數字人文和新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系探討──基于高校的實踐考察

Abstract： This paper briefly expounds the concepts of digital humanity and new infrastructure， and the relationship between them. It emphasizes the importance of the infrastructure construction in the high-quality development of universities， and the importance of? archival management of construction project in the archival work of universities. It defines the archival data governance system and analyzes the differences between archival data governance and the archival data governance system， discusses the necessity， principles， methods and specific measures of constructing the project archival data governance system under the dual context of digital humanities and the new infrastructure. Especially it emphasizes the three stages of "planning beforehand， controlling the quality standards and specifications of archival data; supervising during the process， guiding the integration of archival data resources; and summarizing afterwards， utilizing the innovative service path of archival data".

Keywords： Digital humanity; New infrastructure; Archival data; Governance system; Data quality; Resource integration; Innovative method

隨著數字技術的不斷發展，數字人文和新基建成為當前發展的重要戰略。數字化的發展對于檔案數據管理提出了更高的要求，因此，構建數字人文和新基建雙重語境下的建設項目檔案數據治理體系顯得尤為必要。本文將從實踐出發，探討高校在數字人文和新基建的背景下，建設檔案數據治理體系的必要性和意義，并就如何構建數字人文和新基建雙重語境下的建設項目檔案數據治理體系展開探討。

1 數字人文和新基建的關系

數字人文也稱人文計算，廣義上是指將現代計算機和網絡技術深入應用于傳統的人文研究與教學的新型跨學科研究領域（王曉光2010），狹義上指需要一套標準化技術訓練的特定數字人文學科建設研究（Battershill&Ross2017：3）。一般意義上講，數字人文是以數字技術和計算機技術為基礎，運用計算機科學、數學、人文學科等多學科交叉的知識和方法，對人文學科進行研究的一種新興學科。新基建是我國政府提出的重點發展戰略，是指提供數字轉型、智能升級、融合創新等服務的信息基礎設施、融合基礎設施和創新基礎設施體系。其中，數字化城市建設是新基建的重要組成部分，通過數字化和智能化的手段，實現城市基礎設施的優化和智能化升級。

數字人文和新基建的關系是密切的。數字化城市建設作為新基建的重要組成部分，追求的是智能化、數字化和可持續發展，需要大量文化遺產和檔案數據的支持。而數字人文的發展則提供了數字化和智能化處理檔案數據和文化遺產的方法和手段，為新基建提供了重要的支持和保障。因此，數字人文和新基建的關系是互相促進、互相支持的關系。

2 基于數字人文和新基建的檔案數據治理體系問題

2.1 檔案數據治理與檔案數據治理體系。檔案數據治理和檔案數據治理體系是密切相關的兩個概念，但是它們具有一定的差異。學界關于檔案數據治理的概念已有較多討論，較為普遍的觀點認為：檔案數據治理是指檔案部門、社會組織和公眾等多元主體合作，對檔案數據生成、采集、加工、存儲、利用等整個生命周期進行的全程管理。簡單來講，檔案數據治理是指對數字化檔案數據的管理和利用進行規范化和標準化的一系列工作。檔案數據治理包括數據采集、數據整合、數據存儲、數據安全和數據應用等方面，旨在保障數字化檔案數據的安全性、可靠性、準確性和便捷性。

檔案數據治理體系是指在數字化檔案數據管理基礎上，建立一整套完整的檔案數據治理機制，對檔案數據的采集、整合、存儲、安全和應用等方面進行規范化和標準化的管理工作。相較于檔案數據治理，檔案數據治理體系更加綜合和系統，它包括檔案數據治理的各個環節和過程，注重體系的完整性和有效性，強調體系在檔案數據管理中的重要作用。檔案數據治理體系旨在建立一套完整的檔案數據治理機制，使檔案數據治理的各個環節和過程形成有效的協同，從而實現數字化檔案數據的有效保護、管理和利用。

