曲式功能理論與傳統分析法的理論異構

周慧雯

摘 要：隨著作曲技術與分析方法的多樣化，教科書式的傳統分析法日漸顯現出一定的理論局限。威廉·卡普林的曲式功能理論作為近年來頗具影響力的音樂理論，受到相關學者的廣泛關注。通過梳理和對比兩種理論的特性和差異，研究曲式功能理論相對于傳統分析法的理論突破，揭示曲式功能理論作為當代音樂分析方法的創新之處，以期進一步認識和掌握曲式功能理論，并在音樂分析實踐中更好地運用這一理論成果。

關鍵詞：曲式功能理論；傳統分析法；音樂理論

楊儒懷在《音樂的分析與創作》一書中提到過“傳統曲式結構是在辯證法質量互變的理論基礎上，從一部到多部、從單式到復式、從簡單的組合關系到復雜的組合關系、由單樂章到套曲的統一而不斷延伸的體系”。傳統曲式分析關注的是音樂作品的結構描述，著眼于音樂組織結構與曲式類型的關聯性。在長期的音樂作品分析實踐中，依照一定的規則將作品歸入某一特定的曲式類型。庫克在其書中對這類分析法定義為“傳統分析法”。從理論技術方面來看，傳統分析法所涉及的曲式結構類型比較模式化、典型化，也因此日漸顯現出一定的理論局限。近年來，隨著各類新興作曲技法的出現，音樂分析理論也獲得了長足發展，大大推動了對不同時期音樂作品的研究，有些有利于探索當代音樂，也有些音樂理論的出現讓對于過往音樂遺產的考察變得更加立體豐富。卡普林在《古典曲式：海頓、莫扎特、貝多芬器樂音樂中的曲式功能理論》中提出的曲式功能理論正是在近年來受到廣泛關注的音樂理論。

曲式功能理論的精髓在于，通過明確的功能判斷標準，從外在的結構描述轉向對內在功能的解析，深入探究不同曲式單元在作品中扮演的功能角色，擺脫傳統結構模式的束縛，讓音樂通過自身的語法邏輯來解釋自身。

一、從結構描述向功能解析的轉變

傳統分析法中對不同層級、不同結構的曲式單元有著相應的定義，這些定義既是這些曲式單元的名稱，又能表明這些單元在其所在的作品中的既定位置。比說，連接部“是把兩個段落自然地銜接起來的媒介物”、展開部“是音樂形象矛盾沖突的中心”。傳統分析法將這些曲式單元貼上名稱標簽，被貼上標簽的曲式單元就成了既定的結構，彼此之間形成一對一的關系。曲式功能理論則對曲式結構與曲式功能進行區分，通過提供一套明確的功能判斷標準，使音樂分析變得更體系化和邏輯化。分析者可以運用該理論框架對不同音樂段落進行功能判斷，找出音樂發展的內在邏輯，而不僅僅停留在結構的層面。

例如，根據基本樂思的發展、旋律線條的不同、和聲節奏的變化等，判斷一個段落是起延續、發展還是結束的功能角色。這種功能判斷使分析更注重音樂的內在功能演變，從而更準確地把握其內在的動力機制。有的時候，一個曲式單元能表達多個曲式功能，或者多個曲式單元受模進等發展手法的影響僅有一種曲式功能，又或是原本被判定為一種曲式功能后，又重新被回溯性解析成另外一種曲式功能，比如下文中提到的“失敗的結束段”。

庫克認為“人們試圖依據這些教科書的曲式模式來解釋實際存在的音樂，并且產生了大量的所謂分析，這些分析所做的不過是給作品套上了一件傳統曲式的外衣，而無視那些與之不相合的部分”。曲式功能理論的創新在于真正實現了通過自身語法來闡釋音樂本身。不再依賴外來模式，而是在音樂內部尋找解釋的邏輯。這種內在語法解釋使分析更貼近音樂的本質，也更具說服力。曲式功能理論將視角轉移到音樂內部，實現了重要的理論突破。與傳統分析法的外在凝視不同，曲式功能理論將各曲式單元間的功能互動納入解釋視野，使音樂分析方法發生了由外而內的轉變，突出內在邏輯而非外在形態。這種轉變推進了對音樂的深入解讀，揭示了音樂結構的生成機制，是音樂理論發展的一大進步。

