾多，平臺資源有很強的動態性。因此，監管者不可能也沒必要直接沿用類似于傳統紙質印刷教材“幾審幾校”的形式對內容資源進行監管。從監管主體來看，除了MERLOT平臺管理者，編輯委員會（Editorial Boards）、項目總監（Project Directors）、用戶等都是內容監管的主要力量。多方共同監管，可以彌補單個主體監管的不足，從多個維度進行全過程監管，在保證平臺資源質量的基礎上，最大限度地實現平臺生態系統的優化。

其中，MERLOT平臺管理者實時管理平臺的資源動向，制定監管規則，通過明確各利益相關者的監管職能，負責整個平臺系統的監管。這一點與其他數字平臺并無二致。這些管理者主要包括兩類：執行董事（Executive Director），負責平臺的領導、戰略方向、整體管理和可持續發展；技術團隊經理（Tech Team Manager），負責平臺產品的開發、改進和維護。他們各司其職，確保平臺可持續健康發展。

（二）編輯委員會和項目總監

MERLOT平臺有很多志愿者。他們無償參與到平臺的管理和監管中來，以維持平臺的正常運營。其中，平臺最主要的志愿者是編輯委員會成員和項目總監，其在MERLOT平臺的構建中發揮著重要作用。

編輯委員會是MERLOT的基石，負責平臺學科社區的發展。每一個學科社區都有一個編輯委員會，由編輯、副編輯和同行評審員（Peer reviewers）組成。編輯委員會成員的選拔也有一定標準。他們都是各自領域內的專家，在教學方面有著豐富經驗，且與其所屬學科專業組織保持著密切聯系。

每個編輯委員會對本學科的在線學習資源進行收集，密切聯系本學科的教育工作者，對本學科的學習資源進行同行評審，招募并培訓同行評審員。以平臺的生物學科編輯委員會為例，目前該委員會有12名成員，研究方向涵蓋解剖學、生理學、植物生物學、神經科學等多個領域。此外，生物學交流社區里有包括短視頻、文章、課程在內的眾多學習資源；這些資源由生物學編輯委員會成員進行維護。

MERLOT平臺有許多合作伙伴，如高等教育合作伙伴、國際合作伙伴、企業合作伙伴、非營利組織合作伙伴。它的領導委員會（Leadership Council）就是由這些合作伙伴的項目總監以及平臺各學科社區編輯組成。其中，項目總監的職責主要是參與平臺管理活動、選拔編輯和編委會成員、監督編委會成員等。同時，MERLOT也為項目總監提供相關監管工具及分析方法，以便其推動成員參與平臺活動。

（三）平臺用戶

在多元共治的監管體系下，MERLOT平臺的用戶也是重要的監管主體。這種共建共享的平臺體系賦予了用戶更好的體驗感。一方面，作為發布者，用戶可以在免費注冊成為會員后，發布自己的開放教育資源；另一方面，作為使用者，用戶也可以免費查看內容資源、創建書簽收藏，并對他人發布的資源進行評論。在共建共享資源的過程中，用戶既要對自己的資源進行監管，確保其符合平臺的內容資源標準，也可以對他人發布的內容資源進行監管，將失效的資源鏈接上報給平臺，或者舉報含有不良內容的資源。

三、全程貫通的監管機制

平臺的內容監管不是一勞永逸的，需要對內容資源流通的全過程進行管控。很多學者將監管或者監督過程分為事前、事中、事后三個階段。[8][9][10]MERLOT平臺的監管機制也是貫通事前、事中、事后的全程監管（見圖1）。

圖1? MERLOT的全程監管機制

（一）事前：制定內容監管標準

事前監管，就是在事情尚未發生之前進行的預防性監管。在事情發生之前制定一套行之有效的監管標準，可以大大減少后續監管中出現的問題。本文所謂MERLOT的事前監管，指在內容資源發布之前，監管者所采取的監管措施。