構建數字人文和新基建雙重語境下的建設項目檔案數據治理體系時，需要注意從范圍、目的、層次三個方面區分檔案數據治理與檔案數據治理體系的差別。

2.2 建設項目檔案數據治理重在體系建設。隨著數字人文和新基建的發展，數字化檔案數據的管理和利用愈加重要。建設數字人文和新基建雙重語境下的建設項目檔案數據治理體系，可以更好地支持高校基礎設施建設和檔案數據管理工作的開展，提升檔案數據的質量和利用率，實現數字人文和新基建的有效結合。

構建數字人文和新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系的基本原則包括規范化、標準化、安全性、共享化等方面。具體方法包括以下內容：（1）制定檔案管理規章制度和標準化建設方案，確保檔案數據的標準化和規范化；（2）建立檔案管理組織機構和管理體系，強化檔案數據的安全性；（3）推行檔案管理信息化和數字化，提高檔案數據的共享化程度；（4）建立檔案數據管理平臺和信息化系統，推進檔案數據的整合和利用；（5）強化檔案數據管理與應用的聯系，提高檔案數據的利用效率；（6）優化檔案數據管理流程和方法，提高檔案數據管理的效率和質量。

以上方法可以有效提高高校建設項目檔案數據治理體系的質量和效率，實現數字人文和新基建雙重語境下的建設項目檔案數據治理體系的有效構建。

總之，數字人文和新基建的發展離不開數字化檔案數據的保護、管理和利用。建設數字人文和新基建雙重語境下的建設項目檔案數據治理體系，可以更好地支持數字人文和新基建的發展，提升檔案數據的質量和利用效率，服務于高校的教學、科研和管理工作。

3 建設項目檔案數據治理體系構建的策略

依據上述基本原則和方法，結合數字信息技術的發展和新修訂的《建設項目檔案管理規范》（以下簡稱《規范》），以高校建設項目檔案管理為例，遵循項目檔案管理工作的流程，從“事前、事中、事后”三個階段入手，來探討數字人文與新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系的構建。

3.1 事前謀劃，控制檔案數據質量標準規范。（1）廣泛宣傳，樹立“項目整體觀”概念。“項目整體觀”概念，有三層含義：一是建設項目各相關部門，要把項目檔案的收集、整理、保管、驗收等工作納入工程建設的各個階段中來整體規劃、統籌考慮，而不能僅僅是埋頭干工程、搞建設；二是項目檔案的收集、整理范圍，不僅僅包括工程建設本身的內容，還包括整個建設項目從最前期的勘察設計，中間的施工管理，到最后的竣工驗收等全過程的檔案材料；三是指建設項目各參建單位、各部門要把項目竣工驗收作為最終目標來看待，放眼全局，與其他單位、部門做好溝通、協調、配合，共同努力完成項目竣工驗收的終極目標，而不能僅僅顧自己分工范圍內的事務。

高校檔案部門要在項目開工建設之初，就廣泛宣傳建設項目檔案驗收的內容和重要意義，牢固樹立起各參建單位和部門對建設項目檔案驗收的全面正確認識。

（2）及時介入，做好歸檔資料質量的前端控制。高校檔案部門要與其他參建單位和部門加強交流協作，在建設項目開工建設之初及時介入，制作包含項目材料歸檔范圍、歸檔要求、數據格式、分類方案、整理方法、表格模板等內容的“檔案資料管理手冊”，分發至各參建單位和部門，提前做好歸檔資料質量的前端控制，與各參建單位共同做好歸檔管理工作。

（3）明確要求，約定項目檔案歸檔質量和保證金。建設項目在簽署各項合同時，應把項目檔案管理工作作為一項重要內容和條款來寫進合同，合同條款要明確規定各參建單位提交相應歸檔材料（含電子檔案數據）的質量、格式、數量和時間等要求。工程開工時，學校財務部門應從項目總投資中預留一定比例金額作為項目檔案保證金，待項目檔案歸檔驗收合格并經項目管理部門同意、檔案部門開具項目檔案驗收證明后予以返還。