二、“終止式新觀念”和局部和聲的重要地位

在《古典曲式：海頓、莫扎特、貝多芬器樂音樂中的曲式功能理論》一書的緒論中，卡普林列出曲式功能理論中和聲的功能性進行，對和聲的功能性與和聲的進行性進行闡述。他認為和聲有主功能、屬功能以及屬前功能，而不同功能的和聲以三種方式在作品中進行。首先是延長式進行，采用踏板音、鄰音、經過音、共同和弦四種形式；其次是終止式進行，以完滿終止和聲進行和半終止和聲進行闡述較強的和聲進行形式和較弱的和聲進行形式；最后是模進式進行，卡普林列出上行與下行的模進式的和聲進行形式并逐一分析其美學效果。在書中，卡普林對其和聲觀點進行詳盡闡釋并一一舉例。王中余在《威廉·卡普林的終止式新觀念透視》總結到卡普林的終止式新觀念即“和聲只有延長式和聲、終止式和聲和模進式和聲三類，他還建構起從完滿終止，經由不完滿終止、阻礙終止、規避終止直至半途而廢終止這一終止效果逐漸削弱的終止式環鏈”，本文則不再贅述。

傳統分析法中調性和聲占有非常重要的位置。然而，在對作品進行分析時，大多關注作品和弦材料的研究、和聲語匯及整體的調性陳述方式與布局，討論如何通過不斷更迭的調式調性來塑造相對較高的結構層次，最終形成完整的曲式結構。卡普林認為，局部和聲進行是定義曲式單元功能性的重要因素，這一觀點與傳統音樂理論的宏觀視角形成對比。傳統理論更關注作品整體框架的形成，而較少分析具體和聲在既定調性范圍內的發展。曲式功能理論通過解析既定的調性中心所排列出的和聲語匯，詳細研究這些表層和聲進行與曲式結構的關聯性，從而定義一個樂章中較低層次的結構的功能性。從微觀音樂語言著手，通過分析局部和聲對曲式功能的推動作用，突出曲式功能理論與傳統分析法的差異性。

由此可見，傳統分析法更關注的是作品的宏觀結構，是一種自上而下的宏觀理論視角。曲式功能理論則強調通過分析給定調性范圍內的局部和聲進行，來定義樂章中各個較小曲式單元的功能，這是一種自下而上的微觀理論視角。通過對音樂語言自身的細節的關注，對音樂語言的微觀細節進行充分的考察，體現了曲式功能理論的細化性傾向。同時，功能理論通過分析局部和聲對曲式功能的推動力，揭示了音樂組織結構的內在生成機制，體現了其理論特點，增強了曲式功能理論的解釋力。

三、破除“動機”迷信

大多數理論在很大程度上都依賴于對旋律和動機之間關系的識別，從而確定作品的組織結構。判定音樂作品的曲式結構的依據之一是旋律、動機材料的相似性和不相似性。

但與以上觀點不同，曲式功能理論中動機的地位卻并不像上述理論那樣高。20世紀以來，多學科融合的跨界研究也對音樂分析學產生影響，對音樂作品的理論研究也從原先橫向、單一的思維向多維、縱深的思維方式變化。傳統分析法中單一地、橫向性地把動機作為整個曲式結構模型的最小塊積木，再一層層向上累積，最終建成整部作品。在曲式功能理論中，動機內容僅作為曲式功能結構的最小標準，標示方式與結構細分看似與傳統分析法無異，但作品中的音樂組織結構的功能性并不取決于它的動機內容，而是通過分析音樂材料的動態結構力、調性布局、和聲終止式等作品的構成成分來進行判斷。曲式功能理論在音樂分析進程中更加強調動機的功能意義。由動機構成的基本樂思在曲式功能理論視域下具有段落標識的作用，在這個基礎上去判斷基本樂思是否反復，或是基本樂思是否與對比樂思組合形成新的曲式單元等，這些才是判斷構成曲式功能理論中各式各樣的功能劃分類型的最小音樂單元。曲式功能理論著作的第二、三章主要討論較緊湊組織與較松散組織，分別對應以主部為主的曲式結構和與副部、連接部、展開部等有關的曲式結構。卡普林認為較緊湊主題的和聲與調性布局集中在主調調域內，而較松散組織的功能構成則取決于以屬調為主的調域內的和聲進行。因此，曲式功能理論并不完全以動機內容為各音樂單元曲式功能的評判標準，“事實上，一個單一的動機可以在不模糊形式的情況下滲透到音樂作品中，這正是因為在動機中能夠體現出的曲式功能含義并不多”。