為了保證平臺資源的質量，MERLOT制定了一套可行的內容監管標準，這套標準主要是以“不良內容清單”形式呈現的。其要點涉及隱私政策、會員協議、音視頻錄制、網絡服務等，主要集中在以下幾個方面：禁止發布非法、有害的內容資源；禁止發布含有威脅、辱罵、騷擾、誹謗等內容的資源；禁止發布粗俗、淫穢的內容資源；禁止發布侵權或者侵犯他人隱私的內容資源；禁止發布仇恨、歧視種族或者民族的內容資源；禁止發布含有廣告的內容資源；禁止發布傷害未成年人的內容資源。此外，MERLOT平臺的用戶自然也要遵守聯邦、州或當地法律，尤其要注意遵守《數字千年版權法》等美國有關版權的現行法律、法規。當然，不符合以上標準的內容將被平臺清除。這些監管標準發布在平臺的“政策與實踐”板塊，會在用戶注冊會員時出現，提醒資源發布者知曉自身責任與義務。

（二）事中：對內容資源進行管控

事中監管，就是對數字資源平臺上的內容進行監督管理，在清除“不良內容清單”所涉內容的基礎上，保證整個平臺系統可持續運營。事中監管呈現常態化、動態化的特點，牽扯眾多監管主體，是全過程監管中最復雜的監管階段。

1.刪除錯誤鏈接和不合規資源

事中監管主要對內容資源的有效性和合規性進行管控，對“不良內容清單”上的內容資源進行刪除，并按時清除失效的資源鏈接。這是平臺內容資源最基礎、最有效的監管手段，幾乎覆蓋平臺的所有內容資源。一方面，MERLOT每月都會對內容資源鏈接進行審查，及時更新并刪除無效鏈接，以保證內容資源的有效性。由于純粹靠人力已經無法勝任數量眾多、類型多樣的內容資源審核，MERLOT也借助機器審查來提高監管效率及準確度。另一方面，MERLOT通過平臺審查和用戶舉報兩種方式來保證平臺內容資源的合規性。據官網稱，其所有資源均經過審查，以確定其是否適合保留在平臺中。此外，用戶也可以舉報含有不良內容的資源，平臺接到舉報后會進行核實，在核實后將不合規的內容資源進行刪除。

2.同行評審

同行評審是MERLOT平臺的監管特色。并不是所有內容資源都會經過同行評審，編輯委員會成員會按照標準評估部分內容資源，對其內容質量進行分級評價，幫助使用者更加快捷地找到自己所需資源。為了保證評審過程的規范性，MERLOT的同行評審可以分為制定評估標準、進行評估、形成評估報告三個階段（見圖2）。

首先，MERLOT編輯委員會制定同行評審的評估標準和評估流程，按照內容質量、作為教學工具的潛在有效性、使用方便等標準來評估MERLOT平臺的內容資源。

其次，編輯委員會對內容資源進行評估。評估分為粗略審查和密集評審兩步。第一步，通過粗略審查確定需要同行評審的資源。編輯委員會審查其收集的資源，并對資源進行質量分級，評定其重要程度。第二步，編輯為每份資源安排兩名同行評審員。他們使用各自編輯委員會的審查程序、表格和評價標準獨立審查資源。評審人撰寫同行評審報告，并在MERLOT內部網站上發布這些個人評審意見。如果兩份評審意見存在明顯差異，編輯或副編輯會將該資源分配給第三位評審人再審。

最后，形成評估報告。編輯或副編輯會審閱各個審稿意見，并在Workspace中創建綜合同行評審報告。當然，編輯也會將綜合同行評審報告發送給資源的作者，以征求作者的反饋意見，并獲得發布評審報告的許可。在獲得許可后，編輯會將綜合同行評審報告發布在MERLOT平臺上。

這三個階段層層遞進，保障了評估結果的準確性。由于同行評審人員往往是相關領域專家，同行評審過程較規范，因此同行評審形成的評估報告在發布之后，將會成為MERLOT平臺用戶選取資源的重要參考標準。

3.用戶評價與個人收藏

用戶評價和個人收藏也是內容監管的重要指標。平臺用戶可以在使用完資源后對其進行評價和反饋，讓優質學習資料庫為更多人所用。作為資源的最終使用者和深度體驗者，用戶可以從個人主觀方面對資源進行星級評定，對資源質量進行打分，并通過評價來描述資源狀況和使用感受，為其他用戶提供參考。顯然，用戶評價與個人收藏是一種高階監管。監管內容不僅局限于“不良內容負面清單”，還涉及對內容資源的評價與反饋，有利于高質量資源的傳播和應用。