（4）夯實責任，健全項目檔案管理制度體系。《規范》第4.3款規定：“項目檔案工作應融入項目建設，與項目建設管理同步，納入項目建設計劃、質量保證體系、項目管理程序、合同管理和崗位責任制。”高校檔案部門要制定并嚴格落實項目檔案“納入”“同步”“參加”等方面的制度體系，做到“下達項目計劃任務與提出項目文件材料的歸檔要求同步；檢查項目計劃進度與檢查項目文件材料積累情況同步；驗收、鑒定項目成果與驗收、鑒定項目文件材料歸檔情況同步；項目總結與項目文件材料完成歸檔同步”。高校檔案人員還要積極參加基建項目驗收、設備開箱驗收和引進項目接收，負責檢查歸檔文件材料的齊全、完整、準確、系統。

（5）嚴以追責，建立項目檔案工作責任追究制度。項目檔案的歸檔工作責任，一般是由產生文件材料的單位負責。總包單位對各分包單位提交的歸檔材料負有匯總責任；各參建單位技術負責人應對其提供檔案的內容及質量負責，監理工程師應對施工單位提交的歸檔材料履行審核簽字手續，監理單位應向建設單位提交對工程檔案內容與整理、編目質量情況的專項審核報告；建設單位負責本單位承擔建設項目相關業務各部門文件材料的收集歸檔工作。高校檔案部門要根據責任分工，建立項目檔案責任追究制度，以保證項目檔案歸檔工作的正常開展。

3.2 事中監督，指導檔案數據資源整合集成。（1）強化特殊載體檔案的收集歸檔。特殊載體檔案是建設項目檔案不可分割的一部分，尤其是照片、視頻檔案，建設項目建成后，之前的原始地形地貌都已經蕩然無存，取而代之的是全新的建設工程，這些檔案就成為恢復城市“記憶”的唯一方法了，沒有這些檔案，就無法追溯城市的歷史。《規范》第7.1.2款就明確規定：“重要活動及事件、原始地形地貌、建設過程中的工程形象進度、隱蔽工程、關鍵節點工序、重要部位、地質及施工缺陷處理、工程質量、安全事故、重要芯樣等應形成照片和音視頻文件。”高校檔案部門要采取多種措施，強化建設項目特殊載體檔案的收集歸檔。

（2）強力推行業務部門立卷制度。《規范》第7.3.2.1款規定：“項目文件應由文件形成單位或部門進行整理。整理工作包括項目文件價值鑒定、分類、組卷、排列、編目、裝訂等內容。”明確了項目檔案“誰形成誰整理”的基本原則。采用業務部門立卷，檔案人員提供檔案整理方面的業務指導，這樣“強強聯合”，使項目檔案的分類更加合理，檔案管理和開發利用工作更加有效。

（3）加強電子文件歸檔和電子檔案管理。《規范》專門增加了一個條款加強項目電子文件歸檔和電子檔案管理，有效利用電子計算機和網絡信息技術等手段加強對建設項目檔案的收集、整理、處理、保存，注重項目管理信息系統中電子文件的歸檔。同時，《規范》第5.2.1.5款規定：“將項目檔案信息化納入項目管理信息化建設，統籌規劃，同步實施。”第9.3.1款規定，要重點將項目檔案中的“項目立項、勘察設計、征地移民、合同協議、項目管理文件、重要隱蔽工程驗收、缺陷處理文件、竣工圖、單位工程驗收、合同驗收、竣工驗收文件、重要設備文件等”進行數字化處理。高校應按照國家信息化建設的有關要求，充分利用新技術，加強項目電子文件歸檔和電子檔案管理，開展項目檔案數字化工作，建立項目檔案數據庫，提高項目檔案信息化管理水平，讓項目檔案數據為項目建設與各項管理工作服務，為數智校園建設提供數據服務。

3.3 事后總結，利用檔案數據創新服務路徑。（1）項目檔案驗收后及時查漏補缺。由于項目竣工驗收階段，時間緊、任務重，項目檔案專項驗收大部分時間會與其他專項驗收同時進行，為了不耽誤項目竣工驗收的整體進度，項目檔案驗收會在缺少部分歸檔資料（尤其是專項驗收資料）的情況下進行，這就很難保證項目檔案的歸檔率。因此，檔案部門要在各個專項驗收及項目竣工驗收結束后，立即進行欠缺項目材料的收集歸檔，以保證檔案的齊全、完整、準確、系統。