四、曲式單元的創新性界定與靈活性運用

以書中“結束部”與“結束段”的創新性定義為例，卡普林認為傳統理論對“結束性段落”的概念定義較為模糊，所謂結束主題通常可以被重新解釋為副部主題之一或一組codetta（小尾聲），難以明確判斷主題的具體定義。曲式功能理論認為這樣的功能性段落并不局限在某個結構位置，而是從功能角度出發對結束性段落進行判斷，重新定義其為“Closing Section（結束段）”。此外，他還定義了結束段的變體形式——“False Closing Section（失敗的結束段）”，指的是在完滿終止之后，原本應該作為結束段的一組小尾聲，實際上并沒有完成相對應的結束功能。由于這組小尾聲沒有展現出應有的結束性語境，因而被重新解釋為后續段落的開始部分，通常是連接部或新的主題的呈示性功能段落。這一功能段落定義反映了曲式功能理論判斷的靈活性，需要根據語境判斷，而不是預定義。這些小尾聲起初被判定為結束功能，但后來經過重新詮釋，判定其為新的呈示功能。這種追溯式的功能判斷，使分析更貼近音樂的實際進程。音樂的語言是有機的、流動的。曲式功能理論通過追溯和重新解釋，更能反映音樂語言的靈活性，展現出功能理論的動態視角。

曲式功能理論對大多數曲式單元的名稱定義都繼承于傳統分析法，但曲式功能理論并不局限在模板化的定義，而是用更靈活的方式，運用更加精準、明確的量化標準明確各次級結構，甚至重新定義一部分曲式單元。不管是常規或是非常規的曲式單元，曲式功能理論都可以依據理論標準對其進行深入解讀。這種看似縝密又靈活的定義方式，實則是為實例分析時能夠更加貼合不同時期、不同風格的作品，以拓寬這一音樂理論的適用范圍。

五、結語

尼古拉斯·庫克曾這樣解釋傳統分析法，“人們以往在處理音樂作品時，通常采取兩種主要的方式。一種是從作品整體曲式的形式分析入手，另一種則是從作品旋律、和聲或節奏的內容分析人手。曲式是被放在傳統術語中來看待的。這個意思是說，分析一首新作品的曲式，基本上就是要把它歸納到某個既定的曲式原型（prototype）中”。曲式功能理論則是從音樂作品的本體出發，將曲式結構進行更加嚴格且精準的劃分，將此理論作為可以靈活運用的音樂分析工具，細節化各個音樂單元的功能特性。它提供了一個體系化的功能分類體系，對各類曲式功能進行了清晰的定義與分類，使對其功能判斷更有依據。同時，曲式功能理論會觀察和分析各曲式單元間的功能互動是如何推動音樂發展的，將音樂發展過程納入分析視野，這增強了對音樂發展過程的關注，并吸收融合了其他音樂理論的優點，為人們提供了一個更全面、豐富的分析框架。曲式功能理論使用音樂術語來理解音樂、劃分音樂結構、定義不同音樂單元功能性，能夠更加深入接觸到音樂作品的內在表達，讓音樂表演者能更加準確地理解作品結構，理解作曲家的創作意圖，更準確地把握音樂的內核表達。正如王中余在其文章中所言，曲式功能理論“不僅促使我們重新思考已經奉為圭臬的和聲教科書，也增進了對于古典音樂作品結構過程的理解”。

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作者單位：

上海音樂學院