（三）事后：對違規者進行追懲

事后監管，是指事情發生后的監督管理，主要對違規者進行懲罰，以達到懲前毖后的目的。MERLOT的事后監管，是指對上傳不良內容或者發表不良言論的用戶進行處罰；他們違反了平臺相關政策，就要承擔相應后果。

MERLOT平臺《可接受使用規范》（Acceptable Use Policy，簡稱AUP）中明確規定，如果違反相關規定，可能導致以下后果：第一，短時間或者永久禁止違規者使用MERLOT相關服務及功能；第二，向違規者所在機構發出通知，告知其濫用了MERLOT服務或功能；第三，MERLOT平臺認為合理的其他懲治措施。用戶在違反AUP后，平臺會根據相關政策對違規者進行相應懲罰，這也會對其他發布者起到震懾和約束作用。不過，就目前情況而言，MERLOT平臺對違規者的處罰力度不大，大多是限制對平臺的訪問權，或者以平臺的名義控訴違規者的道德問題，很少涉及法律手段。

四、對我國數字教育資源服務平臺內容監管的啟示

（一）雙重維度制定監管標準

數字教育資源服務平臺的數字資源有其特殊性，監管標準既要考慮互聯網平臺資源的合法性和可靠性，又要考慮教育平臺資源的教育性和準確性。而MERLOT平臺的監管標準在兩者之間找到了平衡點。一方面，作為一個擁有豐富資源和眾多用戶的互聯網平臺，其隱私政策、會員協議、網絡服務等條款反映了聯邦、州或當地有關互聯網的法律法規。例如，平臺在條款中提醒用戶要注意遵守《數字千年版權法》。另一方面，作為數字教育資源服務平臺，其監管標準特別注重資源的教育性。MERLOT平臺有專門的編輯委員會，并在對資源進行同行評審之前制定了一套完整且可行的評價標準。這些措施可以確保數字教育資源的質量。

（二）多主體協同監管平臺

MERLOT平臺聚集了包括平臺管理者、編輯委員會、項目總監、用戶在內的眾多主體，平臺的管理人員對平臺進行維護，編輯委員會通過同行評審對一些資源進行監管；此外，平臺也提供反饋渠道，用戶可以向平臺舉報違規內容。這種多主體協同監管平臺的做法對我國數字教育資源服務平臺的監管頗有借鑒意義。當前，我國大型的數字教育資源服務平臺大概可以分為以下三種：由政府牽頭，出版社承擔運維工作；出版社自行搭建，內容資源也大部分來源于出版社內部；教育機構自行搭建。這三種平臺的內容監管和維護主要依賴于平臺實際管理者，也就是出版社與教育機構。但是，我國數字教育資源服務平臺要想高質量發展，需要政府、管理者、用戶等各方主體的共同努力。特別地，在原有監管框架的基礎上，可以考慮增添類似于MERLOT平臺編輯委員會的監管主體，并真正地用好用戶監管力量，以進一步優化數字教育資源。

（三）全方位綜合監管資源

當前，我國對數字教育資源的監管大部分是“自上而下”的，即以管理者和專家監管為主。[11]這種評價方式有一定優勢，能夠從教學隊伍、教學內容、教學條件層面去衡量數字教育資源的質量，但是這種方式很少考慮用戶的評價。MERLOT平臺采取同行評審、用戶評論、個人收藏等多個指標來全方位監管數字教育資源，豐富了資源監管主體類型。專業人員按照學科監管標準對資源進行同行評審，同時用戶評論和個人收藏滿足了學習者的個性化學習需求。全方位綜合監管數字教育資源，充分考慮了平臺的實際使用者，在提升平臺用戶滿意度的同時，可確保平臺資源質量，有利于平臺監管體系的可持續性發展。

五、小結

隨著數字化浪潮席卷全球，各國的數字教育資源服務平臺都在加緊建設，以期得到更好的發展。目前，我國相關部門已經注意到數字教育資源服務平臺內容監管的重要性，而以MERLOT平臺為代表的國外數字教育資源服務平臺無疑可為我國提供內容監管方面的經驗借鑒。相信在各方的共同努力下，通過構建科學合理的內容監管機制，我國的數字教育資源服務平臺會建設得更加完善，以助力教育信息化和數字化發展。

（作者單位分別系武漢大學信息管理學院，武漢大學數字出版研究所）