（2）建立項目檔案管理卷。《規范》第3.17款規定：“項目檔案管理卷，是檔案管理機構在管理某一項目過程中形成的，包括項目概況、標段劃分、參建單位歸檔情況說明、檔案收集整理情況說明、交接清冊等說明項目檔案管理情況的有關材料組成的專門案卷。”這類似于立檔單位的“全宗卷”，《規范》的規范性引用文件中就有《DA/T12-2012全宗卷規范》，而且，《規范》的征求意見稿中對項目檔案管理卷還曾用名“項目全宗卷”。因此，項目檔案管理卷可以結合全宗卷的要求來建立。

項目檔案管理卷以一個建設項目為單位編制，主要收集、保管在項目檔案管理過程中形成的，能起到介紹建設項目背景和檔案狀況作用的文件材料，內容主要包括建設項目檔案介紹類、收集類、整理類、鑒定類、保管類、統計類、利用類、新技術應用類等方面的文件材料。

項目檔案管理卷可采用科技檔案“按卷整理、按件裝訂”的方式，卷內文件材料按以上不同類目分類后，再按形成時間順序排列，以后新增的文件材料插入相應類目后接著原有的文件材料續排。項目檔案管理卷的案卷整理、裝盒、編目、編號等均采用科技檔案案卷整理方式，整理好的項目檔案管理卷可以排列在該建設項目檔案的卷首，也可以將項目檔案管理卷與書本式檢索工具放在一起管理。

（3）加強項目檔案的編研開發。《規范》第8.4.3款規定：“建設單位檔案管理機構應根據項目建設和運行管理的需要編制必要的編研材料，如專題文件匯編、項目大事記、常用圖集、專題研究等。”檔案工作人員應根據項目檔案內容，加強對項目檔案內容的編研開發。

（4）利用項目檔案數據創新服務路徑。基于項目檔案數據的創新服務可以在常規查閱利用的同時推出項目簡介、工程建設回顧視頻、校園今昔等編研成果展，還可以通過公眾號等平臺發布項目檔案相關視頻、圖片、文字資料，供利用者和學習參觀者掃碼收聽、收看，以此來記錄項目、宣傳項目，讓項目檔案為更多人所用。

需要指出的是，上述具體措施并非“包治百病”的靈丹妙藥，實際運用中必須根據本校的具體條件和情況，加以調整。切勿生搬硬套。

4 結語

數字人文和新基建的融合已經成為當前發展的重要趨勢，而檔案數據治理體系的建設則是數字人文和新基建發展的重要支撐。本文從數字人文和新基建的概念及其關系、高校基礎設施建設和建設項目檔案管理的重要性以及檔案數據治理體系的定義和與檔案數據治理定義的差異入手，探討了構建數字人文和新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系的必要性、原則、方法和措施。同時，著重從事前、事中、事后三個階段，分別探討了構建數字人文和新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系的具體措施。

數字人文、新基建和檔案數據三者之間的相互作用和重要性也在本文中得到了強調。數字人文和新基建作為當前發展的重點戰略，檔案數據的數字化、智能化和共享化成為數字人文和新基建發展的重要內容。同時，構建數字人文和新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系，也能更好地推進高校檔案工作，為國家文化建設和社會發展提供服務。

綜上所述，構建數字人文和新基建雙重語境下建設項目檔案數據治理體系是高校檔案管理工作的必要選擇，是數字人文和新基建發展的必經之路。只有深入推進數字化、智能化和共享化的檔案數據管理工作，提升檔案數據的質量和利用效率，才能更好地支持數字人文和新基建發展。因此，在具體實踐中，需要注重標準化、規范化、數字化等方面的工作，同時也需要注重檔案數據的集成、整合和利用，以期達到更好地推進高校檔案工作的效果。最后，本文希望能為高校檔案管理工作的改進和發展提供一定的參考和指導。

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（作者單位：河南大學檔案館 王非，學士，館員 來稿日期：2023-08-20）